国浩律师（深圳）事务所
关于
上海步科自动化股份有限公司
之
法律意见书
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二○二三年四月
国浩律师（深圳）事务所 法律意见书
致：上海步科自动化股份有限公司
国浩律师（深圳）事务所
关于
上海步科自动化股份有限公司
之
法律意见书
GLG/SZ/A2422/FY/2023-228
国浩律师（深圳）事务所（以下简称“本所”）接受上海步科自动化股
份有限公司（以下简称“公司”）的委托，担任公司 2023 年股票期权激励计
划（以下简称“本次激励计划”）的专项法律顾问。
本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、
《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司股权激励
管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、行政法规和规范性文件
的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司
本次激励计划相关的文件资料和已存事实进行了核查和验证，并出具本法律
意见书。
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法律意见书声明事项
为出具本法律意见书，本所律师依据《公司法》《管理办法》《律师事务
所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等
规定对本法律意见书出具日以前已经发生或存在的与本次激励计划相关的事
实情况进行了充分的核查验证，对于本所律师无法独立核查的事实，本所律
师依赖于政府有关部门、公司及其他相关方出具的证明或说明文件，遵循了
勤勉尽责和诚实信用原则，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担相应的法律责任。
在前述核查验证过程中，公司已向本所律师作出如下保证：已向本所律
师提供了出具本法律意见书所必需的、真实的全部原始书面材料、副本材
料、书面说明及口头证言；已向本所律师提供的资料及披露的事实均不存在
任何虚假、隐瞒、误导性陈述或重大遗漏；已向本所律师提供的副本资料与
正本一致、复印件与原件一致，所提供文件上的所有签字和印章均真实、有
效，所有口头说明均与事实一致。
本所律师仅对与本次激励计划有关的法律问题发表意见，不对其他问题
及会计、审计、业绩考核目标等专业事项发表意见。本法律意见书中对于有
关会计、审计等专业文件之内容的引用，并不意味着本所律师对该等专业文
件及所引用内容的真实性、准确性作出任何明示或默示的保证，本所律师亦
不具备对该等专业文件以及所引用内容进行核查和判断的专业资格。
本法律意见书仅就中国法律有关的问题发表法律意见，不对境外法律或
适用境外法律的事项发表意见。
本法律意见书仅供公司为本次激励计划之目的使用，不得用作任何其他
目的。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次激励计划所必备的法律文
件，随同其他材料一起上报上海证券交易所并予以公告；同意公司按照中国
证监会、上海证券交易所的审核要求引用本法律意见书，但公司做引用或披
露时应当全面准确，不得导致对本法律意见书的理解产生错误和偏差。
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正文
一、实施本次激励计划的主体资格
（一）公司的设立与存续
份有限公司，经中国证监会以证监许可［2020］2386 号文件核准公开发行股
票，并于 2020 年 11 月 12 日在上海证券交易所挂牌上市，股票简称“步科股
份”，股票代码“688160”。
信用代码为 913100006822697789 的《营业执照》，住所为中国（上海）自由
贸易试验区申江路 5709 号、秋月路 26 号 3 幢北侧三楼，法定代表人为唐
咚，公司类型为股份有限公司（上市、自然人投资或控股），营业期限为永续
经营。
根据公司的确认，并经本所律师登录国家企业信用信息公示系统查询公
示信息，公司的主体状态为存续（在营、开业、在册），不存在根据现行法
律、法规及公司章程规定需要终止的情形。
（二）公司不存在不得实施激励计划的情形
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天健审 〔 2023 〕 3-77 号
《审计报告》、公司已披露的公告文件及其出具的书面文件，并经本所律师核
查，公司不存在《管理办法》规定的不得实施股权激励的情形：
表示意见的审计报告；
法表示意见的审计报告；
行利润分配的情形；
综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司为依法设立并
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有效存续的上市公司，不存在《管理办法》规定的不得实行股权激励的情
形，具备实施本次激励计划的主体资格。
二、本次激励计划内容的合法合规性
（一）本次激励计划的主要内容
公司于 2023 年 4 月 28 日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了
《关于公司〈2023 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》。
根据公司提供的《上海步科自动化股份有限公司 2023 年股票期权激励计
划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”），该《激励计划（草案）》中
已载明下述事项：本激励计划的目的与原则；本激励计划的管理机构；激励
对象的确定依据和范围；股票期权的激励方式、来源、数量和分配；本激励
计划的有效期、授予日、行权安排和禁售期；股票期权的行权价格及行权价
格的确定方法；股票期权的授予与行权条件；本激励计划的调整方法和程
序；股票期权的会计处理；股票期权激励计划的实施程序；公司/激励对象各
自的权利义务；公司/激励对象发生异动的处理等事项。
（二）获授条件和绩效考核
公司于 2023 年 4 月 28 日召开第四届董事会第十次会议，审议通过了
《关于公司〈2023 股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》。根据《激
励计划（草案）》《上海步科自动化股份有限公司 2023 股票期权激励计划实施
考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），公司本次激励计划设置了股
票期权的授予及行权条件，且设置了包括公司业绩指标和激励对象个人绩效
指标在内的绩效考核指标，公司在《激励计划（草案）》中详细披露了绩效考
核指标，并对考核指标的科学性和合理性进行了说明。
（三）标的股票来源
根据《激励计划（草案）》，本次激励计划的股票来源为公司向激励对象
定向发行公司 A 股普通股股票。
（四）有效期
根据《激励计划（草案）》，本次激励计划的有效期为自股票期权首次授
予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过 60
个月。
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（五）多期激励计划
经本所律师核查，公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总
数累计未超过公司股本总额的 20%。
（六）授予日
根据《激励计划（草案）》，本次激励计划的首次授予日在激励计划经公
司股东大会审议通过后由公司董事会确定，授予日必须为交易日。公司需在
股东大会审议通过本激励计划后 60 日内按照相关规定召开董事会向激励对象
首次授予股票期权并完成登记、公告等相关程序。公司未能在 60 日内完成上
述工作，将终止实施本激励计划，未授予的股票期权失效。
预留授予部分须在本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内授出。
（七）首次授予及预留部分股票期权行权价格及其确定方法
根据《激励计划（草案）》，本次激励计划股票期权的行权价格（含预留
部分）为每份 38.58 元。
根据《激励计划（草案）》，股票期权的行权价格不低于股票票面金额，
且不低于下列价格较高者：
（1）《激励计划（草案）》公告前 1 个交易日公司股票交易均价（前 1 个
交易日股票交易总额/前 1 个交易日股票交易总量），为每份 35.19 元；
（2）《激励计划（草案）》公告前 120 个交易日公司股票交易均价（前
元。
（八）行权安排
本激励计划首次授予的股票期权自首次授予之日起 12 个月后，预留授予
的股票期权自预留授予之日起 12 个月后，且激励对象满足相应行权条件后将
按本激励计划的行权安排进行行权，行权日必须为交易日，但不得在下列期
间内：
告、半年度报告公告日期的，自原预约公告日前 30 日起算，至公告前 1 日；
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发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日内；
本激励计划首次授予股票期权的行权安排具体如下：
行权安排 行权时间 行权比例
自首次授予之日起 12 个月后的首个交易日起至首次
第一个行权期 30%
授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起 24 个月后的首个交易日起至首次
第二个行权期 30%
授予之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
自首次授予之日起 36 个月后的首个交易日起至首次
第三个行权期 40%
授予之日起 48 个月内的最后一个交易日当日止
若预留部分在 2023 年授予，则预留部分行权安排与首次授予部分一致；若
预留部分在 2024 年授予，则预留部分行权安排如下表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
自预留授予之日起 12 个月后的首个交易日起至预留
第一个行权期 50%
授予之日起 24 个月内的最后一个交易日当日止
自预留授予之日起 24 个月后的首个交易日起至预留
第二个行权期 50%
授予之日起 36 个月内的最后一个交易日当日止
激励对象已获授但尚未行权的股票期权由于资本公积转增股本、送股等
情形增加的权益同时受行权条件约束，且行权之前不得转让、用于担保或偿
还债务，若届时股票期权不得行权的，因前述原因获得的权益同样不得行
权。
（九）禁售期
根据《激励计划（草案）》，本次激励计划的禁售规定如下：
份不得超过其所持有公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所
持有的公司股份；
后 6 个月内卖出，或者在卖出后 6 个月内又买入，由此所得收益归公司所
有，公司董事会将收回其所得收益；
监高减持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高
级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章
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程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则
这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规
定。
综上，本所律师认为，公司本次激励计划的内容符合《管理办法》等相
关法律、法规的规定。
三、本次激励计划的程序
（一）已履行的程序
经本所律师核查，为实施本次激励计划，公司已履行下列程序：
《考核管理办法》。
《关于公司〈2023 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公
司〈2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法〉的议案》等议案。
《关于公司〈2023 年股票期权激励计划（草案） 〉及其摘要的议案》《关于公
司 〈 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法 〉 的议案》《关于核实公司
〈 2023 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单 〉 的议案》等议案，对本
次激励计划所涉事宜发表了核查意见。
（二）尚待履行的法定程序
为实施本次激励计划，公司尚需履行下列程序：
委托投票权；
示激励对象的姓名和职务，公示期不少于 10 天；
在股东大会召开前 5 日披露监事会对于激励对象名单的审核意见及对公示情
况的说明。
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综上，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司为实施本次激
励计划已履行的程序以及尚待履行的程序符合《管理办法》的相关规定，本
次激励计划尚需经公司股东大会以特别决议审议通过后方可实施。
四、本次激励计划的激励对象
（一）激励对象的范围
根据《激励计划（草案）》，本次激励计划首次授予的激励对象为本激励
计划公告时在公司（含子公司）任职的重要技术人员及重要管理人员。激励
对象不包括公司独立董事、监事。
根据《激励计划（草案）》，本次激励计划首次授予的激励对象总人数为
确定，预留授予的激励对象的确定标准参照首次授予的标准确定。
（二）激励对象的核实
根据《激励计划（草案）》并经本所律师核查，已确定的 28 名激励对象
不存在下列情形：
处罚或者采取市场禁入措施；
根据公司出具的书面确认并经本所律师核查，激励对象中无公司独立董
事和监事，亦无持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、
子女。本激励计划的激励对象包括部分外籍员工，公司将其纳入本激励计划
的原因在于纳入激励对象的外籍员工处于公司核心关键岗位，股权激励的实
施更能稳定和吸引外籍高端人才的加入，通过本激励计划将更加促进公司核
心人才队伍的建设和稳定，从而有助于公司的长远发展。本激励计划将发挥
重要作用的外籍员工作为激励对象符合公司的实际情况和发 展需要，符合
《上市规则》等相关法律法规的规定，具有必要性和合理性。
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综上，本所律师认为，公司本次激励对象的确定依据和范围符合《管理
办法》的相关规定。
五、本次激励计划的信息披露
根据公司出具的书面确认，公司将在董事会审议通过《激励计划（草
案）》及相关议案之日起 2 个交易日内，按照规定公告董事会决议、《激励计
划（草案）》及其摘要、监事会意见、独立董事意见等文件。
综上，本律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司已履行的信息披
露义务符合《管理办法》的相关规定，公司尚需按照相关法律、法规及规范
性文件的规定继续履行相应的信息披露义务。
六、公司不存在为激励对象提供财务资助的情形
根据《激励计划（草案）》，激励对象的资金来源为激励对象合法自筹资
金。根据公司出具的书面确认，公司不会为激励对象依本次激励计划获取有
关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其 贷款提供担
保，符合《管理办法》的相关规定。
七、本次激励计划对公司及全体股东利益的影响
根据《激励计划（草案）》及公司独立董事、监事会出具的意见，并经本
所律师核查，公司实施本次激励计划的目的是为了进一步建立、健全公司长
效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，有效
地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注
和推动公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现。
综上，本所律师认为，公司本次激励计划不存在损害公司及其全体股东
利益的情形。
八、关联董事回避表决情况
根据公司出具的确认文件，并经本所律师核查，公司第四届董事会第十
次会议审议《关于公司〈2023 年股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议
案》《关于公司 〈 2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法 〉 的议案》《关
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于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》时，根据本次激
励计划名单，本次激励计划中的拟激励对象名单中未包含公司董事及其近亲
属，公司第四届董事会第十次会议就本次激励计划相关议案进行表决时，董
事无需回避表决。
综上，本所律师认为，公司董事会审议本次激励计划及相关议案的程序
符合《管理办法》的相关规定。
九、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司具备实施
本次激励计划的主体资格；本次激励计划的主要内容符合《管理办法》的相
关规定；本次激励计划的拟订、审议、公示等程序符合《管理办法》的相关
规定；《激励计划（草案）》确定的激励对象范围符合《管理办法》的相关规
定；公司就本次激励计划已履行了现阶段必要的法定程序和信息披露义务，
尚需根据《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定履行股东大会
审议程序及必要的信息披露义务；本次激励计划不会损害公司及其全体股东
的利益，不存在违反有关法律、行政法规及规范性文件的情形。
本法律意见书一式三份。
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（本页无正文，为《国浩律师（深圳）事务所关于上海步科自动化股份有限公
司 2023 年股票期权激励计划之法律意见书》的签署页）
本法律意见书于 年 月 日出具，正本一式三份，无副本。
国浩律师（深圳）事务所
负责人： 经办律师：
马卓檀 程 静
经办律师：
童 曦
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