中信证券股份有限公司关于悦康药业集团股份有限公司
上海证券交易所：
根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有
关法律、法规的规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“保荐
机构”）作为正在履行悦康药业集团股份有限公司（以下简称“悦康药业”、“上
市公司”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，于 2023 年 4 月 28 日是对公司
进行了现场检查，报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
（一）保荐机构
中信证券股份有限公司
（二）保荐代表人
洪立斌、罗耸
（三）现场检查时间
（四）现场检查人员
洪立斌、罗耸
（五）现场检查手段
件、关联交易、对外担保及重大对外投资相关资料等；
二、本次现场检查主要事项及意见
（一）公司治理和内部控制情况
项目组查阅了上市公司的公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、董事
会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅了公
司其他内控制度。
保荐机构认为：本持续督导期间，上市公司的公司章程和公司治理制度完备、
合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关
规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。
（二）信息披露情况
根据对公司三会文件、会议记录的检查，并通过与指定网络披露的相关信息
进行对比和分析。
保荐机构认为：本持续督导期内，上市公司信息披露不存在虚假记载、误导
性陈述和重大遗漏，符合相关法律法规的规定。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
通过对公司高管人员进行访谈，查阅相关制度性文件、相关会议记录，并核
查公司资金往来的账务情况等。
保荐机构认为：本持续督导期内，上市公司资产完整，人员、机构、业务、
财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。
（四）募集资金使用情况
现场检查人员查阅了公司募集资金三方监管协议、银行对账单、大额募集资
金支付凭证，核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，上市公司按照募集资金管理制度
对募集资金的存放与使用进行管理，募集资金专户监管协议已得到有效执行，公
司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议
程序擅自变更募集资金用途等情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查人员查阅了公司董事会、监事会、股东大会关于关联交易、对外担
保、重大对外投资的审议和决策文件、关联交易等事项的合同及相关财务资料，
对公司相关人员进行访谈，了解公司的关联交易、对外担保、重大对外投资等情
况。
经核查，保荐机构认为：本持续督导期间公司已经建立了较为完善的关联交
易、对外担保和对外投资管理制度，在关联交易、对外担保、重大对外投资方面
不存在违法违规和损害中小股东利益的情况。
（六）经营状况
现场检查人员通过查阅公司财务报告及相关财务资料、重要采购销售合同
等，并与公司相关人员沟通交流，对公司的经营状况进行了核查。
经现场检查，保荐机构认为，本持续督导期间公司经营模式、经营环境未发
生重大变化，公司经营管理状况正常。
（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
悦康药业于 2023 年 3 月 16 日出具了《关于控股股东部分股份被冻结的公
告》。保荐机构对上述情况进行了核查并出具核查意见，悦康药业控股股东部分
股份被司法冻结事项未影响公司控制权的稳定，也未对公司的日常经营管理造成
重大不利影响，目前未发现上述事实存在侵害上市公司利益的情形以及其他未披
露重大风险。
针对上述监管事项，保荐机构提请上市公司注意：
海证券交易所上市公司信息披露事务管理制度指引》《上市公司信息披露管理办
法》等相关法律法规、规范性文件的内部培训，深入学习上市公司规范运作规则
和治理制度，增强自我规范、自我提高、自我完善的意识。
易、信息披露等相关内控制度，进一步加强公司治理和规范运作，杜绝出现任何
形式的关联方资金占用的情况，切实维护上市公司与全体股东利益。
时性，公司及公司董事、监事、高级管理人员忠实、勤勉地履行职责，做好相关
信息披露工作。
范要求履行内部审计工作，并按要求及时向公司董事会下属审计委员会汇报公司
内部控制相关情况，严格规范公司内部控制工作。
四、是否存在应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
本次现场检查未发现悦康药业存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应
当向中国证监会和证券交易所报告的事项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
保荐机构持续督导现场检查工作过程当中，公司给予了积极的配合。
六、本次现场检查的结论
中信证券按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》的有关要求，对悦康药业认真履行了持续督导职责，经过本次现场核查工作，
中信证券认为：自上市以来，悦康药业在公司治理、内控制度、三会运作、信息
披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重要方面的运作符合《上
海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》、《上海证券交易
所股票上市规则》等的相关要求。
悦康药业经营状况未发生重大不利变化，中信证券将持续关注悦康药业募集
资金投资项目进展情况，并督促公司有效合理的使用募集资金。
（以下无正文）
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