证券代码：002371 证券简称：北方华创 公告编号：2023-037
北方华创科技集团股份有限公司
关于 2022 年股票期权激励计划预留授予登记完成公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法》、深圳证券交易所、中国证
券登记结算有限责任公司深圳分公司有关规定，北方华创科技集团股份有限公司
（简称“公司”或“本公司”）完成了 2022 年股票期权激励计划（简称“激励计划”）
预留股票期权授予登记工作。期权简称：北方 JLC4，期权代码：037344，现将
有关事项公告如下：
一、激励计划的决策程序和批准情况
会第十五次会议，审议通过了《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股
票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<北方华创科技集团股份有限
公司 2022 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会
授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》《关于召开 2022 年第一次临时股东
大 会 的 议 案 》 ， 具 体 内 容 详 见 2022 年 6 月 13 日 披 露 于 巨 潮 资 讯 网
（www.cninfo.com.cn）的《第七届董事会第十九次会议决议公告》《第七届监事
会第十五次会议决议公告》等相关披露文件。
发的《关于北方华创科技集团股份有限公司实施 2022 年股票期权激励计划的批
复》（京电控绩效字[2022]134 号），按照北京市人民政府国有资产监督管理委
员会的授权安排，经北京电控董事会审议通过，同意公司实施 2022 年股票期权
激励计划。具体内容详见 2022 年 6 月 23 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《北方华创科技集团股份有限公司关于 2022 年股票期权激励计划获得批复的
公告》。
计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明，在从 2022 年 6 月 15 日至 2022
年 6 月 27 日的公示期限内，监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出的任何
异议。具体内容详见披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技
集团股份有限公司监事会关于 2022 年股票期权激励计划激励对象名单的审核意
见及公示情况说明》。
北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的
议案》《关于<北方华创科技集团股份有限公司 2022 年股票期权激励计划实施考
核管理办法>的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜
的议案》，具体内容详见 2022 年 7 月 5 日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的《北方华创科技集团股份有限公司 2022 年第一次临时股东大会决议公告》。
会第十六次会议，审议通过了《关于向 2022 年股权激励计划激励对象首次授予
股票期权的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对象主
体资格合法有效，首次授予股票期权的条件已成就，确定的授予日符合相关规定。
监事会对首次授予激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同意意见。
独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要的批准与
授权，首次授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法律法规和
规范性文件的规定。律师出具了法律意见书，认为本次授予已获得必要的批准和
授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授予的情形。
予登记完成公告》，经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司确认，公司完
成了股票期权首次授予登记工作，登记日为 2022 年 8 月 16 日。自激励计划授予
日至登记日，因两名激励对象离职，首次股票期权授予数量由 1,050 万股调整为
码：037278，行权价格 160.22 元/份。具体内容详见 2022 年 8 月 17 日披露于巨
潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的上述公告。
事会第二十一次会议，审议通过了《关于向 2022 年股权激励计划激励对象授予
预留股票期权的议案》。公司独立董事对上述事项发表了独立意见，认为激励对
象主体资格合法有效，预留股票期权的授予条件已成就，确定的授予日符合相关
规定。监事会对预留授予激励对象名单、授予条件及授予日进行核实并发表了同
意意见。独立财务顾问发表了相关核查意见，认为本次股权激励计划已取得必要
的批准与授权，预留授予条件已经成就，授予日、激励对象和授予数量均符合法
律法规和规范性文件的规定。律师出具了法律意见书，认为本次预留授予已获得
必要的批准和授权，符合法律法规的相关规定，授予条件已满足，不存在不予授
予的情形。3 月 13 日，公司公告了监事会出具的关于 2022 年股票期权激励计划
预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明，10 天公示期内，监事会未
收到任何人对本次激励计划激励对象提出的任何异议。具体内容详见披露于巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）的《北方华创科技集团股份有限公司监事会关于
二、激励计划预留授予完成情况
（一）预留授予的具体情况
获授的股票期权的份 占预留授予总量 占本激励计划公告日股
激励对象
额(万份) 的比例 本总额的比例
公司核心技术人才（226 人） 237.75 91.44% 0.45%
公司管理骨干（20 人） 22.25 8.56% 0.04%
合 计 260.00 100.00% 0.49%
注：上述任何一名激励对象通过全部有效的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的 1%，
公司全部有效的激励计划涉及的标的股票总数累计不超过公司总股本总额的 10%。
在本激励计划通过后，授予的股票期权自授权日起满 24 个月后可以开始行
权。激励对象应按本激励计划规定的行权比例分期行权，可行权日必须为交易日，
但不得在下列期间内行权：
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
（二）激励对象获授权益与公司前次经董事会审议情况一致性的说明
根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，公司第七届董事会第二十八
次会议确定以 2023 年 3 月 13 日为授予日，向符合条件的 246 名激励对象授予
的数量、价格与公司七届董事会第二十八次会议审议通过内容一致。
（三）激励计划的有效期、等待期和行权安排
期权行权或注销完毕之日止，最长不超过 96 个月。
行权的比例均为 25%，授予期权行权期安排如下表所示：（根据《上市公司股权
激励管理办法》相关规定，该日不得行权的除外）。
最多可行权数
行权安排 行权时间 量占获授权益
数量比例
授予 授权日 公司向激励对象授予股票期权的日期 -
的股 自本次激励计划授权日起至该授权日起24个月内的最后一
等待期 -
票期 个交易日当日止
权 自授权日起24个月后的首个交易日起至该授权日起36个月
第一个行权期 25%
内的最后一个交易日当日止
自授权日起36个月后的首个交易日起至该授权日起48个月
第二个行权期 25%
内的最后一个交易日当日止
自授权日起48个月后的首个交易日起至该授权日起60个月
第三个行权期 25%
内的最后一个交易日当日止
自授权日起60个月后的首个交易日起至该授权日起72个月
第四个行权期 25%
内的最后一个交易日当日止
当期行权条件未成就的，股票期权不得行权或递延至下期行权，将由公司注
销。股票期权各行权期结束后，激励对象未行权的当期股票期权应当终止行权，
公司应当及时注销。
① 公司层面业绩考核要求
本次授予的股票期权，在行权期的 4 个会计年度中，分年度进行业绩考核并
行权，以达到业绩考核目标作为激励对象的行权条件。
预留授予的股票期权的行权业绩考核目标如下表所示：
行权期 行权比例 业绩考核目标
公司2023年营业收入增长率不低于对标企业算术平均增长率；2023年
研发投入占营业收入比例不低于对标企业算术平均比例；2023年专利
第一个行权期 25%
申请量≥500件；公司2021-2023年EOE算数平均值不低于16%；公司
公司2024年营业收入增长率不低于对标企业算术平均增长率；2024年
研发投入占营业收入比例不低于对标企业算术平均比例；2024年专利
第二个行权期 25%
申请量≥500件；公司2022-2024年EOE算数平均值不低于16%；公司
公司2025年营业收入增长率不低于对标企业算术平均增长率；2025年
研发投入占营业收入比例不低于对标企业算术平均比例；2025年专利
第三个行权期 25%
申请量≥500件；公司2023-2025年EOE算数平均值不低于16%；公司
公司2026年营业收入增长率不低于对标企业算术平均增长率；2026年
研发投入占营业收入比例不低于对标企业算术平均比例；2026年专利
第四个行权期 25%
申请量≥500件；公司2024-2026年EOE算数平均值不低于16%；公司
若各行权期内，期权的行权条件达成，则激励对象按照计划规定行权。反之，
若行权条件未达成，则公司按照本激励计划，激励对象所获期权均不得行权，由
公司注销。
② 个人层面绩效考核要求
薪酬与考核委员会根据公司《绩效考核制度》对激励对象进行业绩考核并确
定考核结果，根据个人的绩效考评评价指标确定考评结果，原则上绩效评价结果
划分为 S、A、B、C、D 五个档次。考核评价表适用于考核对象。
考核评价表
考评结果 S A B C D
标准系数 1.0 1.0 1.0 0.5 0
个人当年实际行权额度＝标准系数×个人当年计划行权额度。
若激励对象上一年度个人绩效考核评级为 S/A/B/C，则上一年度激励对象个
人绩效考核“合格”，激励对象可按照本激励计划规定的标准系数行权，当期未行
权部分由公司注销；若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 D，则上一年度激
励对象个人绩效考核“不合格”，公司将按照本激励计划的规定，取消该激励对象
当期行权额度，由公司注销。
三、激励计划预留授予登记情况
四、本次激励计划计提的费用对公司业绩的影响
根据《企业会计准则第 11 号——股份支付》的有关规定，公司将在等待期
的每个资产负债表日，根据最新取得的可行权人数变动、业绩指标完成情况等后
续信息，修正预计可行权的股票期权数量，并按照股票期权授权日的公允价值，
将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。公司于 2023 年 3 月 13 日授
予预留股票期权，本次授予的 260 万份股票期权对各期会计成本的预计影响如下
表所示：
预留授予的 需摊销的
股票期权数 总费用
（万元） （万元） （万元） （万元） （万元） （万元）
量（万份） （万元）
注：①上述费用为预测成本，实际成本与行权价格、授权日、授权日收盘价、授予数量及对可行权权
益工具数量的最佳估计相关；
②提请股东注意上述股份支付费用可能产生的摊薄影响；
③上述摊销费用预测对公司经营业绩的最终影响以会计师所出的审计报告为准；
④上表中合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
五、激励计划实施对公司业务的影响
本次股权激励计划的实施有利于进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引
和留住优秀人才，充分调动公司核心骨干员工的积极性和创造性，有效地将股东
利益、公司利益和经营者个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，
促使公司业绩持续提升。同时有利于进一步巩固和提升公司的人才竞争优势，为
公司未来的发展奠定良好的人力资源基础。
特此公告。
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