中银国际证券股份有限公司 2022 年度社会责任报告
重要提示
本报告依据上海证券交易所发布的《关于加强上市公司
社会责任承担工作暨发布<上海证券交易所上市公司环境信
息披露指引>的通知》、《上海证券交易所上市公司环境信
息披露指引》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1
号——规范运作》等规则编制，介绍了2022年1月1日至2022
年12月31日期间中银国际证券股份有限公司（以下简称“中
银证券”“公司”或“本公司”）在承担经济社会环境方面
的工作开展情况及结果。
本报告已经公司第二届董事会第十八次会议审议通过。
公司董事会及全体董事保证本报告内容不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带责任。
本报告财务数据来源于经审计的公司2022年度财务报
告。本报告有关术语除特别说明外，均与同时发布的《中银
国际证券股份有限公司2022年年度报告》含义一致。
本报告以PDF电子文件格式登载于上海证券交易所网站
(http://www.sse.com.cn) 、 公 司 网 站
（http://www.bocichina.com）。
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一、公司基本情况
（一）公司概况
中银国际证券股份有限公司经中国证监会批准于 2002
年 2 月 28 日在上海成立，2020 年 2 月 26 日在上海证券交易
所主板上市(股票代码 601696.SH),注册资本 27.78 亿元人民
币。中银证券主要股东包括：中银国际控股有限公司、中国
石油集团资本有限责任公司等。
中银证券拥有证券业务全牌照，经营范围包括：证券经
纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务
顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投
资基金代销；融资融券；代销金融产品；公开募集证券投资
基金管理业务；为期货公司提供中间介绍业务。
中银证券还通过全资子公司中银国际投资有限责任公
司、中银资本投资控股有限公司和中银国际期货有限责任公
司分别从事私募股权投资业务、另类投资业务和期货业务。
公司总部位于上海，并在北京、深圳、广州、南京、武
汉等全国 80 多个主要城市设有 110 多家分支机构。中银证
券践行“客户至上、稳健进取”价值观和“科技赋能、转型
协同”发展战略，积极发挥股东优势、深化业务协同，努力
为客户提供高品质、专业化、个性化的投资银行服务，并在
资产管理和投资银行业务领域持续保持行业领先地位。
近年来，中银证券在行业多项权威评比中获得重要奖项。
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先后斩获《证券时报》“中国区全能投行君鼎奖”“中国区
银行间债券投行君鼎奖”“中国区债券项目君鼎奖”“中国
区十佳资产证券化投行”“中国资产管理券商君鼎奖”、《中
国证券报》“金牛券商资管 ABS 先锋奖”“三年期金牛券商
集合资管计划”、《国际金融报》“国际先锋投资银行”“中
国机构客户服务先锋”、《中国基金报》“中国最佳券商资
管”英华奖、《新财富》“本土最佳投行”“最佳再融资投
行”、中债登“优秀非银行类承销机构”等众多行业大奖。
此外，公司手机 APP 获评《证券时报》“年轻用户喜爱的券
商 APP”，公司连续多年荣获“上海市五星级诚信创建企业”
“浦东新区金融业突出贡献奖”等，品牌声誉稳步提升。
在未来的发展中，中银证券将在“建设中国特色一流证
券公司”战略目标指引下，牢牢把握中国经济增长与资本市
场发展的机遇，紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深
化金融改革三大任务，努力为客户提供高质量金融服务，为
证券市场的健康发展作出新的更大贡献。
（二）2022 年财务情况
司股东的净利润 8.08 亿元，同比分别下滑 11.23%和 16%。
截至 2022 年末，公司资产总额 643.31 亿元，较上年末增长
末增长 4.46%。
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（三）业务布局
公司坚定不移践行“客户至上、稳健进取”价值观，坚
定不移践行“科技赋能、转型协同”发展战略，坚定不移践
行“严守风险合规底线”经营理念，坚定不移以全面从严治
党带动全面从严治司。
报告期内，公司将环境、社会及治理（ESG）因素纳入
全面风险管理，在投资银行、资产管理、财富管理等业务中
深化开展 ESG 实践，建立与公司自身业务属性相适应的 ESG
风险治理架构，涵盖风险管理全流程，嵌入业务流程中。公
司以服务实体经济、推动绿色发展为目标，充分聚焦具有环
境与社会效益的产业领域，加大对相关产业和项目的支持力
度，为落实国家政策方针及可持续发展目标作出贡献。
在“财富金融”方面，公司已取得基金投顾业务资格，
且具备 FOF 投资管理能力。公司充分发挥以上两大优势，全
力保障客户投资需求。同时强化产品创新，首批申报了混合
估值法创新基金，丰富中低波动型产品线。
在“绿色金融”方面，公司再创行业新标杆，成功落地
交易所首单低碳转型挂钩债券、市场首单可持续发展挂钩绿
色公司债以及当前交易所市场规模最大的绿色应收账款 ABS。
在“科技金融”方面，公司研发并发行了“专精特新”
主题基金，重点支持创新能力强、产品竞争力强、品牌力强
的中小企业的发展。
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（四）公司组织架构
（五）公司荣誉情况
和“优秀债券投资机构”。
融业突出贡献奖”。
业债券投行君鼎奖”、“2022 中国证券业二十强证券营业部
君鼎奖（中银证券北京宣外大街证券营业部）”、“2022 中
国证券业债券融资项目君鼎奖（21 进出 16）”、“2022 中
国证券业主板融资项目君鼎奖（中国电信 IPO）”、“2022
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中国证券业财务顾问项目君鼎奖（中银证券——大唐电信收
购大唐联诚 95%股权）”、“2022 中国证券业资管固收团队
君鼎奖（中银证券资管私募固收团队）”、“2022 中国证券
业资管 ABS 团队君鼎奖（中银证券资管 ABS 团队）”。
黄山 8 号第 31 期固定收益类集合资产管理计划荣获“三年
期中长期纯债型持续优胜金牛资管计划”，中银证券中国红
-汇中 2 号集合资产管理计划荣获“三年期混合债券型（二
级）持续优胜金牛资管计划”，房地产组荣获“金牛最佳分
析师团队”。
“最具创造力项目（进出口银行 2021 年无固定期限资本债
券（第一期））”、“最佳资产证券化项目”。
最佳固收产品”。
券商资管”。
研究团队（第四名）”，研究部化工团队位列基础化工行业
第一名，机械团队位列机械行业第一名，电力新能源团队位
列电力设备行业第一名，医药生物团队位列医药生物行业第
一名，房地产团队位列房地产行业第一名，量化团队位列金
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融工程第二名，建筑建材团队位列非金属类建材行业第二名，
交通运输团队位列交通运输行业第三名，食品饮料团队位列
食品饮料行业第四名，计算机团队位列计算机行业第四名。
二、公司治理
（一）建立完善公司治理结构
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监
督管理条例》、《上市公司治理准则》等法律、法规和规范
性文件的规定，建立了由股东大会、董事会、监事会公司经
营管理层组成的公司治理架构。公司设立了中国共产党中银
国际证券股份有限公司委员会，承担全面从严治党主体责任。
领导本公司思想政治工作、统战工作、精神文明建设、企业
文化建设和工会、共青团等群团工作。党委领导公司党风廉
政建设，支持纪检机构切实履行监督责任。形成了权力机构、
决策机构、监督机构和管理层之间权责明确、运作规范的完
整的议事、决策、授权、执行、监督的公司治理体系。
根据相关法律、法规及规范性文件的规定，公司制定了
《公司章程》以及《股东大会议事规则》、《董事会议事规
则》、《监事会议事规则》、《董事会秘书工作细则》等公
司治理制度，并根据最新的监管法律法规进行更新。相关制
度明确了股东大会、党委会、董事会、监事会、管理层之间
的权责范围和工作程序，规范和完善了公司的治理结构。董
事会下设审计委员会、薪酬与提名委员会、风险控制委员会
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及战略与发展委员会等专门工作机构，并制定了相应的议事
规则和管理制度，有效增强了董事会决策的客观性、科学性。
次，共审议（阅）议题 21 项；召开董事会会议 9 次，共审
议（阅）议题 73 项；召开监事会会议 7 次，共审议（阅）
议题 35 项。前述各次会议的召集、召开以及表决程序均依
法合规，所有议案均获得审议通过。公司治理严谨、规范。
（二）切实履行信息披露义务
公司根据《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管
理办法》《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及
规范性文件的规定，制定了《信息披露管理制度》《重大信
息内部报告制度》等规章制度，建立信息披露及报送的管理
流程，同时加强各部门、分支机构、子公司的沟通，确保信
息披露工作有序推进。
交易所最新修订及发布的监管法规、业务规则，对公司信息
披露相关制度进行了修订，确保信息披露相关制度符合最新
监管要求。
期报告及临时报告，确保信息披露内容的真实、准确、完整。
（三）认真做好投资者关系工作
公司高度重视投资者关系管理工作，制定了《投资者关
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系管理办法》等较为完善的规章制度，明确了公司投资者关
系管理的工作内容、工作方式及其组织与实施等事项，搭建
了包括现场、电话、网络等多种沟通渠道维护投资者关系。
报告期内，公司持续开展投资者接待工作，认真解答投资者
来电咨询和通过上证 e 互动平台与投资者进行有效互动，并
召开年度业绩说明会、第三季度业绩说明会，与投资者就其
关心的问题进行了积极沟通和交流，增加了公司的透明度，
增进了投资者对公司的了解和认同，树立公司在资本市场公
众公司的良好形象。公司还在官方网站建设了投资者关系专
栏，及时更新公司已披露的信息，方便投资者进行查询。
（四）为股东创造价值
公司在不断提升公司价值的基础上，建立了科学、持续、
稳定的分红机制。公司根据《公司法》、《证券法》、《证
券公司监督管理条例》等法律法规的相关要求，在《公司章
程》中明确了利润分配政策，并在实践中严格执行，充分保
护股东的合法权益。
通过《关于中银国际证券股份有限公司 2021 年度利润分配
方案的报告》，决定公司 2021 年度利润分配采用现金分红
的方式，向 2021 年度现金红利派发股权登记日登记在册的 A
股股东每 10 股派发现金红利人民币 0.36 元（含税）。以公
司截至 2021 年 12 月 31 日发行上市后的总股数计算，拟派
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发现金红利总额为人民币 100,008,000.00 元（含税），占
公司根据相关要求与规定，着眼于长远和可持续发展，
在综合考虑经营情况、发展目标、股东意愿，特别是在充分
考虑中小股东利益的基础上，建立对投资者持续、稳定、科
学的回报规划与机制，充分保护股东的合法权益，实现对股
东投资价值的创造。
三、践行金融报国初心，坚定服务国家战略
（一）支持实体经济发展，助力优质企业融资
公司充分发挥对实体经济发展的服务支持作用，助力优
质企业融资。报告期内，公司实现股权业务主承销 90.98 亿
元，其中，IPO 项目 2 个，主承销金额 23.14 亿元；再融资
项目 3 个，
主承销金额 67.84 亿元，
助力优质企业做大做强。
报告期内，公司实现债券业务（不含地方政府债）主承销
位居行业第 10 名；金融债承销规模 1,998.79
亿，位居行业第 4 名。通过股权和债券融资，公司坚定践行
金融报国初心使命，努力支持我国实体经济高质量发展。
报告期内，公司作为主承销商协助完成中国移动有限公
司 A 股 IPO、中国海洋石油有限公司 A 股 IPO 等市场标杆性
项目。其中，中国移动 IPO 项目既是 A 股主板红筹第一股，
也是近十年来 A 股主板市场最大规模的 IPO 项目。此外，公
司作为保荐机构、主承销商协助国内优质汽车零部件制造商
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上海沿浦金属制品股份有限公司公开发行 A 股可转换公司债
券并在上交所主板成功上市。公司以实际行动支持优质实体
企业直接融资，把持续服务好、满足好实体企业的融资需求
作为不懈追求。
公司积极创新供应链 ABS 新模式，为大型供应链核心企
业和上下游链条企业提供一揽子服务，携手中国中铁、中国
电建旗下保理公司，
累计发行央企供应链 ABS 产品规模超 270
亿元，名列行业第一。报告期内，公司协助电建保理成功发
行市场首单“信用模式”央企供应链 ABS。该产品的成功落
地既是中银证券在政策驱动下的产品创新尝试，又是 ABS 产
品回归资产本质的里程碑。报告期内，公司供应链金融存续
产品共 13 只，存续规模达 56 亿元。
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（二）推动绿色金融，服务国家“双碳”战略
公司立足服务实体经济和国家战略，在践行绿色金融战
略方面积极探索产品创新。报告期内，协助完成长江电力、
华能集团、浦东建设、广西桂冠、中交疏浚等绿色债券 16
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支，总发行规模 1,210 亿元，归属中银证券的发行规模 509
亿元。其中，协助华能集团面向专业投资者公开发行 2022
年第一期可续期公司债券（低碳转型挂钩债券），募集资金
规模 20 亿元，是交易所市场首单低碳转型挂钩债券。协助
长江电力面向专业投资者在上交所公开发行 2022 年第二期
绿色公司债券（可持续挂钩），募集资金规模 15 亿元，是
市场首单可持续发展挂钩绿色公司债。上述两个首单项目较
好的树立了市场典型，对推进绿色金融创新、发挥金融服务
实体企业低碳转型发展起到了良好的示范效应。
公司积极创新资产证券化绿色金融产品，助力实体企业
低碳转型，争做绿色金融领跑者。公司已为中国电建成功发
行三单新能源补贴款绿色 ABS、一单绿色应收账款 ABS，合
计发行规模 65 亿，名列行业前茅。其中，2022 年 7 月新落
地绿色应收账款 ABS 项目，发行规模近 40 亿元，该项目系
当前交易所市场规模最大的绿色应收账款 ABS。截至 2022 年
底，公司存续绿色金融产品 3 只，包括公募基金 1 只、资产
证券化 ABS 项目 2 只，合计保有规模为 48 亿元。报告期内，
公司资管业务积极投资绿色资产 82 亿元，努力服务绿色金
融高质量发展。
（三）加强人才引进，服务就业优先战略
公司严格遵守相关法律法规，遵循公平、公正、公开原
则，锚定战略目标，系统性、前瞻性地外引内育人才。
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报告期内，公司总部引进各类业务骨干 104 人，其中，
投行、资管、研究、零售、投资、科技、风险等专业人才占
总招聘人数的 85%以上。报告期内，公司应届生招录 60 人。
持续不断的人才引进为公司各项业务发展不断注入新
鲜血液和活力，同时促进了社会就业，持续提升了企业雇主
品牌形象。
（四）助力脱贫攻坚，服务乡村振兴战略
为响应中国证券业协会的号召，巩固拓展结对帮扶成果、
担当推进乡村振兴新使命，公司通过公益扶贫、智力扶贫和
消费扶贫等多种方式，对广西自治区龙胜县、云南省丘北县、
云南省宁蒗县、黑龙江省延寿县、四川省喜德县、贵州省水
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城县和内蒙古兴和县七个结对帮扶县开展精准帮扶。
蒗和丘北等 5 个结对帮扶县共捐赠公益帮扶资金 71 万元，
其中向龙胜县教育局捐赠精准教育扶贫资金 40 万元，用于
该县小寨小学灾后重建项目附属工程。至此，公司向龙胜县
教育局捐赠精准教育扶贫资金 150 万元，援助龙胜县龙脊镇
小寨小学的灾后重建项目已竣工启用，大大改善了小寨小学
的教学条件，为当地的教育事宜做出来积极贡献。
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中，安排资金购买结对帮扶县延寿县、宁蒗县、丘北、龙胜
和兴和 5 个结对帮扶县的农副产品共 151 万元。此外，积极
响应号召，通过“公益中行”平台认养苹果树 29 万元，为
“北四县”老区老百姓脱贫致富献出爱心。
年结对帮扶县乡村振兴专题培训》，精选 3 名研究人员和业
务骨干分别讲授从二十大报告看未来中国经济增长、中银证
券乡村振兴债券案例及政策分享和“期货+保险”力助乡村
振兴等内容，受训人数近 200 人。本次专题培训提高了结对
帮扶县干部对中国宏观经济的深度理解及对多层次资本市
场的认识，得到参训学员的广泛好评，收到了预期的效果。
四、提升服务品质，改进服务质量
公司践行客户至上价值观，坚持“分层服务、平台运营、
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数字驱动、场景经营”十六字方针，在做好客户交易中介服
务的基础上，为客户提供投顾资讯产品、大类资产产品配置、
专业投研服务、线下调研及策略报告会等丰富的产品线，构
建功能齐全、竞争有力的客户综合服务体系，深入实践财富
管理转型。以数字化运营为驱动，以多维数据为基础，在会
员运营、账户管理、线上理财、智能客服等方面推动管理模
式的变革和经营业务的创新，为客户提供差异化、专业化的
服务。
（一）宾至如归享尊贵——覆盖全国的服务网络体系
公司分支机构遍布上海、北京、
广州、深圳等全国主要城市，基本形
成覆盖全国的服务网络。全国统一客
服号码集合了电话委托与人工座席
服务，面向公司财富管理业务客户，
提供及时、热诚、专业的咨询服务。
（二）一应俱全称心意——丰富全面的多品种交易通道
沪深 A 股、B 股，北交所、债券、基金、创业板、分级
基金、港股通、股份转让等交易品种齐全；金通道、快速通
道、策略交易、私募 PB 等渠道多样；期货 IB、融资融券、
股票质押、股票期权等投融资工具丰富，一站式实现全品种
交易。
（三）步步为赢聚财富——高端多元的财富管理服务
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公司组建了专业、诚信的证券投资顾问团队、基金投顾
团队，以“智慧中银”品牌建设为核心，以客户需求为导向，
提供多元化产品链条和专业化投顾服务。同时，公司充分发
挥股东优势，整合各方资源，形成了“投行＋商行”、“跨
境＋多元”的联动优势，为投资者提供一站式综合财富管理
服务，以优质、专业化的服务内容拓宽客户群体广度。
（四）凝心聚力始见金——高效便捷的互联网证券服务
公司聚焦手机、PC 和微信等线上平台建设与运营，通过
科技引领数字化发展，为广大客户提供专业的互联网证券服
务，打造有中银特色的智慧金融服务。
和“账户”三大核心场景，基于用户反馈、市场调研，对 APP
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进行一系列关键的升级改造。
在股票优化场景中，APP 对个股页面、自选频道和交易
流程进行了深度优化，简化操作流程，提升交互体验，丰富
信息内容，提升了股票交易转化率。在理财场景中，APP 升
级了理财商城视觉形象，增加了内容产出和运营模块，对定
投交易流程进行了极简化改造，建立了定投专区，提升了理
财客户体验和理财转化率。在账户场景中，APP 为客户打造
了“全景资产”展示，推出了“账户管家”服务，丰富了“我
的持仓”信息，增强了交易引导，同时丰富了“资产分析”
维度并图形化展示。
网上开户目前已占公司开户总数的 99%，是公司最核心
的开户方式，是公司客户服务的第一步。2022 年，公司对非
现场开户进行深度优化，进一步优化前端体验，缩短开户时
长，提升客户开户资料进件质量，降低驳回率，降低审核时
长。改造内容包括：双重 OCR 图片识别，提高识别准确率，
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并帮用户完成校对；技术上提高语音识别率、调整对焦距离，
设计上优化播报环节、录音提示；图片验证码以机器人检测
代替等。深度优化后开户时长减少 33%，驳回率减少 25%。
通规范、下挂特转 A、佣金查询以及非现场销户优化等项目。
提升客户体验，减轻分支机构柜台压力，提升业务办理效率。
客户、港澳台客户等群体，支持智能开户、账户业务、信用
期权、适当性业务等相关业务共计 24 项，超 95%以上的分支
机构具备移动展业能力。
五、多措并举，保护投资者合法权益
公司高度重视投资者保护工作，成立投资者保护委员会，
充分结合集团内外部资源，通过持续开展个人信息保护、投
资者权益保护相关专项活动，提升员工对客户信息安全的保
护意识，筑牢底线意识，加强对员工展业和服务规范的检查，
提升员工保护客户信息安全的管理能力。通过线上线下多渠
道宣传，组织总部各部门、分支机构协同开展全方位加强“防
范非法证券活动”宣传教育，使投资者充分了解非法证券活
动特点，进一步提高投资者对非法证券活动的识别能力及防
范意识，引导投资者树立正确的投资理念，远离非法证券活
动，传播正能量。
（一）积极开展投资者教育活动
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报告期内，公司持续推动投资者教育工作，通过利用多
重手段与客户互动，积极利用网络直播、小视频及微信公众
号文章推送等丰富的触达形式，用喜闻乐见的手段为客户传
递急需的专业知识和投资建议。2022 年内，公司官方微信公
众号和视频号粉丝增长 10.5 万，总阅读量超过 110 万。直
播方面，APP 平台全年开展直播超 300 场，累计直播观看人
次超过 90 万。公司制作的多项投教产品获上海证监局指导、
第一财经举办的“先求知 再投资”投教产品征集与展播活
动金奖、优秀奖，多地分支机构活动组织工作获得当地行业
自律组织嘉奖。
访向投资者普及证券金融知识、揭示交易风险的同时，确认
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各分支机构服务人员及业务流程是否存在违规行为，对可能
存在的违规行为做到及时发现、及时报告和及时处理。同时，
将 70 岁以上客户纳入重点回访名单，日常加强此类客户的
回访管理工作，帮助老年投资者防范投资风险，明确投资者
对自身风险承受能力有所了解。
中专项投教短信 41.37 万条，通过点对面、点对点的精准推
送，确保投资者及时了解持仓的股票交易异动、可转债强赎
等证券预警信息，并知晓相关的交易风险，谨慎作出交易决
策。
道、官方微信号共发布各类投教信息
近 4600 余条，
阅读量 423.62 万人次。
宣传形式包括但不限于视频、漫画、
图文、海报、直播等；内容则涵盖了
交易规则、基础金融知识、行业动态、
风险揭示等方面，通过生动的动画形
式，为投资者解读政策规则，提示交易风险。同时，深挖公
司“中银证券趣味投教-三国券事”系列原创投教 IP 的品牌
价值，持续推出与业务相结合的原创投教作品。2022 年公司
原创投教作品《三国券事之基金篇》在由上海证监局指导，
上海市证券同业公会、上海市基金同业公会、上海市期货同
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业公会支持协办，第一财经承办的以“先求知，再投资”为
主题的投教作品线上征集活动评选中荣获“金奖”殊荣。
此外，公司手机 APP“投资学堂”栏目全年更新 156 条，
总阅读量 277 万人次，单条最高阅读量达 8.6 万人次。该栏
目不仅为投资者提供了全面、专业、及时的证券金融知识，
更提升了投资者获取相关信息的便捷性，帮助投资者树立
“先学习，后投资”的正确理念。
公司资管板块在官方微信平台“中银证券资管”大力
组织投教宣传，持续提升投资者的理性投资意识及自我保护
意识，全年共推送投教类文章 29 篇。除转载上海证券交易
所、中国人民银行的投教内容外，公司积极响应号召，制作
并发布了多篇原创投教漫画、动画，如“读懂上市公司定期
报告系列”，内容贴合社会热点，结合金融案件，通过生动
有趣的漫画长图形式，寓教于乐，帮助读者提高金融素养，
警惕金融犯罪，遵纪守法的同时做好自身保护。凭借充满趣
味性的内容与精良的设计，深受广大读者好评，获得媒体奖
项。
在营销基金产品时，公司均按照相关法律法规要求做好
风险提示，明确产品类型及种类，提醒投资者投资基金前应
认真阅读基金合同和招募说明书等相关法律文件，了解基金
的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资
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经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相
适应。致力于将投资者保护工作渗透于日常宣传之中。
（1）联合上交所开展专题培训活动
市场”活动共计 3 场，通过在营业部、社区及上交所南方中
心合作开展专项主题活动，帮助投资者了解我国资本市场现
状，介绍指数股 ETF、股票期权、基础设施公募 REITS 等业
务，识别非法证券期货陷阱，理解退市新规，助力资本市场
健康发展。
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（2）开展投资者教育进百校活动
为积极响应监管部门关于“投资者教育纳入国民教育体
系工作”的工作部署，增强高校学生及社会公众对资本市场
的理解认识，提高投资风险意识及理财能力，本年度公司组
织 3 场金融知识特色教育讲座进校园活动。
通过开展投资者教育进百校活动,推动证券期货知识普
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及教育，充分发挥证券金融机构在国民金融素养工作中的主
体作用，助力打造规范、透明、开放、有活力、有韧性的资
本市场。
（3）开展投资者教育主题宣传活动
“3.15 投资者保护主题教育活动”、
“4.15 国家安全教育日普法宣传活动”、“5.15 全国投资
者保护宣传日”、“金融知识普及月 金融知识进万家 争做
理性投资者 争做金融好网民”、“世界投资者周”、“两
亿投资者打开年报”、“可转债投资者教育”、“期权新品
种上市”、“北交所走近投资者”、“踔厉奋发新征程 投
教服务再出发”等多场投教主题宣传活动。公司通过微信公
众号、短信平台、宣传手册、线上答题等渠道宣传投教知识，
走进上市公司和学校，开展多场次线下专题宣讲活动，帮助
投资者进一步了解资本市场改革，强化风险意识。
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（4）组织投资者参加调查及知识竞赛活动。
报告期内，公司组织投资者参加投保基金 2022 年度投
资者保护工作专项调查、个人证券投资者状况调查、债券信
息披露质量专项调查、公募基金投资者保护状况调查、投资
者知权行权维权现状调查等共计 22 次，有效帮助相关机构
了解投资者情绪，做好市场研判。
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展的竞赛活动，包括“股东来了”、“拥抱注册制 喜迎二
十大”及“博衍杯”全国 ETF 及期权交易大赛等。同时，通
过微信公众号平台自主开展“投教王者”H5 答题小游戏，不
断丰富投教工作形式。
（二）打击非法证券活动，保护投资者合法权益
传教育。在公司网站专设“打击非法证券”栏目，揭示非法
证券的常见表现形式和危害，提醒投资者注意防范。在首页
显著位置“通知公告”栏目发布“风险提示公告”，公布已
发现的假冒网站、APP、客服工作人员等，提醒投资者注意
甄别和防范，及时远离非法证券活动。
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在积极利用自身传播渠道发布非法证券活动风险提示
的同时，公司紧密联系中国证券业协会，与协会打击非法证
券工作同频共振，利用协会官网发布防范非法证券活动风险
提示，让更多投资者了解非法证券活动的表现形式和危害性。
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营业大厅滚动播放防范非法证券宣传语、设立防范非法证券
咨询台、发放防范非法证券宣传资料、发送提醒短信等，并
提供专业投顾咨询，帮助客户远离非法证券活动。坚持面向
公众，走进社区深入开展防范非法证券主题投资者教育活动，
受到好评。
（三）客户服务及客户投诉化解
公司坚持“科技赋能”发展战略，全力推进智慧客服体
系的迭代更新。报告期内，公司累计新增了 3 个智能机器人
回访场景，包括交易所风险提示、服务人员离职回访以及营
销服务类回访，全年累计服务 85.89 万客户，较去年的服务
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量提升了 145%，切实地为分支机构减负，为客户服务增效。
网金客服中心再次对公司信访投诉处理工作管理办法进行
了制度修订，完善和巩固了制度保障。
另外，网金客服中心持续运营信访投诉整改问题台帐，
从日常服务、内控评估、隐患排查中共发现登记多条整改问
题，涉及我司业务流程、系统功能、第三方合作渠道等，在
发现问题，定位问题后，通过多部门快速协作，运用科技赋
能等手段，将所有待优化的隐患问题在年内全部完成改造并
安全落地，切实执行了“标本兼治”的投诉处理原则。
实际受理 28 件，
未发生一起超期未处理投诉，也未发生造成恶劣影响的事件，
所有投诉都得到了及时跟进和有效处理。今后我司亦将保持
对于投资者信访投诉处理工作的重视，加强与监管机构的交
流与沟通，坚持便捷高效，坚持多元化解，全力保障投资者
合法权益。
（四）网络安全与客户信息保护
公司坚决贯彻落实《个人信息保护法》及监管部门的法
规要求，持续提升客户信息保护水平。
一是完善客户隐私协议修订，同步在中银证券 APP、客
户端及线上业务入口完成协议更新并增加信息收集提示，完
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成同花顺等开户渠道的隐私政策上线。
二是开展信息保护安全排查，重点针对互联网合作平台、
基金管理人、技术开发商等第三方合作机构进行自查，有效
降低风险隐患。
三是组织多场个人信息保护专题培训，持续强化全体员
工对客户信息保护的意识，守好投资者个人信息保护防线。
四是持续发挥投诉举报重要功能，倾听投资者的诉求，
主动查找投资者个人信息保护的薄弱环节，构筑公司个人信
息保护网，同时通过投资者宣传教育，引导投资者重视个人
信息保护。
六、践行以人为本理念，关心关爱员工
（一）保障员工权益
公司人力成本总额与公司利润挂钩，实行总额管理。在
确保股东利益的基础上，合理分配股东利益、公司利益与员
工利益。同时，公司根据战略目标实现情况，综合考虑经营
状况变化、关键人员流失情况、可支付能力和市场薪酬水平
等因素对整体薪酬水平及整体薪酬结构进行评价与调整。
公司倡导“向拼搏进取者倾斜”的价值观，以人为本、
以市场为导向，建立了适应公司自身特点的科学、标准的薪
酬管理体系。公司的薪酬分配坚持“以岗定薪”和“激励与
绩效考核挂钩”的原则，确保薪酬分配的内部公平，并坚持
市场化的分配导向，与市场和行业惯例接轨，确保薪酬水平
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的外部竞争力。
（二）关心关爱员工健康
活动。分别在上海和北京医院和专业体检机构作为员工年度
体检机构，由员工自行选择。同时，与体检机构进行充分沟
通，对体检项目进一步优化和完善，并按照年龄段划分员工
体检套餐。
在三大传统节日发放节日慰问品，向员工及家属表示慰
问。凡遇员工有婚事、生育、丧事、住院、生日等情况，公
司都会及时安排慰问。2022 年，共安排各种慰问 110 次，金
额 11 万元。春节前开展“送温暖”活动，向 41 名困难职工
发放慰问金 14.3 万元。关心帮助困难员工家庭，向 1 名因患
重大疾病的员工发放困难补助 1.3 万元。
健身等俱乐部作为活动的主要平台，每周定时组织上海、北
京两地员工开展各种体育锻炼和健身活动。工会还积极组织
参加各种体育比赛活动，先后参加了集团机关职工乒乓球比
赛、集团在沪兄弟单位篮球友谊赛、上海证券同业公会举办
的证券业蓝球比赛、2022 年“中智杯”第十七届世界著名在
华企业健身大赛暨企业足球锦标赛等，荣获“中智杯”足球
锦标赛冠军。
（三）开展员工培训，促进职业发展
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公司为落实“内
生培养为主”的人才战略，针对不同层级的员工采用了不同
的培训形式，设置了不同的培训课程，帮助员工提高工作技
能，打造学习型组织。全年面向管理者共计开展领导力培训
打造高绩效团队；面向内训师的技能培训 3 次，旨在打造一
支高质量的师资队伍，实现优秀的人才培养更优秀的人才，
支撑公司内生培养人才战略；面向公司全员，打造中银证券
大讲堂（覆盖各主业务条线），聚焦行业前沿观点、组织战
略重点、公司政策解读、中银证券专业视角，共开展 6 期。
形式采取线上、集训与自学、必修与自选结合模式，课程内
容涉及宏观经济形势分析、党史党课、绩效管理、非人力资
源经理的人力资源管理、商务礼仪、公文写作、时间管理、
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情绪管理、课程设计与开发、授课技巧等，获得了较好的培
训反馈。
报告期内，公司通过线上的方式进行了校园招聘新员工
的集中培训工作，包括公司企业文化、金融基础知识、公司
规章制度等帮助新员工快速实现身份转变，融入新环境。同
时，为每位校招员工配备了导师，导师在 6 个月的带教过程
中，明确试用期工作目标，每个月制定工作计划并回顾上月
计划完成情况，让新员工顺利度过转型期。
七、为促进社会可持续发展做贡献
（一）始终坚持稳健进取，致力可持续发展
公司坚持“客户至上,稳健进取”的价值观，始终关注
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自身与社会经济的可持续发展，不谋求高风险状态下的短期
高额利润，不以短期的高收益损害公司的可持续发展。在此
根本原则下，通过优化社会责任管理体系，深化社会责任实
践，公司综合实力稳步提升的同时，不断为社会创造更大价
值。
在管理和文化建设方面，公司倡导“以身心健康的拼搏
进取者为本”，以激发内生动力和主动担当为目标优化管理
机制，积极推动各项业务转型，主动承担企业社会责任，严
格控制业务风险,秉持稳健经营的可持续发展模式。公司在
合规管理方面卓有成效，已连续 16 年获得中国证监会授予
的 A 类监管评级。
（二）依法纳税回报社会
遵守国家税收法律法规、依法诚信纳税是公司规范化管
理的重要内容，也是公司履行社会责任和回馈社会的一条主
要途径。自成立以来，公司忠实履行纳税义务，如实申报缴
纳各项税款。2022 年公司共缴纳各项税费总计 9.6 亿元。
（三）倡导绿色环保，杜绝餐饮浪费
公司积极践行员工绿色行动倡议及绿色行动指南，倡导
广大员工“从我做起、从现在做起、从身边做起”，牢固树
立绿色发展理念，围绕实现“双碳”目标，积极营造健康、
文明、和谐的绿色办公环境，通过一系列节能降碳措施，实
行低碳运营。
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（1）节能降耗
在照明灯具管理方面，要求下班、长时间离开办公室及
不使用会议室期间及时关灯；在自然光充足的地方减少照明
灯光使用；升级改造照明设施，分阶段对办公区的照明灯具、
电源管线进行查清，更换升级高风险、高能耗运行的老旧设
备设施和线路，采用高能效光源灯具。报告期内，公司完成
了公司总部照明灯具节能改造项目（一期），节能改造后，
公司总部照明耗电量每年可下降 30%，每年可节约电能
耗，将建设公司资源节约型、环境友好型办公环境行动目标
落到实处。
在空调设备管理方面，要求下班、长时间离开办公室及
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不使用会议室期间及时关闭空调；节约办公空调能耗，夏季
空调温度设定不低于 26 度，
冬季空调温度设定不高于 20 度。
在打印设备管理方面，要求下班、节假日期间及时关闭
打印机电源；正确设置打印格式，避免打印出错造成重复打
印。
在 IT 网络通讯设备管理方面，要求电脑闲置时设置为
自动待机或睡眠模式；下班及节假日等非工作时间，关闭个
人电脑设备电源；选购节能型 IT 网络通讯设备。
（2）低碳办公
倡导无纸化办公，减少纸张使用，保护森林资源；重复
使用或双面使用打印纸张；打印机默认为双面打印及省墨模
式；打印文件尽可能可使用较小字型及行距；重复使用公文
袋回收再利用；全面推行 OA 办公流转，节约纸张；推广档
案电子化，以减少纸质文件仓储数量；选购有环保标志的办
公用品，减少使用不符合办公环保理念的用品；绿色植物装
点办公环境，以提升空气质量，在办公区内摆放“吊兰、绿
萝、芦荟、常春藤”等绿色植物，吸收甲醛、净化空气；公
司办公用房装修选择具有可再生材料的建材家具，普遍采用
装配式精装材料，减少施工过程污染。
（3）垃圾回收
公司积极引导员工将垃圾分类成为一种生活习惯，争做
垃圾分类的践行者；办公区设置垃圾分类回收箱，分别收集
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塑料、金属和废纸等不同物料，做好公司内部分类垃圾回收
及循环利用。
（4）机动车节能减排
公司公务机动车辆定期维护保养，确保车况良好，油耗
正常；驾驶员养成良好驾驶意识，车辆引擎不空转，避免车
辆行驶中突然加速，节约燃料、减少排放。
一是合理压降商务差旅，以远程视频会议的方式替代出
差。二是减少差旅过程中一次性制品使用，自带洗漱用具及
水杯。三是倡导员工通勤优先选择步行、自行车、公交地铁
等低碳交通方式。
一是倡导员工就餐按需取用，践行光盘行动，避免舌尖
上的浪费。二是崇尚节约，绿色消费，拒绝过度包装的产品。
公司定期开展“绿色经营、绿色生活”相关主题的培训
课程,提升广大员工对节能和减排的认识，提高员工践行低
碳生活的自觉性和执行力。
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