长江证券承销保荐有限公司
关于昆山新莱洁净应用材料股份有限公司
保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：新莱应材
保荐代表人姓名：梁国超 联系电话：010-57065285
保荐代表人姓名：王海涛 联系电话：010-57065285
现场检查人员姓名：梁国超
现场检查对应期间：2022 年 1 月 1 日至 2022 年 12 月 31 日
现场检查时间：2023 年 4 月 26 日-2023 年 4 月 27 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及各项公司治理制度；（2）查阅检查期内的三会会议文件、信息披露等
相关文件资料；（3）实地察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；（4）对有关文件、
原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录等。
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件是否齐备，会议资料是否保存完整
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件和本所相关业务规则履行职责
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务
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和信息披露义务
（二）内部控制 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司《内部审计制度》；（2）调查内部审计部门和审计委员会的人员构成情况；
（3）查阅审计委员会会议文件；
（4）查阅公司内部审计部门工作计划出具的所有报告；（5）
查阅风险投资和重大投资的相关管理制度等
门
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交的工作计划和报告等
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度、质量及发现的重大问题等
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工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
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行一次审计
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会提交次一年度内部审计工作计划
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会提交年度内部审计工作报告
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价报告
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备、合规的内控制度
（三）信息披露 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅三会资料和公司信息披露的资料；（2）查阅公司信息披露制度、信息披露文件及
信息披露审批表；（3）对公司已披露的公告文件进行查阅和复制，并了解公司实际运营情
况，与公司披露的情况进行比对。
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管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司相关内部控制制度；（2）查阅公司三会会议文件；（3）查阅公司定期报告
等信息披露文件；（4）通过网络搜索，核查公司管理层、实际控制人、股东是否有受处罚
或不良诚信记录。
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占用上市公司资金或者其他资源的制度
上市公司资金或者其他资源的情形
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形
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程序和披露义务
（五）募集资金使用 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及其制定、审批相关的三会会议文件；（2）查阅募集资金
三方/四方监管协议；（3） 核查募集资金专户对账单及银行日记账；（4）抽查募集资金使
用相关合同、付款申请、银行回单等文件；（5）了解募投项目的进展情况。
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动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行 √
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
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与招股说明书等相符
（六）业绩情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）核查公司披露的定期报告及业绩预告文件；（2）了解公司业绩波动情况；（3）了解
公司所在行业情况，核查公司业绩与行业情况是否匹配。公司归属于上市公司股东的净利润
大幅增长主要由于公司主营业务快速增长，毛利持续上升，同时很好地控制了费用的增长。
（七）公司及股东承诺履行情况 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息
披露文件。
（八）其他重要事项 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；（2）核查公司的现金分红实施情况是否符
合制度要求； （3）核查公司重大合同和大额资金支付记录及相关凭证； （4） 搜索公开
信息、查阅相关行业资料。
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险
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求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本次现场检查未发现需要上市公司整改的问题。
（此页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于昆山新莱洁净应用材料股份
有限公司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
王海涛 梁国超
长江证券承销保荐有限公司
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