证券代码：601236 证券简称：红塔证券
红塔证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人沈春晖、主管会计工作负责人龚香林及会计机构负责人（会计主管人员）翟栩保证季
度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比上年同期增
项目 本报告期
减变动幅度(%)
营业收入 490,156,104.45 不适用
归属于上市公司股东的净利润 225,388,350.45 不适用
归属于上市公司股东的扣除非经常 不适用
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 -4,344,124,876.14 不适用
基本每股收益（元/股） 0.05 不适用
稀释每股收益（元/股） 0.05 不适用
加权平均净资产收益率（%） 0.96 增加 4.10 个百分点
本报告期末 上年度末 本报告期末比上
年度末增减变动
幅度(%)
总资产 45,376,059,302.30 46,144,136,738.79 -1.66
归属于上市公司股东的
所有者权益
本报告期实现盈利，上年同期亏损，营业收入与净利润分别同比增加 11.64 亿元和 9.44 亿元。
(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 -10,774.05
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入
-537,733.74
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
减：所得税影响额 849,478.30
少数股东权益影响额（税后） 1,788,120.81
合计 3,897,702.19
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
√适用 □不适用
公司持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融
资产、交易性金融负债、其他债权投资和其他权益工具投资取得的投资收益不作为非经常性损益
披露的原因：公司作为证券经营机构，上述业务均属于公司主营业务损益。
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
报告期内，公司交易性金融资产公
允价值变动收益较去年同期大幅
营业收入 不适用
增加，其他债权投资规模增加导致
利息净收入增加。
本报告期，公司营业收入较去年同
归属于上市公司股东的净利润 不适用
期大幅增加，公司实现盈利
归属于上市公司股东的扣除非
不适用 同上
经常性损益的净利润
基本每股收益（元/股） 不适用 同上
稀释每股收益（元/股） 不适用 同上
加权平均净资产收益率（%） 不适用 同上
报告期内，公司回购业务资金净流
经营活动产生的现金流量净额 不适用 入同比减少，以及公司金融资产投
资现金流出同比减少。
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末普通股 报告期末表决权恢复的
股东总数 优先股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售 质押、标记或冻结情况
股东 持股比
股东名称 持股数量 条件股份数
性质 例(%) 股份状
量 数量
态
云南合和(集团) 国有
股份有限公司 法人
云南省投资控股 国有
集团有限公司 法人
中国双维投资有 国有
限公司 法人
云南华叶投资有 国有
限责任公司 法人
中国烟草总公司 国有
浙江省公司 法人
质押 145,065,400
昆明产业开发投 国有
资有限责任公司 法人
标记 63,523,146
云南省工业投资
国有
控股集团有限责 130,015,400 2.76 0 质押 65,000,000
法人
任公司
昆明万兴房地产 国有
开发有限公司 法人
中国建设银行股
份有限公司－国
泰中证全指证券
其他 18,817,197 0.40 0 无
公司交易型开放
式指数证券投资
基金
中国建设银行股
份有限公司－华
宝中证全指证券
其他 14,298,884 0.30 0 无
公司交易型开放
式指数证券投资
基金
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
云南合和(集团)
股份有限公司
云南省投资控股
集团有限公司
中国双维投资有
限公司
云南华叶投资有
限责任公司
中国烟草总公司
浙江省公司
昆明产业开发投
资有限责任公司
云南省工业投资
控股集团有限责 130,015,400 人民币普通股 130,015,400
任公司
昆明万兴房地产
开发有限公司
中国建设银行股
份有限公司－国
泰中证全指证券
公司交易型开放
式指数证券投资
基金
中国建设银行股
份有限公司－华
宝中证全指证券
公司交易型开放
式指数证券投资
基金
上述股东关联关 截至报告期末，云南合和(集团)股份有限公司、中国双维投资有限公司、云
系或一致行动的 南华叶投资有限责任公司、中国烟草总公司浙江省公司、昆明万兴房地产开
说明 发有限公司均为中国烟草总公司控制的公司，合计持有红塔证券 59.49%的股
份。除前述情况外，公司未知上述其他股东之间是否存在关联关系或《上市
公司收购管理办法》规定的一致行动人情形。
前 10 名股东及前 报告期末，公司前 10 名普通股股东中：
参与融资融券及 过信用证券账户持股 425,127,919 股，合计持有公司股份 817,238,839 股；
转融通业务情况 2.昆明产业开发投资有限责任公司通过普通证券账户持股 147,000,000 股，
说明（如有） 通过信用证券账户持股 148,875,826 股，合计持有公司股份 295,875,826 股。
注：昆明产业开发投资有限责任公司冻结股份含司法冻结 1,934,600 股及轮候冻结股份
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
(一)公司诉讼、仲裁事项相关进展
此案件前序事项已在 2023 年 3 月 31 日公开披露的《红塔证券股份有限公司 2022 年年度报告》
中进行了披露，后续进展如下：2023 年 3 月 24 日，深圳市红塔资产管理有限公司（以下简称“资
产公司”）收到广东省深圳市罗湖区人民法院出具一审民事判决书（(2002)粤 0303 民初 19249
号）及（(2002)粤 0303 民初 19248 号），民事判决书（(2002)粤 0303 民初 19249 号）判决结果
支持原告除逾期违约金外的其他诉讼请求，民事判决书（(2002)粤 0303 民初 19248 号）判决结果
支持原告的诉讼请求，资产公司作为本次诉讼案件的第三人参加诉讼，相关诉讼请求与资产公司
无关。
此案件前序事项已在 2023 年 3 月 31 日公开披露的《红塔证券股份有限公司 2022 年年度报告》
中进行了披露，后续进展如下：2023 年 2 月 7 日，公司收到昆明市五华区人民法院（2022）云 0102
民初 21010 号《民事判决书》。因不服法院作出的一审判决，公司向昆明市中级人民法院提起上
诉，云南艾维投资集团有限公司也提起了上诉。截至报告期末，此案二审尚未开庭审理。
此案件前序事项已在 2023 年 3 月 31 日公开披露的《红塔证券股份有限公司 2022 年年度报告》
中进行了披露，后续进展如下：2023 年 3 月 28 日，昆明市中级人民法院对陈伟雄持有的 ST 柏龙
股票及陈娜娜持有的杰美特股票进行司法拍卖，司法拍卖一拍结束，根据拍卖结果，ST 柏龙无人
报名竞拍，杰美特最后拍卖价格为 17,837,200 元（扣税前）。
报告期内，公司与原游族网络股份有限公司实际控制人林奇诉讼事项、“风帆 1 号”案无进
展，前序事项已在 2023 年 3 月 31 日公开披露的《红塔证券股份有限公司 2022 年年度报告》中进
行了披露。
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
编制单位:红塔证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 3 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 5,253,894,186.77 9,685,692,004.97
其中：客户资金存款 2,605,037,612.23 2,486,633,432.86
结算备付金 961,366,849.69 1,235,678,612.90
其中：客户备付金 705,693,306.64 871,306,861.84
贵金属
拆出资金
融出资金 1,413,977,090.41 1,289,840,001.06
衍生金融资产 5,652,761.75 253,260.00
存出保证金 1,489,485,647.51 1,342,880,940.18
应收款项 21,213,539.15 24,446,788.22
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 3,951,418,786.06 4,198,447,483.04
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 15,159,684,626.99 18,290,840,618.74
债权投资
其他债权投资 14,346,641,359.00 9,313,519,624.00
其他权益工具投资 2,026,811,270.46 41,212,187.62
长期股权投资
投资性房地产 23,192,449.50 23,871,404.64
固定资产 72,990,678.20 76,894,586.22
在建工程 20,896,100.64 19,429,419.49
使用权资产 74,260,086.81 86,568,088.12
无形资产 120,963,245.34 122,789,614.49
商誉
递延所得税资产 296,553,387.00 315,713,370.18
其他资产 137,057,237.02 76,058,734.92
资产总计 45,376,059,302.30 46,144,136,738.79
负债：
短期借款
应付短期融资款 1,480,368,302.03 1,465,404,189.00
拆入资金 299,722.22 112,222.22
交易性金融负债 559,062,934.22 804,903,568.59
衍生金融负债 12,001,808.78
卖出回购金融资产款 8,337,485,402.04 8,737,246,793.11
代理买卖证券款 3,812,082,369.15 3,818,417,471.45
代理承销证券款
应付职工薪酬 457,820,623.26 463,790,177.71
应交税费 14,375,691.04 15,084,221.32
应付款项 17,839,382.93 10,921,911.03
合同负债 21,941,355.11 20,239,423.94
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 4,925,785,124.98 2,251,553,187.11
其中：优先股
永续债
租赁负债 68,462,998.09 83,042,501.79
递延收益 4,306,474.82 4,306,474.82
递延所得税负债 112,811,685.30 73,405,028.83
其他负债 2,152,006,258.81 5,244,145,989.87
负债合计 21,964,648,324.00 23,004,574,969.57
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,716,787,742.00 4,716,787,742.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 12,302,644,803.39 12,302,644,803.39
减：库存股
其他综合收益 62,856,963.72 15,592,957.08
盈余公积 966,976,016.61 966,976,016.61
一般风险准备 1,885,514,777.82 1,884,582,632.07
未分配利润 3,210,534,997.11 2,986,078,792.41
归属于母公司所有者权益（或股东
权益）合计
少数股东权益 266,095,677.65 266,898,825.66
所有者权益（或股东权益）合计 23,411,410,978.30 23,139,561,769.22
负债和所有者权益（或股东权益）
总计
公司负责人：沈春晖 主管会计工作负责人：龚香林 会计机构负责人：翟栩
合并利润表
编制单位：红塔证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年第一季度 2022 年第一季度
一、营业总收入 490,156,104.45 -673,495,950.57
利息净收入 83,373,278.49 3,842,197.60
其中：利息收入 215,950,346.05 149,248,877.02
利息支出 132,577,067.56 145,406,679.42
手续费及佣金净收入 62,393,054.69 78,752,963.70
其中：经纪业务手续费净收入 43,824,554.82 55,274,830.01
投资银行业务手续费净收入 3,607,547.16 2,003,773.57
资产管理业务手续费净收入 11,298,657.30 13,929,293.45
投资收益（损失以“-”号填列） 46,469,308.01 292,318,234.59
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确
认产生的收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
其他收益 7,023,809.09 3,086,666.51
公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 269,779,373.18 -1,203,222,377.95
汇兑收益（损失以“-”号填列） -98,219.83 -29,555.87
其他业务收入 21,226,274.87 151,675,793.99
资产处置收益（损失以“－”号填列） -10,774.05 80,126.86
二、营业总支出 218,397,626.55 332,903,547.71
税金及附加 1,940,922.22 3,076,493.63
业务及管理费 207,496,715.79 200,652,659.44
信用减值损失 -4,735,495.09 -10,917,240.07
其他资产减值损失
其他业务成本 13,695,483.63 140,091,634.71
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 271,758,477.90 -1,006,399,498.28
加：营业外收入 60,000.53
减：营业外支出 537,734.27 -2,024.45
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 271,280,744.16 -1,006,397,473.83
减：所得税费用 46,695,541.72 -279,033,306.31
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 224,585,202.44 -727,364,167.52
（一）按经营持续性分类
填列）
填列）
（二）按所有权归属分类
以“-”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 47,264,006.64 -15,021,623.14
归属母公司所有者的其他综合收益的税后
净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益 -6,901,365.18
（二）将重分类进损益的其他综合收益 54,165,371.82 -15,021,623.14
金额
归属于少数股东的其他综合收益的税后净
额
七、综合收益总额 271,849,209.08 -742,385,790.66
归属于母公司所有者的综合收益总额 272,652,357.09 -733,425,547.59
归属于少数股东的综合收益总额 -803,148.01 -8,960,243.07
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.05 -0.15
（二）稀释每股收益(元/股) 0.05 -0.15
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元，上期被合并方实现
的净利润为：0 元。
公司负责人：沈春晖 主管会计工作负责人：龚香林 会计机构负责人：翟栩
合并现金流量表
编制单位：红塔证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023年第一季度 2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
为交易目的而持有的金融资产净减少额 3,285,799,447.30
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 246,549,765.11 264,971,157.62
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额 4,655,131,876.55
返售业务资金净减少额 267,524,012.98 762,571,207.16
代理买卖证券收到的现金净额 138,515,243.46 -
收到其他与经营活动有关的现金 286,439,720.05 609,704,796.02
经营活动现金流入小计 4,224,828,188.90 6,292,379,037.35
为交易目的而持有的金融资产净增加额 4,186,372,082.78
拆出资金净增加额
回购业务资金净减少额 396,997,545.00
返售业务资金净增加额
代理买卖证券支付的现金净额 339,980,935.96
支付利息、手续费及佣金的现金 69,847,957.74 65,894,567.39
支付给职工及为职工支付的现金 150,439,585.08 207,918,667.04
支付的各项税费 11,170,072.87 63,635,219.11
支付其他与经营活动有关的现金 7,940,497,904.35 4,330,676,794.40
经营活动现金流出小计 8,568,953,065.04 9,194,478,266.68
经营活动产生的现金流量净额 -4,344,124,876.14 -2,902,099,229.33
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 5,200.00
投资支付的现金
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 13,848,922.63 5,401,133.96
投资活动产生的现金流量净额 -13,843,722.63 -5,401,133.96
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 3,552,126,000.00 2,035,680,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 3,552,126,000.00 2,035,680,000.00
偿还债务支付的现金 3,847,810,000.00 430,230,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 232,904,627.24 181,993,207.10
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 17,373,403.39 10,797,885.72
筹资活动现金流出小计 4,098,088,030.63 623,021,092.82
筹资活动产生的现金流量净额 -545,962,030.63 1,412,658,907.18
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -422,671.75 -114,757.26
五、现金及现金等价物净增加额 -4,904,353,301.15 -1,494,956,213.37
加：期初现金及现金等价物余额 10,514,328,211.38 7,916,113,194.79
六、期末现金及现金等价物余额 5,609,974,910.23 6,421,156,981.42
公司负责人：沈春晖 主管会计工作负责人：龚香林 会计机构负责人：翟栩
(三)2023 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
√适用 □不适用
调整当年年初财务报表的原因说明
公司 2023 年起执行《企业会计准则解释第 16 号》，公司按照准则解释规定调整了资产负债
期初余额。
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2022 年 12 月 31 日 2023 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 9,685,692,004.97 9,685,692,004.97
其中：客户资金存款 2,486,633,432.86 2,486,633,432.86
结算备付金 1,235,678,612.90 1,235,678,612.90
其中：客户备付金 871,306,861.84 871,306,861.84
贵金属
拆出资金
融出资金 1,289,840,001.06 1,289,840,001.06
衍生金融资产 253,260.00 253,260.00
存出保证金 1,342,880,940.18 1,342,880,940.18
应收款项 24,446,788.22 24,446,788.22
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 4,198,447,483.04 4,198,447,483.04
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 18,290,840,618.74 18,290,840,618.74
债权投资
其他债权投资 9,313,519,624.00 9,313,519,624.00
其他权益工具投资 41,212,187.62 41,212,187.62
长期股权投资
投资性房地产 23,871,404.64 23,871,404.64
固定资产 76,894,586.22 76,894,586.22
在建工程 19,429,419.49 19,429,419.49
使用权资产 86,568,088.12 86,568,088.12
无形资产 122,789,614.49 122,789,614.49
商誉
递延所得税资产 315,713,370.18 337,712,407.79 21,999,037.61
其他资产 76,058,734.92 76,058,734.92
资产总计 46,144,136,738.79 46,166,135,776.40 21,999,037.61
负债：
短期借款
应付短期融资款 1,465,404,189.00 1,465,404,189.00
拆入资金 112,222.22 112,222.22
交易性金融负债 804,903,568.59 804,903,568.59
衍生金融负债 12,001,808.78 12,001,808.78
卖出回购金融资产款 8,737,246,793.11 8,737,246,793.11
代理买卖证券款 3,818,417,471.45 3,818,417,471.45
代理承销证券款
应付职工薪酬 463,790,177.71 463,790,177.71
应交税费 15,084,221.32 15,084,221.32
应付款项 10,921,911.03 10,921,911.03
合同负债 20,239,423.94 20,239,423.94
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 2,251,553,187.11 2,251,553,187.11
其中：优先股
永续债
租赁负债 83,042,501.79 83,042,501.79
递延收益 4,306,474.82 4,306,474.82
递延所得税负债 73,405,028.83 95,404,066.44 21,999,037.61
其他负债 5,244,145,989.87 5,244,145,989.87
负债合计 23,004,574,969.57 23,026,574,007.18 21,999,037.61
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 4,716,787,742.00 4,716,787,742.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 12,302,644,803.39 12,302,644,803.39
减：库存股
其他综合收益 15,592,957.08 15,592,957.08
盈余公积 966,976,016.61 966,976,016.61
一般风险准备 1,884,582,632.07 1,884,582,632.07
未分配利润 2,986,078,792.41 2,986,078,792.41
归属于母公司所有者权益
（或股东权益）合计
少数股东权益 266,898,825.66 266,898,825.66
所有者权益（或股东权
益）合计
负债和所有者权益（或
股东权益）总计
特此公告。
红塔证券股份有限公司董事会
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