安信证券股份有限公司
关于北京亚康万玮信息技术股份有限公司
保荐机构名称：安信证券股份有限公司 被保荐公司简称：亚康股份
保荐代表人姓名：许琰婕 联系电话：010-83321113
保荐代表人姓名：乔岩 联系电话：010-83321133
现场检查人员姓名：许琰婕、乔岩、兰晔、夏博韬
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 5 月 4-5 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅最新的公司章程、公司治理制度、三会规则；查阅对应期间
的三会会议记录文件、决议等会议资料，核查股东大会、董事会、监事会履行职
权情况；查阅公司前十大股东名录；查阅公司实际控制人及控股股东关联方工商
登记资料；针对公司治理相关情况，访谈董事会秘书。
√
容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内部审计制度等内控制度；了解内审部门运行情况；查
阅内部审计部工作计划、工作报告、内部控制评价报告；查阅审计委员会会议资
料；查阅风险投资、委托理财、套期保值业务等事项内控文件；针对公司内部控
制相关情况，访谈内部审计部门负责人。
审计部门（中小企业板上市公司适用）
部门提交的工作计划和报告等（中小企业板和创业板上市公 √
司适用）
作进度、质量及发现的重大问题等（中小企业板和创业板上 √
市公司适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 √
等（中小企业板和创业板上市公司适用）
√
况进行一次审计
委员会提交次一年度内部审计工作计划（中小企业板和创业 √
板上市公司适用）
委员会提交年度内部审计工作报告（中小企业板和创业板上 √
市公司适用）
√
控制评价报告（中小企业板和创业板上市公司适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅对应期间公司公告以及重大事项相关资料；查阅公司信息披
露管理制度；查阅公告文件审批表、重大合同、三会记录、总经理办公会会议记
录；查阅内幕信息知情人登记表；查阅公司投资者关系活动记录以及深圳证券交
易所互动易网站；针对信息披露相关情况，访谈董事会秘书。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅《关联交易管理制度》等公司治理制度；查阅关联方清单，
网络检索关于关联方的报道；查阅其他应收款、其他应付款账户明细；查阅关联
交易相关公告、三会文件；查阅关联交易合同、发票、付款凭证等相关文件；了
解关联交易同类或类似产品或服务公开交易市场价格情况，评估关联交易是否具
备商业实质、价格是否公允；了解公司对外担保情况；针对保护公司利益不受侵
害长效机制的建立和执行情况，访谈董事会秘书。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅《募集资金管理制度》、募集资金三方监管协议；查阅募集资
金账户银行对账单；查阅募集资金支出会计凭证、支出凭证；查阅募集资金相关
三会文件；查阅募集资金相关公告；针对募集资金使用情况，访谈董事会秘书。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金 √
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅相关审计报告、科目明细表；查阅大额销售合同、采购合同
及相关审批文件；网络检索可比公司财务数据；针对业绩情况，访谈董事会秘书。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅相关承诺文件、取得公司关于承诺履行情况的说明文件；针
对承诺履行情况，访谈董事会秘书。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程；查阅利润分配相关公告、三会决议；查阅公司大
额资金支出审批文件；针对执行现金分红制度、对外提供财务资助等事项，访谈
董事会秘书。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《安信证券股份有限公司关于北京亚康万玮信息技术股份有限
公司 2022 年度定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
许琰婕 乔 岩
安信证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
