民生证券股份有限公司
关于烟台艾迪精密机械股份有限公司
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和上海证券交易所（以下简称“上
交所”）
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关
法律法规和规范性文件的要求，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”
或“保荐机构”）作为烟台艾迪精密机械股份有限公司（以下简称“艾迪精密”
或“公司”）2021 年度公开发行可转换公司债券的保荐机构，对艾迪精密进行持
续督导，持续督导期为 2022 年 5 月 12 日至 2023 年 12 月 31 日，现就 2022 年度
持续督导工作报告如下：
一、2022 年度持续督导工作情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规的规定，保荐机构及保荐代表人尽
责完成 2022 年度持续督导工作。民生证券对艾迪精密 2022 年度的持续督导工作
主要如下：
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度， 民生证券已建立健全并有效执行持续
作计划。 定了相应的工作计划。
根据中国证监会的相关规定，在持续督导 民生 证 券 已与 公司 签 订持 续督 导 协
工作开始前，与上市公司或相关当事人签 议，该协议已明确了双方在持续督导
署持续督导协议，明确双方在持续督导期 期间的权利义务，并已报上海证券交
间的权利义务，并报上海证券交易所备案。 易所备案。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 日常沟通、定期或不定期回访、现场检
职调查等方式开展持续督导工作。 查、尽职调查等方式，对公司开展了持
续督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司
经核查，上市公司在持续督导期间未
违法违规事项公开发表声明的，应当向上
海证券交易所报告并经上海证券交易所审
法违规或违背承诺事项。
核后予以披露。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发
现或应当发现之日起 5 个交易日内向上海
事人未发生相关情况。
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等
事项的具体情况，保荐机构采取的督导措
施等。
经核查，公司监事方志东于 2022 年 5
月 12 日在减持公司可转换公司债券的
过程中，出现错误操作而导致短线交
督导上市公司及其董事、监事、高级管理
易，方志东已就该事项向广大投资者
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证
券交易所发布的业务规则及其他规范性文
充分披露（详见艾迪精密 2022-044 号
件，并切实履行其所做出的各项承诺。
公告）。除上述情形外，公司及其董事、
监事、高级管理人员遵守相关规定，并
能切实履行其所做出的各项承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治 民生证券督促公司依照法律法规要求
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、 健全和完善公司治理制度，并检查了
监事会议事规则以及董事、监事和高级管 相关制度的执行情况，符合相关法律
理人员的行为规范等。 法规要求。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核
民生证券督促公司严格执行内部控制
算制度和内部审计制度，以及募集资金使
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍
合相关法规要求并得到有效执行。
生品交易、对子公司的控制等重大经营决
策的程序与规则等。
督导上市公司建立健全并有效执行信息披 民生证券督促公司建立并有效执行相
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 关制度，公司向上海证券交易所提交
券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 或重大遗漏，详见“二、信息披露的审
导性陈述或重大遗漏。 阅情况”。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应
及时督促上市公司予以更正或补充，上市
公司不予更正或补充的，应及时向上海证
券交易所报告。
对上市公司的信息披露文件未进行事前审
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
促上市公司更正或补充，上市公司不予更
正或补充的，应及时向上海证券交易所报
告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监 2022 年持续督导期间，公司及其控股
者纪律处分的情况，并督促其完善内部控 管理人员未发生该等情形。
制制度，采取措施予以纠正。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制 2022 年持续督导期间，公司及控股股
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 东、实际控制人等不存在应向上海证
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及 券交易所上报的未履行承诺的事项发
时向上海证券交易所报告。 生。
关注社交媒体关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
民生证券持续关注公共传媒关于上市
市公司存在应披露未披露的重大事项或与
公司的报道，并及时核实相关情况，公
司不存在应披露未披露的重大事项或
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不
已披露的信息与事实不符的情况。
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
所报告。
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市
公司做出说明并限期改正，同时向上海证
券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反
《上海证券交易所股票上市规则》等上海
证券交易所相关业务规则；（二）中介机
构及其签名人员出具的专业意见可能存在
等情况。
违规情形或其他不当情形；（三）上市公
司出现《证券发行上市保荐业务管理办法》
第七十一条、第七十二条规定的情形；
（四）
上市公司不配合保荐人持续督导工作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要
报告的其他情形。
民生证券于 2022 年 12 月 22 日至 2022
年 12 月 24 日对公司进行了现场检查，
制定对上市公司的现场检查工作计划，明 并于 2022 年 12 月 28 日出具了《民生
质量。 机械股份有限公司公开发行可转换公
司债券 2022 年持续督导现场检査报
告》。
上市公司出现以下情形之一的，保荐人及
其保荐代表人应当督促公司核实并披露，
同时应当自知道或者应当知道之日起 15
日内按规定进行专项现场核查。公司未及 2022 年持续督导期间，公司未发生该
时披露的，保荐人应当及时向上海证券交 等情况。
易所报告：（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人
涉嫌资金占用；（三）可能存在重大违规
担保；（四）控股股东、实际控制人及其
关联人、董事、监事或者高级管理人员涉
嫌侵占上市公司利益；（五）资金往来或
者现金流存在重大异常；（六）上海证券
交易所或者保荐人认为应当进行现场核查
的其他事项。
持续关注公司募集资金的存放及使用情况
等。
部门规章的要求。
二、信息披露的审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律
监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，民生证券持续督导人员对艾迪精
密持续督导期间的信息披露文件进行了事前或事后审阅，包括股东大会会议决议
及公告、董事会会议决议及公告、监事会会议决议及公告、募集资金使用和管理
的相关报告、定期报告和其他临时公告等文件，对信息披露文件的内容及格式、
履行的相关程序进行了检查。
经核查，保荐机构认为：艾迪精密严格按照中国证监会和上交所的相关规定
进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告或临时公告，确保各项重大
信息的披露真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》
及上交所相关规则规定应向中国证监会和上交所报告的事项
经核查，保荐机构认为：艾迪精密在 2022 年度持续督导期间不存在根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》，以及上交所《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号——持续督导》等相关规定应向中国证监会和上交所报告的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《民生证券股份有限公司关于烟台艾迪精密机械股份有限
公司 2022 年度持续督导年度报告书》之签章页）
保荐代表人：
李晓东 阙雯磊
民生证券股份有限公司
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