保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：北摩高科
保荐代表人姓名：张硕 联系电话：15372580366
保荐代表人姓名：孔令瑞 联系电话：15810777759
现场检查人员姓名：孔令瑞、魏慧楠
现场检查对应期间：2022 年 1 月-2022 年 12 月
现场检查时间：2023 年 4 月 26 日至 2023 年 4 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
与公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行交流沟通；
查阅公司公开披露的信息；
查阅公司章程、三会文件和会议记录。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
范性文件和本所相关业务规则履行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
查看内部审计部门经营场所及工作制度；
与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行交流沟通；
查阅董事会、总经理办公会等会议记录、公司各项业务及管理规章制度等。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
查阅公司信息披露文件；
咨询中介机构，与公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行交流沟通。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
与公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员及有关人员进行交流沟通；
查阅相关合同及公司内部规章制度、员工名册等。
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
查阅公司募集资金使用情况的相关资料、现场查看；
调查发行人募集资金是否真实投入股东大会决议的项目，核查募集资金具体使用情
况及剩余募集资金的情况；
查阅募集资金使用的相关记账凭证及合同。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
查阅各定期报告、公司财务资料，对定期报告进行比对；
查阅同行业公司的定期报告等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
查阅上市期间的股东及公司相关承诺。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
查阅现金分红制度；
查阅大额金额往来；
实地查看生产经营场所等。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于北京北摩高科摩擦材料股份
有限公司定期现场检查报告》之签章页。
保荐代表人：
张 硕 孔令瑞
长江证券承销保荐有限公司
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