证券代码：002179 证券简称：中航光电 公告代码：2023-034号
中航光电科技股份有限公司
关于放弃控股子公司沈阳兴华股权转让优先购买权暨关
联交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、放弃权利事项概述
中航光电科技股份有限公司（以下简称“公司”或“中航光电”）控股
子公司沈阳兴华航空电器有限责任公司（以下简称“沈阳兴华”）另一方股
东中国航空工业集团有限公司（以下简称“航空工业”）在北京产权交易所
通 过 公 开 挂 牌 的 方 式 转 让 其 持 有 沈 阳 兴 华 的 全 部 共 37.13% 股 权 （ 对 应
告期满，北京产权交易所征集到 1 家符合条件的意向受让方联合体，其成员
分别为北京中航一期航空工业产业投资基金（有限合伙）（以下简称“航空
工业产业基金”）、御风(北京)航空资产结构调整私募股权投资基金合伙企
业(有限合伙)（以下简称“结构调整基金”），中航光电拟放弃对本次股权
转让的优先购买权。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》第 6.3.3 条第二款第（二）项规
定及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》
相关规定，公司实际控制人航空工业本次股权转让受让方之一航空工业产业
基金，其基金管理人为中航融富基金管理有限公司，与公司受同一实际控制
人航空工业实际控制，因此航空工业产业基金为公司关联人。公司此次放弃
优先购买权构成关联交易。
建忠、韩丰、张砾 5 位关联董事回避表决的情况下，共有 4 名董事有权参与“关
于放弃控股子公司沈阳兴华股权转让优先购买权暨关联交易的议案”表决，会议
以 4 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了该议案。独立董事对本议案发表了
事前认可及独立意见，保荐机构发表了核查意见。根据相关法律法规及《公司
章程》关于关联交易审议权限的规定，截至本公告披露日，连续十二个月内，
公司与同一关联人航空工业累计发生关联交易（除年度日常关联交易外）总额（含
本次），已达到股东大会审议权限，本次关联交易需提交股东大会审议。
本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资
产重组。
二、股权转出方基本情况
公司名称：中国航空工业集团有限公司
法定代表人：谭瑞松
注册资本：640 亿元
注册地址：北京市朝阳区曙光西里甲 5 号院 19 号楼
主要办公地址：北京市朝阳区曙光西里甲 5 号院 19 号楼
统一社会信用代码：91110000710935732K
企业性质：有限责任公司（国有独资）
主营业务：经营国务院授权范围内的国有资产；军用航空器及发动机、
制导武器、军用燃气轮机、武器装备配套系统与产品的研究、设计、研制、
试验、生产、销售、维修、保障及服务等业务；金融、租赁、通用航空服务、
交通运输、医疗、工程勘察设计、工程承包与施工、房地产开发等产业的投
资与管理；民用航空器及发动机、机载设备与系统、燃气轮机、汽车和摩托
车及发动机（含零部件）、制冷设备、电子产品、环保设备、新能源设备的
设计、研制、开发、试验、生产、销售、维修服务；设备租赁；工程勘察设
计；工程承包与施工；房地产开发与经营；与以上业务相关的技术转让、技
术服务；进出口业务；船舶的技术开发、销售；工程装备技术开发；新能源
产品的技术开发。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经
批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市
产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
历史沿革：航空工业是由中央管理的国有特大型企业，是国家授权的投
资机构，于 2008 年 11 月 6 日由原中国航空工业第一、第二集团公司重组整
合而成立。集团公司设有航空武器装备、军用运输类飞机、直升机、机载系
统、通用航空、航空研究、飞行试验、航空供应链与军贸、专用装备、汽车
零部件、资产管理、金融、工程建设等产业，下辖 100 余家成员单位、25 家
上市公司，员工逾 40 万人。航空工业最近三年发展稳健，经营状况良好
最近一年及一期财务数据：
截至 2021 年 12 月 31 日，航空工业资产总计 12,383.23 亿元、净资产
利润 169.32 亿元。（经审计）
截至 2022 年 9 月 30 日，航空工业资产总计 12,664.10 亿元、净资产
净利润 199.42 亿元。（未经审计）
主要出资人：航空工业为国务院国有资产监督管理委员会 100%持股的
企业。
与本公司的关系：为公司实际控制人。
是否失信被执行人：否。
三、股权受让方基本情况
（一）航空工业产业基金
公司名称：北京中航一期航空工业产业投资基金（有限合伙）
执行事务合伙人：中航融富基金管理有限公司
出资额：500,000 万元人民币
注册地址：北京市朝阳区安外小关东里 14 号中航发展大厦 A 座 6 层
主要办公地址：北京市朝阳区安外小关东里 14 号中航发展大厦 A 座 6
层
统一社会信用代码：91110105MA01LQP88D
企业性质：有限合伙企业
主营业务：非证券业务的投资、投资管理、投资咨询。（“ 1、未经有
关部门批准，不得以公开方式募集资金；2、不得公开开展证券类产品和金
融衍生品交易活动；3、不得发放贷款；4、不得对所投资企业以外的其他企
业提供担保；5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益”；
下期出资时间为 2026 年 07 月 25 日；市场主体依法自主选择经营项目，开
展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经
营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。
历史沿革：作为航空工业旗下中航融富基金管理有限公司所管理的产业
基金，航空工业产业基金自 2019 年 7 月 31 日成立以来致力于培育和扶持航
空工业系统内的航空发展项目、混改项目、结构调整项目，利用产业基金资
金优势和背景资源，充分发挥其市场化作用，通过机制改革及创新推动投资
企业的专业化发展。
最近一年及一期财务数据：
截至 2022 年 12 月 31 日，航空工业产业基金资产总计 379,859.83 万元、
净资产 337,371.86 万元；2022 年 1-12 月，航空工业产业基金实现营业总收
入 55,303.48 万元、净利润 53,546.18 万元。（经审计）
截至 2023 年 3 月 31 日，航空工业产业基金资产总计 394,198.06 万元、
净资产 392,503.47 万元；2023 年一季度，航空工业产业基金实现营业总收入
主要出资人：国寿广德（天津）股权投资基金合伙企业（有限合伙）出
资比例 40%，国家军民融合产业投资基金有限责任公司出资比例 20%，中国
航空科技工业股份有限公司出资比例 12%，中航工业产融控股股份有限公司
出资比例 12%，航空工业出资比例 8%，镇江鼎强智能制造投资合伙企业（有
限合伙）出资比例 7%，中航融富基金管理有限公司出资比例 1%。
与公司关系：航空工业产业基金的基金管理人为中航融富基金管理有限
公司，中航融富基金管理有限公司实际控制人为航空工业。
是否失信被执行人：否。
（二）结构调整基金
公司名称：御风（北京）航空资产结构调整私募股权投资基金合伙企业
（有限合伙）
执行事务合伙人：北京御风私募基金管理有限公司
出资额：30.9 亿元人民币
注册地址：北京市顺义区临空经济核心区融慧园 6 号楼 9-129
主要办公地址：北京市顺义区临空经济核心区融慧园 6 号楼 9-129
统一社会信用代码：91110113MA04B6KW6P
企业性质：有限合伙企业
主营业务：一般项目：私募股权投资基金管理、创业投资基金管理服务
（须在中国证券投资基金业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；以私
募基金从事股权投资、投资管理、资产管理等活动（须在中国证券投资基金
业协会完成登记备案后方可从事经营活动）；以自有资金从事投资活动；信
息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；社会经济咨询服务；咨询策划服
务。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）（不
得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
历史沿革：结构调整基金是根据国务院国资委关于提高国有资本运营效
率的要求，结合产业结构调整、聚焦主业的改革需求，加速国有资本布局优
化，促进企业结构调整和转型升级，同时发挥市场化金融资产管理平台的资
源优势，于 2021 年 6 月 2 日成立。
最近一年及一期财务数据：
截至 2022 年 12 月 31 日，结构调整基金资产总计 272,638.78 万元、净
资产 263,603.13 万元；2022 年 1-12 月，结构调整基金实现营业总收入 1,263.85
万元、净利润 11,517.59 万元。（经审计）
截至 2023 年 3 月 31 日，结构调整基金资产总计 271,082.10 万元、净资
产 263,150.17 万元；2023 年一季度，结构调整基金实现营业总收入 0 万元、
净利润 190.71 万元。（未经审计）
主要出资人：中国东方资产管理股份有限公司出资比例 35.6%、中国国
新资产管理有限公司出资比例 30%、中航资产管理有限公司出资比例 19.61%、
天津滨江直升机有限责任公司出资比例 6.47%、东方邦信创业投资有限公司
出资比例 4.4%、上海欣盛航空工业投资发展有限公司出资比例 3.88%、北京
御风私募基金管理有限公司出资比例 0.03%。
关联关系：结构调整基金与公司不存在关联关系。
是否失信被执行人：否。
四、标的企业基本情况
公司名称：沈阳兴华航空电器有限责任公司
法定代表人：李伟
注册资本：11,092.52 万元
注册地址：沈阳经济技术开发区开发大路 30 号
主要办公地址：沈阳经济技术开发区开发大路 30 号
统一社会信用代码：91210106734646302G
企业性质：有限责任公司（国有控股）
主营业务：一般项目：电子元器件制造，电力电子元器件制造，电力电
子元器件销售，机械电气设备制造，机械电气设备销售，风机、风扇制造，
风机、风扇销售，汽车零部件及配件制造，金属表面处理及热处理加工，电
镀加工，模具制造，模具销售，工程和技术研究和试验发展，机械设备租赁，
土地使用权租赁，非居住房地产租赁（除依法须经批准的项目外，凭营业执
照依法自主开展经营活动）
历史沿革：沈阳兴华注册成立于 2002 年 1 月 22 日，为中航光电控股子
公司，是研制、生产、销售连接器、电缆线束、电机电器、风机及安装架等
集成化产品的专业化企业。
经营情况：沈阳兴华最近三年发展稳健，经营状况良好。
本次股权转让前后的股权结构情况：
单位：万元
本次股权转让前 本次股权转让后
股东名称 出资比例
注册资本 出资比例（%） 注册资本
（%）
中航光电 6,974.14 62.87 6,974.14 62.87
航空工业 4,118.38 37.13 - -
航空工业产业基金 - - 3,789.9202 34.17
结构调整基金 - - 328.4598 2.96
合计 11,092.52 100 11,092.52 100.00
沈阳兴华主要财务数据：
单位：万元
项目 2022 年 12 月 31 日 2023 年 3 月 31 日
资产总额 240,548.08 250,558.07
负债总额 157,766.67 159,172.24
所有者权益 82,781.41 91,385.83
应收账款 53,067.81 75,850.12
项目 2022 年度 2023 年一季度
营业收入 132,278.64 39,181.22
营业成本 84,161.36 24,008.60
利润总额 19,346.38 8,712.74
净利润 17,415.17 7,579.30
经营活动产生的 12,776.99 -4,119.74
现金流量净额
注：沈阳兴华 2022 年财务报告由大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，并出具了标
准的无保留意见的审计报告（大华审字[2023]006063 号）。沈阳兴华 2023 年一季度相
关财务数据未经审计。
资产评估情况：本次股权转让由北京中同华资产评估有限公司以 2022
年 9 月 30 日为评估基准日对沈阳兴华股东全部权益价值进行了评估，并出
具了编号为中同华评报字(2022)第 031888 号的资产评估报告，净资产评估值
为 175,600 万元。
本次航空工业拟转让的沈阳兴华 37.13%股权权属清晰，不存在抵押、质
押及其他任何限制转让的情况，不涉及重大争议、诉讼、仲裁事项或查封、
冻结等情形。
是否失信被执行人：否。
五、放弃权利的定价政策及定价依据
本次航空工业转让持有沈阳兴华 37.13%股权（对应 4,118.38 万元注册资
本），以经具有相应资质的评估机构进行资产评估并经航空工业备案的评估
值为基础，即本次转让价格为 65,200 万元，其中航空工业产业基金拟受让沈
阳兴华 34.17%股权（对应 3,789.9202 万元注册资本），受让金额 60,000.00
万元；结构调整基金拟受让沈阳兴华 2.96%股权（对应 328.4598 万元注册资
本）受让金额 5,200.00 万元。公司若行使此次股权优先购买权，需支付股权
收购款人民币 65,200 万元。
六、放弃权利的原因及对公司的影响
公司放弃本次优先购买权暨关联交易，是基于公司整体发展规划及经营
实际的考虑，不会导致公司对沈阳兴华的持股份额发生变化，沈阳兴华仍为
公司控股子公司，不会导致公司合并报表范围变更，不会对公司的生产经营
及财务状况产生不利影响，关联交易定价公允，并遵循公平、公正、公开原
则，不存在损害公司及股东利益的行为。
七、连续十二个月内与同一关联人累计已发生的关联交易情况
截至本公告披露日，连续十二个月内，公司与同一关联人航空工业累计发
生关联交易（除年度日常关联交易外）总额（含本次），已达到股东大会审议
权限。除本次关联交易外，公司连续十二个月内与航空工业发生的关联交易（除
年度日常关联交易外）具体情况如下：
单位：万元
时间 事项 实施主体 关联方 关联交易金额
签订华南产业基地高压
中航宝胜电气股份有限
公司
目合同
签订华南产业基地环网 中航宝胜电气股份有限
柜采购补充协议 公司
与关联人共同投资设立
江西洪都航空工业股份
有限公司
昌）有限公司
与关联人对控股子公司 中国航空工业集团有限
沈阳兴华同比例增资 公司
签订华南基地工程总承 中国航空规划设计研究
包合同补充协议 总院有限公司
签订华南产业基地低压 中航宝胜电气股份有限
开关柜采购项目合同 公司
签订沈阳兴华航空发动
中国航空规划设计研究
机线束及小型风机产能
提升建设项目 EPC 工程
设计研究院有限公司
总承包合同
签订中航富士达保荐承
销合同
合计 50,817.35
注:①中航光电全资子公司中航光电（广东）有限公司简称“广东公司”；中航光电控股子公司中
航富士达科技股份有限公司简称“中航富士达”。
②中航光电与关联人共同投资设立中航光电互连科技（南昌）有限公司，具体详见《关于成立中航
光电（南昌）子公司暨关联交易的公告》（公告代码：2022-052 号）；中航光电与关联人对控股
子公司沈阳兴华同比例增资，具体详见《关于对控股子公司沈阳兴华增资暨关联交易的公告》（公
告代码：2022-053 号）；签订沈阳兴华航空发动机线束及小型风机产能提升建设项目 EPC 工程总
承包合同，具体详见《关于控股子公司沈阳兴华签订合同暨关联交易的公告》 （公告代码：2023-025
号）。
除上表中 2023 年公司与航空工业发生的关联交易及本次放弃控股子公
司沈阳兴华股权转让优先购买权暨关联交易事项外，2023 年初至 2023 年 3
月 31 日公司与航空工业发生的各类关联交易总金额为 123,971.02 万元。
八、董事会意见
郭建忠、韩丰、张砾 5 位关联董事回避表决的情况下，共有 4 名董事有权参
与“关于放弃控股子公司沈阳兴华股权转让优先购买权暨关联交易的议案”
表决，会议以 4 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了该议案。相关方受
让标的所涉权利的定价，以经具有相应资质的评估机构进行资产评估并经航
空工业备案的评估值为基础，价格公允、合理，未损害上市公司利益。
九、独立董事事前认可和独立意见
（一）事前认可意见
公司董事会在审议该项议案前，向我们提供了相关资料，经过与公司沟
通以及认真审阅资料，我们认为：航空工业在北京产权交易所通过公开挂牌
的方式转让持有沈阳兴华的全部共 37.13%股权，公司作为沈阳兴华的控股股
东拟放弃本次股权转让的优先购买权，符合公司经营情况及发展规划，不会
导致公司对沈阳兴华的持股份额发生变化，不存在损害公司及中小股东利益
的情形。我们同意将《关于放弃控股子公司沈阳兴华股权转让优先购买权暨
关联交易的议案》提交公司第七届董事会第四次会议审议，并提交股东大会
审议批准。
（二）独立意见
我们就放弃控股子公司沈阳兴华股权转让优先购买权暨关联交易事项
进行了认真的审阅，认为航空工业在北京产权交易所通过公开挂牌的方式转
让持有沈阳兴华的全部共 37.13%股权，定价以经具有相应资质的评估机构进
行资产评估并经航空工业备案的评估值为基础，交易方式及定价遵循了合规、
公允的原则，公司作为沈阳兴华控股股东，拟放弃本次股权转让的优先购买
权。本次股权转让完成后，公司仍持有沈阳兴华 62.87%股权，仍为其控股股
东，符合公司经营情况及发展规划，不存在损害公司及中小股东利益的情形。
在审议和表决过程中，关联董事已按规定回避表决。董事会表决程序合法，
不存在损害上市公司和中小股东利益的情形。我们一致同意该关联交易事项，
并同意将该事项提交公司股东大会审议批准。
十、保荐机构意见
经核查，联合保荐机构认为：本次公司放弃控股子公司沈阳兴华股权转
让优先购买权暨关联交易事项已经公司第七届董事会第四次会议审议通过，
独立董事发表了事前认可意见与一致同意的独立意见。上述事项尚需提交股
东大会审议。本次关联交易价格公允，符合公司和全体股东的利益，不存在
损害中小股东利益的情况，放弃优先购买权暨关联交易事项符合《深圳证券
交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——
主板上市公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》的有关规定。综上所
述，联合保荐机构对公司本次放弃控股子公司沈阳兴华股权转让优先购买权
暨关联交易事项无异议。
十一、备查文件
易的事前认可及独立意见；
有限公司放弃控股子公司沈阳兴华股权转让优先购买权暨关联交易的核查
意见；
中航光电科技股份有限公司
董 事 会
二〇二三年四月二十九日
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