普莱柯生物工程股份有限公司 2022 年持续督导年度报告书
华泰联合证券有限责任公司
关于普莱柯生物工程股份有限公司
保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：普莱柯
保荐代表人姓名：甄清 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：张若思 联系电话：010-56839300
根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票
上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》
等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证
券”或“保荐机构”）作为普莱柯生物工程股份有限公司（以下简称“普莱柯”、
“公司”、“上市公司”或“发行人”）2021 年度非公开发行 A 股股票的保荐
机构，对普莱柯进行持续督导，持续督导期为 2022 年 9 月 16 日至 2023 年 12 月
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 完成持续督导情况
保荐机构已建立健全并有效执行持
建立健全并有效执行持续督导工作制度，
续督导工作制度，并针对公司的具体
情况制定了相应的持续督导工作计
作计划。
划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐机构已与普莱柯签署保荐协议
作开始前，与上市公司或相关当事人签署 并报上海证券交易所备案，该协议已
持续督导协议，明确双方在持续督导期间 明确双方在持续督导期间的权利义
的权利义务，并报上海证券交易所备案。 务。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职
调查等方式开展持续督导工作。
开展了持续督导工作。
普莱柯生物工程股份有限公司 2022 年持续督导年度报告书
持续督导期间，按照有关规定对上市公司
经保荐机构核查，2022年度公司不存
违法违规事项公开发表声明的，应于披露
前向上海证券交易所报告，经上海证券交
法违规事项。
易所审核后在指定媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现
或应当发现之日起五个工作日内向上海证 经保荐机构核查，公司或相关当事人
相关当事人出现违法违规、违背承诺等事 违背承诺等事项。
项的具体情况，保荐机构采取的督导措施
等。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人 经保荐机构核查，2022年度公司及其
员遵守法律、法规、部门规章和上海证券交 董事、监事、高级管理人员未出现违
易所发布的业务规则及其他规范性文件， 反相关法律法规或不履行承诺的情
并切实履行其所做出的各项承诺。 况。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治 经保荐机构核查，2022年度公司在执
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 行《公司章程》、“三会”议事规则
监事会议事规则以及董事、监事和高级管 及公司内部控制制度方面符合相关
理人员的行为规范等。 规章制度的要求。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 经保荐机构核查，公司已建立完善的
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的 合相关法规要求并得到了有效执行。
控制等重大经营决策的程序与规则等。
保荐机构对公司的信息披露制度体
督导公司建立健全并有效执行信息披露制
系进行核查，审阅了信息披露文件及
度，审阅信息披露文件及其他相关文件并
其他相关文件，公司信息披露制度完
备，公司向上海证券交易所提交的文
所提交的文件不存在虚假记载、误导性陈
件不存在虚假记载、误导性陈述或重
述或重大遗漏。
大遗漏。
保荐机构对2022年度内公司的信息
对上市公司的信息披露文件及向中国证监 披露文件及向中国证监会、上海证券
会、上海证券交易所提交的其他文件进行 交易所提交的其他文件进行了事前
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应 审阅和规定期限内的事后审阅，公司
及时督促上市公司予以更正或补充，上市 给予了积极配合，并根据保荐机构的
公司不予更正或补充的，应及时向上海证 建议对相关披露文件进行了修订以
券交易所报告。 真实、准确、完整、及时、有效地进
行信息披露。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审 保荐机构对2022年度公司的信息披
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工 易所提交的其他文件进行了事前审
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作对存在问题的信息披露文件应及时督促 阅和规定期限内的事后审阅，公司给
上市公司更正或补充，上市公司不予更正 予了积极配合，并根据保荐机构的建
或补充的，应及时向上海证券交易所报告。 议对相关披露文件进行了修订以真
实、准确、完整、及时、有效地进行
信息披露。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 经保荐机构核查，2022年度公司及其
董事、监事、高级管理人员受到中国证监会 控股股东、实际控制人、董事、监事、
行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者 高级管理人员未受到中国证监会行
被上海证券交易所出具监管关注函的情 政处罚、上海证券交易所纪律处分或
况，并督促其完善内部控制制度，采取措施 者被上海证券交易所出具监管关注
予以纠正。 函的情况。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制
经保荐机构核查，本持续督导年度，
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及时
的事项。
向上海证券交易所报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或与
经保荐机构核查，2022年度公司未发
生该等情况。
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
所报告。
发现以下情形之一的，保荐机构应督促上
市公司做出说明并限期改正，同时向上海
证券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反
《股票上市规则》等本所业务规则；（二）
中介机构及其签名人员出具的专业意见可
经保荐机构核查，2022年度公司未发
生该等情况。
等违法违规情形或其他不当情形；（三）上
市公司出现《保荐办法》第六十九条、第七
条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐
人持续督导工作；（五）上海证券交易所或
保荐机构认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明 保荐机构已制定现场检查的相关工
质量。 并完成了2022年度现场检查。
上市公司出现以下情形之一的，应自知道
或应当知道之日起十五日内或上海证券交
易所要求的期限内，对上市公司进行专项
现场检查：（一）存在重大财务造假嫌疑； 经保荐机构核查，2022年度公司未发
（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉 生该等情况。
嫌资金占用；（三）可能存在重大违规担保；
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、
董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上
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市公司利益；（五）资金往来或者现金流存
在重大异常；（六）上海证券交易所或者保
荐机构认为应当进行现场核查的其他事
项。
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，华泰联合证券对普莱
柯自非公开发行股份上市之日至本报告出具日之间的信息披露文件进行了事前
审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检
查：审阅公司信息披露文件的内容及格式，确信其内容真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，格式符合相关规定；审查公司临时股东大
会、董事会、监事会的召集与召开程序，确信其合法合规；审查股东大会、董事
会、监事会的出席人员资格、提案与表决程序，确信其符合相关规定和公司章程
等。
经核查，华泰联合证券认为，普莱柯严格按照证券监管部门的相关规定进行
信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息
的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏。
三、公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券
交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经保荐机构核查，发行人不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海
证券交易所相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
普莱柯生物工程股份有限公司 2022 年持续督导年度报告书
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于普莱柯生物工程股份有限公
司 2022 年持续督导年度报告书》之签章页）
保荐代表人(签字)：
甄 清 张若思
华泰联合证券有限责任公司(公章)
年 月 日
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