庞大汽贸集团股份有限公司
独立董事 2022 年度述职报告
作为庞大汽贸集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的独立
董事， 2022 年度（以下简称“报告期”），我们严格依照《公司法》、《证券
法》、
《上市公司治理准则》、
《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、
《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规的规定和《公司章程》、《独立董
事工作制度》的要求，谨慎、认真、独立的行使股东大会赋予的权利，勤勉尽责，
及时向公司了解经营情况，关注公司的发展，积极出席公司报告期内召开的相关
会议，认真审议董事会的各项议案，客观发表独立意见，切实维护了公司和中小
股东的利益，并就公司的经营发展提出诸多建设性意见，有效发挥了独立董事的
作用。
现将报告期内独立董事履行职责情况报告如下：
一、独立董事的年度履职概况
讨论并提出合理化建议，并在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权，在
公司经营管理、公司内部控制完善等方面发挥自己的专业知识和工作经验，认
真负责地提出意见和建议，为提高董事会科学决策水平和促进公司健康发展起
到了积极作用。
现将 2022 年度履行职责的情况向董事会汇报如下：
参加股东大会情
参加董事会情况
况
独立董事 应参加董事 现场会议出席 以通讯方式 委托出席次 是否连续两次未 参加股东
姓名 会次数 次数 参加次数 数 亲自参加会议 大会次数
陈东升 6 0 6 0 否 1
林伟 6 0 6 0 否 0
李元 6 0 6 0 否 0
张维 6 0 6 0 否 0
孙进山 6 0 6 0 否 0
我们对各次提交董事会会议审议的相关资料和会议审议事项，均进行了认真
的查验和审核，对需表决的相关议案进行了审议表决。2022 年度，我们对公司董
事会各项议案及其它事项均投赞成票，没有提出异议的情况。
发表独立意见的情况，如下：
序号 会议届次 召开日期 独立意见
第五届董事会第 2022 年 1 月 27 关于全资子公司(石运集团)部分土地及房屋建筑物
十八次会议 日 被征迁的的独立意见
关于 2021 年度对外担保情况的专项说明及独立意
见
关于 2021 年度利润分配预案的独立意见
关于 2021 年度内部控制评价报告的独立意见
关于 2022 年度担保预计事项的独立意见
关于 2022 年度日常经营业务中为购车客户发生的
消费信贷、信用卡业务、融资租赁等提供担保的独
立意见
第五届董事会第 2022 年 4 月 29
十九次会议 日
年度日常关联交易额度预计的独立意见
关于控股股东向公司及下属子公司提供担保预计暨
关联交易的独立意见
关于续聘会计师事务所为 2022 年年度财务报告审
计及内控审计机构的独立意见
关于 2021 年高级管理人员薪酬的独立意见
关于公司非在职董事岗位津贴的独立意见
关于聘任刘湘华先生为副总经理的独立意见
第五届董事会第 2022 年 6 月 16
二十次会议 日
公司的高级经营管理层能够及时向我们通报公司最新的经营情况，使我们
能及时了解公司生产经营动态，并获取大量做出独立判断的资料。公司设立专
门的投资者关系管理部门证券部，由董事会秘书担任负责人，能够很好的配合
我们开展工作。作为独立董事，我们也利用出席董事会会议和专门委员会会议
的机会对公司进行现场考察，并通过与公司高级管理人员的直接沟通深入了解
公司的经营情况。公司为独立董事工作提供了便利条件，积极有效地配合了独
立董事的工作。
独立董事在年度财务审计和年报编制过程中，按照相关规定的要求，积极
与公司和会计师就审计事宜进行沟通并提出建议。在年审会计师进场前，独立
董事听取了会计师的审计计划。在会计师年审过程中，独立董事及时与会计师
沟通，关注审计进度和审计重点，督促会计师和公司相关部门按进度完成审计
和年报编制。在会计师出具初审意见后，审计委员会委员听取了会计师、公司
财务部门对主要调整事项的说明，认可审计意见，同意提交董事会审议。
二、独立董事年度履职重点关注事项的情况
我们根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》及自律监管指
引等规定，对公司 2022 年度对外担保和资金占用情况进行了认真核查。我们认
为，除 2022 年年报所披露对外担保事项外，公司不存在为控股股东及其关联人
提供担保的情形，并且公司能够严格执行法律法规和公司相关制度的规定，严
格控制对外担保风险，认真履行对外担保的信息披露义务。关于其他资金占用
情况，公司管理层已识别出该重大缺陷，并将其包含在企业内部控制评价报告
中。
报告期内，我们根据独立董事年报工作的相关要求，在财务报表审计机构的
审计过程中对相关人员的工作情况进行了认真监督，并与注册会计师保持充分沟
通。在此基础上，我们对其执业水平、工作质量等方面进行了客观的判断。同意
继续聘请中审华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度财务报告的审
计机构，我们认为：其在审计过程中按照独立、客观、公正的执业准则，能够较
好地完成公司委托的各项工作。
报告期内，公司根据业务需要续聘赵铁流为公司总经理，聘任刘湘华为
公司副总经理。根据核查，我们认为，聘任的高级管理人员具有先关专业知
识和履职能力，不存在不能担任公司高管的情形，对高级管理人员的聘任符
合相关法律法规的有关规定。
报告期内，公司根据所处行业和地区的薪酬水平、结合公司经营情况，依
据高级管理人员的工作任务和职责，公司对高级管理人员的薪酬及奖励根据职
务等级、年度贡献及业绩达成情况综合进行了确定，我们认为公司支付高级管
理人员的薪酬较为合理，不存在损害公司及股东利益的情形。
我们对公司 2021 年度的利润分配方案进行了审核，认为：公司根据股东
大会审议通过的《关于拟以集中竞价交易方式回购公司股票的议案》及董事会
审议通过的《关于延长股份回购期限的议案》进行股票回购，在 2021 年度公
司回购股票支付金额 161,993,658.50 元。根据《上市公司股份回购规则》的相
关规定：回购股票所支付现金 161,993,658.50 元视同现金分红。同时，为了保
证公司的持续发展能力，公司不再进行利润分配的方案合理，符合公司实际情
况，表决程序符合相关法律法规的规定，不存在损害其他股东特别是中小股东
利益的情况。
报告期内，公司按照《上海证券交易所股票上市规则》及公司的相关信息
披露管理制度，真实、准确、完整、及时的履行了信息披露义务，维护了股东
特别是中小股东的权益，未发现公司或内幕信息知情人利用内幕信息牟利的情
况。
报告期内，多次听取公司相关部门关于公司内部控制建设工作的汇报，并
与会计师就加强内控审计及管理进行沟通，充分了解了内部控制审计机构在
内控控制审计中发现的问题，督促公司领导层和相关部门及时整改，按时完
成内部控制建设、评价等工作。
公司独立董事作为公司董事会下设的专门委员会委员，充分利用其所具备
的经营管理、会计、法律等专业知识和实践经验，参与审议和决策公司的重大
事项，对公司的高级管理人员的聘任、财务信息等事项进行了认真审议，对董
事会进行合理决策起到了积极作用，切实维护了公司及股东的利益。
三、总体评价和建议
本报告期内，未发生过独立董事建议未被公司采纳情况；未发生独立董事
提议召开董事会的情况；未发生独立董事向董事会提议召开临时股东大会的情
况；未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况；未发生独立董事独
立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
与公司治理，切实履行职责，勤勉尽责地出席公司董事会和股东大会会议，参
与公司重大事项的决策，对重大事项发表独立意见，充分发挥独立董事的职
能，维护了公司的整体利益和中小股东的合法权益。
董事的义务，进一步加强同公司董事会、监事会及经营管理层之间的沟通、交
流和合作，推进公司治理结构的完善和优化，督促加强内部控制制度建设，尽
快消除相关内部控制缺陷及其影响。继续维护公司整体利益和中小股东的合法
权益。
独立董事张维因出差未能参加第五届董事会第二十五次会议。
独立董事：陈东升、林伟、李元、孙进山
首页
微信公众号
证券之星APP
