中信建投证券股份有限公司
关于奥比中光科技集团股份有限公司
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作
为奥比中光科技集团股份有限公司（以下简称“奥比中光”或“公司”）首次公开
发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
（以
下简称“《保荐办法》”）以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号
——持续督导》等相关法规规定，已于 2023 年 3 月 14 日、2023 年 4 月 28 日对公
司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：
一、本次现场检查的基本情况
保荐机构于 2023 年 3 月 14 日、2023 年 4 月 28 日对奥比中光进行了持续督导
期间的现场检查，现场检查人员包括保荐代表人邱荣辉及项目组成员尚承阳。
在现场检查过程中，保荐机构结合奥比中光的实际情况，查阅、收集了本持续
督导期间公司信息披露文件，查看公司主要生产经营场所并与公司高级管理人员等
进行访谈，查阅公司现行有效的公司章程、公司治理制度、内部控制等文件，查阅
公司募集资金使用凭证、募集资金账户对账单等资料，核查本持续督导期间公司发
生的关联交易、担保及对外投资情况。现场检查内容包括公司治理和内部控制、信
息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、关
联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等，并在前述工作的基础上完成了
本次现场检查报告。
二、对现场检查事项逐项发表的意见
（一）公司治理和内部控制情况
核查情况：
保荐机构查询了公司 2022 年度的股东大会、董事会、监事会及专门委员会的
会议文件，并取得了公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事
规则、信息披露管理制度、内部机构设置、内部审计制度等文件，对三会运作情况
进行了核查，并对相关人员进行了访谈。
核查意见：
经核查，截至现场检查之日，公司董事、监事和高级管理人员能够按照有关法
律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司章程、股东大会议
事规则、董事会议事规则和监事会议事规则能够被有效执行，公司治理机制能够有
效发挥作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范
围、审批程序和相应责任等规定明确合规，内部审计部门和审计委员会构成、履行
职责合规，其对上市公司内部控制有效性的评估与事实相符，风险评估和控制措施
能够有效执行。
（二）信息披露情况
核查情况：
保荐机构取得了公司 2022 年对外公开披露文件、内幕知情人登记名单，并对
公告文件内容及对应的合同、文件资料等进行了核查，并对相关人员进行了访谈。
核查意见：
经核查，公司严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开
对外发布各类的临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
核查情况：
保荐机构查看了公司主要经营场所，查阅了公司的关联交易相关管理制度、对
外担保相关管理制度、关于关联方的确认单，对关联方资金往来进行了重点核查，
并对相关人员进行了访谈。
核查意见：
经核查，公司资产完整，人员、财务、机构和业务独立，不存在依赖控股股东
或资金被关联方占用的重大情况。
（四）募集资金使用情况
核查情况：
保荐机构查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用凭证、募集资金使用情
况的相关公告、中介机构相关报告，并与公司相关人员沟通交流，核查了募投项目
的募集资金使用进度以及项目建设情况。
核查意见：
经核查，公司 2022 年募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板
股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监
管要求（2022 年修订）》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的
情形。
（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
核查情况：
保荐机构查阅了奥比中光的公司章程、关联交易、对外担保、对外投资相关制
度、股东大会审议文件及信息披露文件，并对相关人员进行了访谈，了解了公司对
外担保、关联交易、对外投资等对象的实际经营情况。
核查意见：
经核查，在本持续督导期间，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外
投资情况。
（六）经营状况
核查情况：
保荐机构查看了公司的经营情况和 2022 年度财务报告，向公司高级管理人员
访谈了解了公司经营情况，查看了公司经营场所，并从公开信息查阅了同行业上市
公司的相关经营情况，基于行业公开材料等内容，分析了公司所在行业发展情况以
及公司主营业务开展情况。
核查意见：
经核查，公司经营模式未发生重大变化，重要经营场所正常运转；公司主营业
务的市场前景、行业经营环境未发生重大变化。公司经营情况良好，业务运转正常。
（七）保荐人认为应予现场检查的其他事项
无。
三、提请上市公司注意的事项及建议
（一）建议公司继续严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证
券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，不断完善上市
公司治理结构，及时履行信息披露义务。
（二）建议公司持续、合理安排募集资金使用，有序推进募投项目的建设及实
施，确保募投项目完成并实现预期收益。
四、是否存在《保荐办法》及交易所相关规则规定应向中国证监会和交易所报
告的事项
本次现场检查未发现奥比中光存在根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第 1 号——规范运作》等相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事
项。
五、上市公司及其他中介机构的配合情况
在保荐机构本次现场检查工作中，奥比中光积极提供所需文件资料，为保荐机
构的现场检查工作提供了必要的支持。会计师、律师等其他相关中介机构配合情况
良好。
六、本次现场检查的结论
通过现场检查，保荐机构认为：奥比中光上市以来在公司治理和内部控制、信
息披露、公司的独立性以及与控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、关
联交易、对外担保、重大对外投资以及经营状况等方面不存在违反《上海证券交易
所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—
—规范运作》等相关规范性文件的重大事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于奥比中光科技集团股份有限公
司 2022 年度持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
刘能清 邱荣辉
中信建投证券股份有限公司
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