安信证券股份有限公司
关于湖南华纳大药厂股份有限公司
变更部分募集资金专用账户的核查意见
安信证券股份有限公司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为湖南
华纳大药厂股份有限公司（以下简称“华纳药厂”或“公司”）向不特定对象发
行可转换公司债券的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》
《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市
规则》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》
等相关法律法规、部门规章及其他规范性文件规定，对公司拟变更部分募集资金
专用账户事项进行了核查，并发表核查意见如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意湖南华纳大药厂股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》
（证监许可〔2021〕1966 号），公司由主承销商西部证
券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）
股票 2,350 万股，发行价为每股人民币 30.82 元，共计募集资金 72,427.00 万元，
坐扣承销和保荐费用 5,025.04 万元（含增值税）后的募集资金为 67,401.96 万元，
已由主承销商西部证券股份有限公司于 2021 年 7 月 7 日汇入公司募集资金监管
账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费
等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,120.92 万元（不含增值税），加
上本次发行承销和保荐费对应增值税 284.44 万元后，公司本次募集资金净额为
验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕2-19 号）。
公司对募集资金采取了专户存储管理，并分别与实施募投项目的子公司、存
放募集资金的商业银行及西部证券股份有限公司（以下简称“西部证券”）签署
了《募集资金三方/四方监管协议》
。公司聘请安信证券担任公司向不特定对象发
行可转换公司债券的保荐机构，并承接西部证券未完成的持续督导工作。公司与
原保荐机构西部证券以及相关募集资金存储银行签订的《募集资金三方/四方监
管协议》相应终止。2022 年 12 月，公司、实施募投项目的子公司、存放募集资
金的商业银行及安信证券重新签订了《募集资金三方/四方监管协议》。
二、募集资金专户开立情况
公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并对募集资金的
使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。截至本意见出具日，募集资金专户
开立情况如下：
开户人 募集资金用途 开户银行名称 银行账户 状态
年产 1000 吨高
端原料药物生 招商银行股份有
湖南华纳大药 厂 731908721910207 存续
产基地建设项 限公司长沙分行
手性药物有限 公
目（二期）续建
司
长沙银行股份有
药物研发项目 800000189084000002 存续
限公司浏阳支行
湖南华纳大药 厂 中药制剂及配 中国银行股份有
天然药物有限 公 套质量检测中 限公司长沙市星 596377210987 存续
司 心建设项目 沙支行
中国民生银行股
份有限公司长沙 633086936 存续
化药制剂自动
分行
化、智能化改造
中国银行股份有
湖南华纳大药 厂 建设项目
限公司湖南湘江 592479306401 存续
股份有限公司
新区分行
本 次 拟
长沙银行股份有
药物研发项目 800000043391000003 变 更 后
限公司浏阳支行
注销
三、本次拟变更募集资金专用账户的情况
华纳药厂于 2023 年 4 月 27 日召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会
第七会议，审议通过了《关于变更部分募集资金专用账户的议案》。同意变更部
分募集资金专用账户，具体变更情况如下：
为优化募集资金管理，提高募集资金的管理效益，拓宽融资渠道，维护良好
的银企合作关系，募投项目“药物研发项目”对应的募集资金专用账户（账号：
中国银行股份有限公司湖南湘江新区分行新设立的募集资金专用账户。变更后新
账户信息以后期登记为准，原募集资金专用账户将注销，注销后公司与原募集资
金专户开户银行、保荐机构签订的《募集资金专户存储三方监管协议》也相应终
止。
公司董事会授权公司财务部办理本次募集资金专户变更相关事宜。本次变更
部分募集资金专用账户不改变募集资金用途，原募集资金账户的本金及利息将转
入新募集资金专户。华纳药厂将与中国银行股份有限公司湖南湘江新区分行及保
荐机构相应签署三方监管协议并及时履行信息披露义务。
独立董事对公司变更部分募集资金专用账户事项发表了独立意见，同意公司
募集资金专用账户的变更。
四、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：公司此次变更募集资金专户，未改变募集资金用途，
不影响募集资金投资计划，不存在损害股东利益的情形。本次变更募集资金专用
账户事项已经董事会、监事会审议通过，公司独立董事发表了明确同意的独立意
见，决策程序符合相关法规规定。安信证券对华纳药厂本次变更部分募集资金专
用账户事项无异议。
（以下无正文）
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