广发证券股份有限公司
关于江苏苏利精细化工股份有限公司
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规和规范性文件的要求，广发证
券股份有限公司（以下简称“广发证券”或“保荐机构”）将江苏苏利精细化工股份
有限公司（以下简称“苏利股份”或“公司”）2022 年度持续督导情况汇报如下：
一、年度持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
广发证券已建立健全并有效执行了
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对
具体的持续督导工作制定相应的工作计划。
情况制定了相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 广发证券已与苏利股份签订《承销
前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议， 暨保荐协议》，该协议已明确了双方
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海 在持续督导期间的权利义务，并报
证券交易所备案。 上海证券交易所备案。
持续督导期间，广发证券通过日常
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 沟通、定期或不定期回访、现场办
等方式开展持续督导工作。 公及走访等方式，对公司开展了持
续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违
规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 公司在持续督导期间未发生违法违
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定 规事项。
媒体上公告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法
公司或相关当事人在持续督导期间
未发生违法违规事项。
之日起五个工作日内向上海证券交易所报告。
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 公司及其董事、监事、高管无违法
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 违规情况。
做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度 广发证券督促公司依照最新要求健
则以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 公司治理制度。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部
广发证券督促公司严格执行内部控
制制度。
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制
等重大经营决策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 广发证券督促公司严格执行信息披
度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充 露制度，审阅信息披露文件及其他
分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文 相关文件，详见“二、信息披露及其
件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 审阅情况”。
广发证券对公司的信息披露文件及
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上
向中国证监会、上海证券交易所提
海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对
交的其他文件及时进行事前审阅，
并对存在问题的信息披露文件及时
以更正或补充，上市公司不予更正或补充的，应
督促公司予以更正或补充。详见“二、
及时向上海证券交易所报告。
信息披露及其审阅情况”。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，
应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日
内，完成对有关文件的审阅工作，对存在问题的
信息披露文件应及时督促上市公司更正或补充，
上市公司不予更正或补充的，应及时向上证券交
易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、
监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、
及相关主体未出现该等事项。
出具监管关注函的情况，并督促其完善内部控制
制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履
行承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制 持续督导期间，苏利股份及控股股
人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所 东、实际控制人不存在未履行承诺。
报告。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市
场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应
持续督导期间，苏利股份未出现该
等事项。
符的，应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；
上市公司不予披露或澄清的，应及时向上海证券
交易所报告。
发生《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
荐机构应督促上市公司做出说明并限期改正，同 体未出现该等事项。
时向上海证券交易所报告。
在对公司进行现场检查时，广发证
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场 券 制 定 了 现 场 检 查 的 相 关 工 作 计
检查工作要求，确保现场检查工作质量。 划，并明确了现场检查的工作要求，
确保了检查工作质量。
上市公司出现《上海证券交易所上市公司自律监
持续督导期间，苏利股份及相关主
体未出现该等事项。
一的，保荐机构应进行专项现场核查。
定期核对募集资金专户的银行对账
持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目 单及公司的募集资金使用情况表，
的实施等承诺事项。 持续关注公司募集资金的专户存
储、投资项目的实施等承诺。
二、信息披露及其审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规的规定，保荐代表人审阅了 2022
年持续督导期间的公开信息披露文件，包括董事会决议及公告、股东大会会议决
议及公告、募集资金管理和使用的相关报告等文件。公司已披露的公告与实际情
况一致，其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，
格式符合相关规定。
三、是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证
券交易所相关规则的规定应向中国证监会和交易所报告的事项
经核查，苏利股份不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交
易所相关规则的规定应向中国证监会和交易所报告的事项。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
