国联证券股份有限公司
会议资料
国联证券股份有限公司 2022 年度股东大会会议资料
目 录
国联证券股份有限公司 2022 年度股东大会会议资料
会 议 议 程
现场会议开始时间：2023 年 5 月 23 日（星期二）13 点 00 分
现场会议召开地点：江苏省无锡市金融一街 8 号国联金融大厦 1 层会议室
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票日期：2023 年 5 月 23 日（星期二）
通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
大会召开当日的 9:15-15:00。
召集人：国联证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会
会议方式：现场投票和网络投票相结合
现场会议日程：
一、宣布会议开始
二、宣布会议出席情况，推选监票人和计票人
三、介绍现场会议基本情况
四、审议议案
五、现场投票
六、休会，汇总现场及网络投票结果
七、宣布投票表决结果
八、律师宣读关于本次股东大会的法律意见书
九、宣布会议结束
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会 议 须 知
为维护股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，根据《公司
法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和《公司章程》的规定，现就会议
须知通知如下：
一、本次大会期间，全体参会人员应维护股东的合法权益、确保大会的正常
秩序和议事效率，自觉履行法定义务。
二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东及股东代理人
（以下简称“股东”）、董事、监事、高级管理人员、公司聘请的律师及公司董
事会认可的人员以外，公司有权依法拒绝其他人士入场。对于干扰股东大会、寻
衅滋事和侵犯股东合法权益的行为，公司有权予以制止并报告有关部门查处。
三、大会设会务组，负责会议的组织工作和处理相关事宜。
四、股东依法享有发言权、质询权、表决权等权利。
五、股东需要在股东大会上发言，应于会议开始前在签到处的“股东发言登
记处”登记，并填写“股东发言登记表”。股东发言应围绕本次大会所审议的议
案，简明扼要，每一股东发言不超过 3 分钟，发言总体时间控制在 15 分钟之内，
发言时应当先报告姓名或所代表的股东单位。
由于股东大会时间有限，股东发言由公司按登记统筹安排，公司不能保证在
“股东发言登记处”登记的股东均能在股东大会上发言。主持人可安排董事、监
事和高级管理人员等集中回答股东提问。
六、股东在会议现场投票的，以其所持有的股份数额行使表决权，每一股份
享有一票表决权。股东在投票表决时，未填、错填、字迹无法辨认的表决票或未
投的表决票均视为“弃权”。
七、会议开始后请全体参会人员将手机铃声置于无声状态，尊重和维护全体
股东的合法权益，保障大会的正常秩序。除会务组工作人员外，谢绝个人录音、
拍照及录像。
八、公司聘请律师事务所执业律师参加股东大会，并出具法律意见。
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议案 1：
国联证券股份有限公司
各位股东：
根据法律法规和《公司章程》的有关规定，现将公司董事会 2022 年度的主
要工作情况和 2023 年度的工作安排报告如下：
一、2022 年度公司经营情况
按照中国企业会计准则，合并口径下，2022 年公司实现营业收入 26.23 亿
元，同比减少 11.59%；实现归属于母公司股东的净利润 7.67 亿元，同比减少
东的权益 167.61 亿元，全年加权平均净资产收益率 4.62%。
二、2022 年度董事会主要工作
会 4 次（含 2 次类别股东大会），提交并审议通过议案 41 项。董事会下设的各专
门委员会共召开 15 次会议，为董事会科学决策提供良好支持。2022 年，公司董
事会重点开展了以下工作：
（一）完成董事会换届选举，确定经营目标和考核方案
公司第四届董事会任期届满，公司于 2022 年 10 月召开股东大会、董事会，
选举产生第五届董事会和各专门委员会成员。新一届董事会成员具备丰富的管理
经验，多元的文化背景、教育背景和行业经验，有利于提升董事会的有效运作并
保持高标准的企业管治水平。
公司董事会决议续聘经营管理团队，并确定了 2022-2025 年的经营目标。根
据经营目标，公司董事会设置了经营管理团队绩效考核方案，包括各年度考核方
案和任期考核方案。
（二）探索中长期激励，实施 2022 年度员工持股计划
为进一步建立和完善员工与公司的利益共享机制，提高员工凝聚力和公司竞
争力，吸引和保留优秀人才，促进公司长期、持续、健康发展，促进公司、股东
和员工三方的利益最大化，公司实施了 2022 年度员工持股计划。本次员工持股
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计划实际参与人数 342 人，认购总金额 6,811 万元。截至 2022 年末，本次员工
持股计划已完成股票购买。
（三）积极推进向特定对象发行 A 股股票
需扩大资本规模、夯实资本实力，以提升综合服务能力，增强自身盈利能力和抗
风险能力，全面提升公司的综合竞争力。根据公司董事会、股东大会决议，公司
已向监管机构报送向特定对象发行 A 股股票的申请，并获受理。
（四）优化资产负债结构，降低债务融资成本
在董事会推动下，公司充分利用各类债务融资工具，拓宽融资渠道，准确把
握市场发行窗口，降低融资成本，优化债务结构，保证业务发展的资金需求，保
障及时偿还到期负债，保持公司合理的杠杆水平。
收益型收益凭证）累计新增 122.64 亿元，累计偿还到期债务融资本金 103.49 亿
元。2022 年末公司未到期债务融资余额本金总计 202.55 亿元，新增债务融资平
均利率水平较往年有所下降。
（五）履行合规管理职责，合规管理工作有效运行
围绕公司合规管理目标，董事会定期审议合规管理工作报告和反洗钱工作报
告，督促解决合规管理中存在的问题，履行合规管理职责。董事会建立了与合规
总监的直接沟通机制，保障了合规总监履职的独立性。2022 年，公司各项合规管
理工作有效运行，达到了公司合规管理的目标，不存在重大合规风险。
（六）优化全面风险管理体系，保障业务快速发展
董事会合理确定风险偏好和风险容忍度，定期审议风险管理报告，推进风险
文化建设，持续优化全面风险管理体系，夯实各类别风险管理基础，积极推动风
险管理系统建设。2022 年度，公司风险管理体系高效运转，各项风险控制指标持
续符合监管规定，全年未发生重大风险事件，保障了业务的快速发展。
（七）规范管理关联交易和对外担保
公司严格按照境内外监管规定管理关联交易和对外担保，开展相关的信息披
露工作。
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易的审批过程中，关联董事均回避表决，独立董事进行了事前认可并发表了独立
意见。2022 年，公司不存在对外担保事项。
（八）履行信息披露义务，保障投资者知情权
度》的要求，及时、公平地进行信息披露，所披露信息真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。2022 年，公司通过公司网站、交易所网站
及规定信息披露媒体对外发布公告，主动召开业绩说明会，就公司经营情况与投
资者进行交流，有效保障了投资者的知情权。
（九）履行社会责任，彰显国企担当
动”，推动公司传承脱贫攻坚精神，接续“一司一县”帮扶行动，多措并举助力
乡村振兴和慈善公益活动，在 5 个结对帮扶县以及青海、陕西、新疆等地区开展
金融帮扶、智力帮扶、公益帮扶、文化帮扶、生态帮扶、组织帮扶、消费帮扶等
系列公益行动。同时，积极履行社会责任，通过多种形式助力企业纾困、创业就
业、改善和保障民生等方面的工作，彰显金融国企担当。
（十）加强文化建设，促进文化落地
行”理念为指引，加强公司文化建设，凝聚发展合力。积极倡导高层全局意识、
中层换位意识和基层主人翁意识的“合伙人”协同文化。切实加强员工关怀，优
化履职保障，组织丰富多彩的职工文体活动，提升员工幸福感。公司文化建设案
例入选中证协《证券公司文化建设年报》，荣获 2022 年“优秀文化建设案例”金
鼎奖。
三、2022 年度董事履职情况
议事规则》的规定履行职务，勤勉尽责，积极参会议事，独立决策，认真执行股
东大会决议，强化执行公司战略规划，积极探索公司业务创新与转型发展。董事
会各专门委员会充分发挥专业优势，分别对经营战略、财务报告、内部控制、风
险管理、高管薪酬考核与提名等事项提出意见与建议，为董事会高效、科学决策
发挥重要作用。
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独立董事恪尽职守，积极参与各类会议，独立自主地作出各项决策，不受公
司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响，积极维护公司及中
小股东的利益。
任期内出席会议╱举行会议
姓 名 薪酬及提
审计委员 风险控制 战略委员
董事会 名 股东大会
会 委员会 会
委员会
葛小波 8/8 不适用 不适用 2/2 3/3 4/4
华伟荣 8/8 不适用 5/5 2/2 3/3 4/4
周卫平 8/8 不适用 不适用 2/2 3/3 3/4
吴卫华 3/3 不适用 不适用 不适用 - -
李 梭 3/3 不适用 不适用 不适用 不适用 -
刘海林 8/8 不适用 不适用 2/2 不适用 4/4
吴星宇 8/8 5/5 5/5 2/2 不适用 4/4
朱贺华 8/8 5/5 不适用 不适用 3/3 4/4
高 伟 3/3 1/1 1/1 不适用 不适用 -
张伟刚（离任） 5/5 不适用 不适用 不适用 不适用 4/4
卢远瞩（离任） 5/5 4/4 4/4 不适用 不适用 4/4
注：1.葛小波先生担任战略委员会主任委员及风险控制委员会主任委员。
四、2023 年度主要工作安排
的同时，加快推动公司转型发展。为此，董事会将重点做好以下几方面工作：
（一）董事会将紧紧围绕公司年度经营目标，强化经营战略执行力度，全面
提升公司的行业竞争力，推动公司健康有序发展，努力为全体股东创造价值；
（二）加快推进向特定对象发行 A 股股票，积极壮大公司资本，增强抵御风
险能力，优化业务结构，提升综合竞争力；
（三）完成收购中融基金管理有限公司，取得公募基金牌照，推进筹设资产
管理子公司，以及申请股票期权做市业务资格；
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（四）践行“全员合规”的文化理念，提高合规管理专业水平，抓牢廉洁从
业合规底线，落实各主体合规管理责任，防范重大合规风险；
（五）持续推进风险文化建设，以并表管理为目标，持续完善全面风险管理
体系，提升公司风险管理的专业化和自动化水平，提高对子公司风险的垂直管理
力度，确保公司总体风险处于可控范围；
（六）以“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化为导向，进一步健全完善
公司党建和文化建设机制，提升文化建设工作质量，推动具有国联特色的“行”
文化理念落地生根；
（七）对照 A+H 上市公司标准，持续完善上市公司相关制度，进一步提升
信息披露工作质量，加强与投资者的良性互动，维护公司良好的资本市场形象。
以上报告，请各位股东审议。
国联证券股份有限公司董事会
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议案 2：
国联证券股份有限公司
各位股东：
《证券法》
《证券公司治理准则》
等法律法规和《公司章程》《国联证券股份有限公司监事会议事规则》的规定，
依法做好监督工作，对公司决策程序、经营管理、财务状况及董事、高级管理人
员履行职责等方面进行了全面、认真的监督，切实维护公司和全体股东的利益。
现将监事会 2022 年度主要工作报告如下：
一、监事会工作情况
（一）监事会换届情况
因第四届监事会任期届满，公司于 2022 年 10 月 20 日召开临时股东大会，
选举徐法良先生、徐看先生和徐静艳女士为公司第五届监事会股东代表监事，并
与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事伍凌云女士和周敏先生，共同组成
第五届监事会。新一届监事会成员专业背景丰富多元，进一步提高监事会履职效
能。
（二）监事参会履职情况
了 8 次董事会会议，对董事会会议的召开和决策程序进行了监督，认为董事会认
真执行了股东大会的决议，全体董事均忠实履行了诚信义务和勤勉义务 1，董事
会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的要求，未出现损害公
司和股东利益的行为。
公司监事通过列席经营管理层相关会议，及时了解公司经营管理情况，监督
经营管理层及时全面落实股东大会和董事会各项决议，做到公司高管人员履职行
为监督工作的客观、公正。监事会认为公司经营管理层能够全面落实董事会的各
项决议，组织实施公司发展规划和年度经营计划，努力推进各项业务转型，取得
过全年会议次数的 2/3。鉴于其未能亲自出席会议均系公务冲突原因造成，且其会前均认真审阅了会议议
案、发表了明确意见，并签署授权委托书委托其他董事出席，监事会认为其未违反勤勉义务。
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了良好成绩。
（三）2022 年监事会历次会议情况
第四届监事会第十四次会议于 2022 年 3 月 24 日召开，会议审议通过《2021
年年度报告》 《关于预计公司 2022
《2021 年度社会责任暨环境、社会及管治报告》
《2021 年度财务决算报告》
年度日常关联交易的议案》 《2021 年度利润分配预案》
《关于公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》《2021 年度全
面风险管理报告》《2021 年度合规管理工作报告》《2021 年度反洗钱工作报告》
《2021 年度内部控制评价报告》《关于提请审议公司 2021 年度重大关联交易专
《2021 年度监事会工作报告》
项审计报告的议案》 《2021 年度监事薪酬分配议案》。
第四届监事会第十五次会议于 2022 年 4 月 29 日召开，会议审议通过《2022
《关于<国联证券股份有限公司 2022 年度员工持股计划（草案）>
年第一季度报告》
及其摘要的议案》。
第四届监事会第十六次会议于 2022 年 8 月 26 日召开，会议审议通过《2022
《关于审议国联证券股份有限公司 2022 年度中期全面风险管理报
年半年度报告》
告的议案》。
第四届监事会第十七次会议于 2022 年 9 月 28 日召开，会议审议通过《关于
提名公司第五届监事会股东代表监事候选人的议案》《关于公司符合非公开发行
A 股股票条件的议案》《关于公司非公开发行 A 股股票方案的议案》《关于公司
非公开发行 A 股股票预案的议案》
《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金使用
的可行性报告的议案》
《关于公司前次募集资金使用情况的报告的议案》
《关于公
司非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措施的议案》。
第五届监事会第一次会议于 2022 年 10 月 20 日召开，会议审议通过《关于
选举公司监事会主席的议案》。
第五届监事会第二次会议于 2022 年 10 月 27 日召开，会议审议通过《2022
年第三季度报告》。
报告期内，公司监事出席监事会会议情况如下：
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应参加 以通讯方
实际出 亲自出 委托出
姓名 职务 监事会 式出席次
席次数 席次数 席次数
次数 数
徐法良 监事会主席 6 6 6 0 0
徐 看 监事 2 2 2 2 0
徐静艳 监事 2 2 2 1 0
伍凌云 监事 2 2 2 0 0
周 敏 监事 2 2 2 0 0
周卫星 监事（离任） 4 4 3 3 1
任 俊 监事（离任） 4 4 4 4 0
沈 颖 监事（离任） 4 4 4 1 0
虞 蕾 监事（离任） 4 4 4 0 0
年内召开监事会会议次数 6
其中：现场结合通讯会议次数 6
二、监事会对公司 2022 年度有关事项发表的意见
报告期内，公司监事会通过出席、列席各类会议，检查公司的财务，审核公
司定期报告，监督董事、高级管理人员履行公司职务的行为，形成下列独立意见：
（一）关于公司依法运作情况的意见
报告期内，公司能够按照相关法律法规和公司规章制度的要求，规范运作，
合规经营。公司的重大决策或重大经营活动均经有权机构批准，决策程序合法有
效。公司依照相关法律法规的要求，建立健全了内部控制体系，各项管理制度均
被有效执行。报告期内，公司无重大违法违规情形，未受到重大行政处罚或公开
谴责，公司董事、监事及高级管理人员在履行职责过程中未出现违反法律法规、
《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）关于公司财务情况的意见
公司财务状况良好，财务制度健全有效。公司按照中国企业会计准则和国际
财务报告准则编制的 2022 年度财务报告分别经德勤华永会计师事务所（特殊普
通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行审计，并出具了无保留意见的审计报告。财
务报告能够真实、准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果。
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（三）关于公司定期报告和利润分配的意见
公司监事会审议了董事会编制的定期报告，认为公司严格按照会计准则规范
运作，定期报告公允地反映了报告期的财务状况和经营成果。公司定期报告的编
制和审议程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》等内部制度的相
关规定，报告的内容和格式符合监管机构的各项要求，所包含的信息真实、准确、
完整、客观地反映了公司的经营管理和财务状况等事项，未发现参与报告编制和
审议的人员有违反内幕信息保密规定的行为。此外监事会审议了《2021 年度利
润分配预案》，认为公司利润分配预案遵守了相关法律、法规、规范性文件和《公
司章程》等内部制度的相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利益和长
期利益，有利于公司长远发展。
（四）关于内部控制和风险管理工作的意见
公司已经建立了较为健全的内部控制制度，符合国家有关法律法规规定和监
管部门的要求，符合公司经营管理的实际情况，且这些内部控制制度得到了有效
执行。报告期内，公司内部控制制度建设和执行无重大缺陷，按照《企业内部控
制基本规范》和相关规定，在所有重大方面建立了与财务报表相关的内部控制，
并有效保持。
化全面风险管理体系和运行机制，持续进行风险监测和评估，规范审慎开展各项
新业务，强化存续项目风险管理，积极推进风险事件应对和处置，持续提升风险
管理水平，各类风险指标维持合理水平，全年未发生重大风险事件，保障了业务
快速发展。
（五）关于合规管理工作的意见
公司监事会审阅了《2021 年度合规管理工作报告》
《2021 年度反洗钱工作报
告》等报告，认为公司各项业务稳健经营，未发生重大违法违规行为及重大合规
风险事件。
（六）关于信息披露的意见
监事会密切关注公司信息披露情况，公司严格按照《上市公司信息披露管理
办法》相关法律法规的要求，及时、公平地进行信息披露，确保信息披露的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，维护股东和广大投资者
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的合法权益。
（七）关于募集资金使用情况的意见
监事会审议了《关于公司 2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报
告》。公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公
司募集资金存放和使用的相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（八）关于债务融资情况的意见
金人民币 122.64 亿元，累计偿还到期债务本金人民币 103.49 亿元，债务融资余
额较上年末净增人民币 19.15 亿元。公司在股东大会授权范围内进行债务融资，
不存在未经股东大会批准或超出股东大会批准的情形。
（九）关于关联交易的意见
议案》，监事会认为：相关关联交易定价原则公平合理，不存在损害公司和公司
全体股东整体利益的情形，不影响公司的独立性。本次预计日常关联交易符合公
司业务发展需要，有利于促进公司业务增长，符合公司和股东的整体利益。全年
公司各项关联交易发生额均在经批准的年度上限以内。
（十）关于员工持股计划的意见
公司员工持股计划符合《公司法》
《证券法》等相关法律、行政法规、规章、
规范性文件和《公司章程》的规定，审议相关议案的程序和决策合法、有效，不
存在法规规定的禁止实施员工持股计划的情形，不存在损害公司及全体股东利益
的情形。该计划的实施是员工在依法合规、自愿参与、风险自担的原则下参与的，
公司不存在以摊派、强行分配等方式强制员工参加的情形，也不存在违规向员工
持股计划持有人提供垫资、担保、借贷或任何其他财务资助的计划或安排。该计
划资金来源、股票来源合法、合规。实施员工持股计划可建立和完善员工与公司
的利益共享机制，提高员工的凝聚力和公司竞争力，吸引和保留优秀人才，有效
地将股东利益、公司利益和公司员工个人利益结合在一起，有利于公司的稳健持
续发展。
三、2023 年度监事会工作计划
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（一）严格按照《公司法》《公司章程》和相关法律法规的规定，召开监事
会会议，出席股东大会、列席董事会及经营层各类会议，履行好监督职责。
（二）认真履行监事会职责，监督股东大会、董事会决议的执行情况，加强
对公司财务状况、风险控制、监管指标的监督管理。认真审议公司定期报告、会
计报表以及相关财务资料，关注公司财务报告的编制和审议程序，保证公司定期
报告的内容能够真实、准确、完整地反应公司经营管理、财务状况。
（三）监督检查董事会和经营层在合规管理、风险管理方面的履职尽责情况
并督促整改。
（四）强化自身建设，提高自身履职能力。各位监事将积极深入学习、掌握
最新的监管政策，积极参加证券业监管部门、自律组织等单位组织的专业研讨和
培训，借鉴同业优秀监督管理经验，不断完善自身知识储备。
以上报告，请各位股东审议。
国联证券股份有限公司监事会
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议案 3：
国联证券股份有限公司
各位股东：
根据中国证监会《上市公司独立董事规则》
《上市公司治理准则》
《上海证券
交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——业务
办理》《公司章程》及《国联证券股份有限公司独立董事制度》的有关规定，国
联证券股份有限公司（以下简称“公司”）全体独立董事恪尽职守、勤勉尽责，
积极出席相关会议，认真审议各项议案，切实维护了股东的整体利益，特别是中
小股东的合法权益。现就 2022 年度履行职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
公司第四届董事会任期届满，公司按照《公司法》《公司章程》有关规定进
行换届选举，2022 年 10 月 20 日公司召开股东大会选举产生了第五届董事会成
员，其中 3 名为独立董事，分别为：吴星宇先生、朱贺华先生、高伟先生。独立
董事的工作履历、专业背景以及兼职情况详见公司 2022 年年度报告。
公司全体独立董事未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主
要股东中担任任何职务，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所
惩戒。独立董事本人及直系亲属均未直接或间接持有公司已发行股份 1%以上或
者是公司前十名股东，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
（一）出席会议情况
报告期内，公司股东大会召开了 4 次会议，其中年度股东大会 1 次，临时股
东大会 1 次，类别股东会 2 次。董事会共召开了 8 次会议。独立董事参加董事会
和股东大会情况具体如下表：
董事会会议
姓名 应 出 席 亲 自 出 席 以通讯方式 委 托 出 缺席次数 出席股东
次数 次数 出席次数 席次数 大会次数
吴星宇 8 8 8 0 0 4
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朱贺华 8 8 8 0 0 4
高 伟 3 3 3 0 0 -
卢远瞩
（离 5 5 5 0 0 4
任）
注：全体独立董事对董事会审议的议案进行了认真审阅，并均投同意票。
公司董事会下设 4 个专门委员会：战略委员会、薪酬及提名委员会、审计委
员会、风险控制委员会。
（1）公司独立董事在各专门委员会任职情况如下：
姓名 任职情况
第四届及第五届董事会审计委员会主任委员、薪酬及提名委员会
吴星宇
委员、风险控制委员会委员
朱贺华 第四届及第五届董事会审计委员会委员、战略委员会委员
高 伟 第五届董事会薪酬及提名委员会主任委员、审计委员会委员
卢远瞩
第四届董事会薪酬及提名委员会主任委员、审计委员会委员
（离任）
（2）公司独立董事出席会议情况如下：
报告期内，公司召开战略委员会会议 3 次，薪酬及提名委员会会议 5 次，审
计委员会会议 5 次，风险控制委员会会议 2 次，独立董事出席会议情况如下：
战略委员会
姓 名 应出席次数 实际出席次数 缺席次数
朱贺华 3 3 0
薪酬及提名委员会
姓 名 应出席次数 实际出席次数 缺席次数
吴星宇 5 5 0
高 伟 1 1 0
卢远瞩
（离任）
审计委员会
姓 名 应出席次数 实际出席次数 缺席次数
吴星宇 5 5 0
朱贺华 5 5 0
高 伟 1 1 0
卢远瞩
（离任）
风险控制委员会
姓 名 应出席次数 实际出席次数 缺席次数
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吴星宇 2 2 0
注：独立董事对相关专门委员会审议的议案进行了认真审阅，并均投同意票。
（二）履职情况
报告期内，公司独立董事本着客观、独立、审慎的原则，充分履行职责，积
极出席董事会及各类专门委员会会议，认真、专业、独立地审议每个议题，重点
关注公司的法人治理、股东利益保护、风险控制、合规管理、关联交易、重大投
融资等，积极参与讨论并提出富有建设性的专业建议，为董事会的科学决策发挥
了积极的作用，并切实维护公司和全体股东的合法权益。公司积极配合独立董事
履行职责，提供了必要的支持和协助，并通过多种途径与独立董事沟通，组织独
立董事参加相关培训和学习法律法规和监管案例。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
公司 2022 年度日常关联交易的议案》，全体独立董事认为相关关联交易定价原则
公平合理，不存在损害公司和公司全体股东整体利益的情形，不影响公司的独立
性。本次预计日常关联交易符合公司业务发展需要，有利于促进公司业务增长，
符合公司和股东的整体利益。在该议案的表决过程中关联董事回避表决，决策程
序合法、合规。
（二）对外担保及资金占用情况
了解，就公司截至 2021 年 12 月 31 日对外担保情况出具说明和独立意见，认为
公司严格按照相关法律法规、规范性文件规定管理对外担保，在《公司章程》
《国
联证券股份有限公司对外担保管理制度》等规章制度中明确了对外担保的管理要
求，认真履行了相应的审议程序，并及时做出了真实、准确、完整的信息披露，
严格控制了对外担保风险，充分保护了公司及全体股东的合法权益。
（三）募集资金的使用情况
用途使用完毕，募集资金专用银行账户均无余额且已经全部注销。
（四）高级管理人员提名及薪酬情况
国联证券股份有限公司 2022 年度股东大会会议资料
董事、高管薪酬分配议案》，全体独立董事审阅了上述议案及有关文件，认为公
司 2021 年度董事、高管薪酬分配方案符合公司的考核办法与薪酬制度的规定，
符合公司的实际经营情况，有利于公司的长期发展。
公司副总裁兼财务负责人的议案》。2022 年 9 月 28 日，公司第四届董事会第二
十八次会议审议通过《关于提名公司第五届董事会非独立董事候选人的议案》
《关
于提名公司第五届董事会独立董事候选人的议案》。2022 年 10 月 20 日，公司第
五届董事会第一次会议审议通过《关于聘任公司总裁、董事会秘书、首席风险官
及合规总监的议案》
《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》。全体独立董事在
认真审阅相关议案的基础上，基于独立判断的立场，就相关高级管理人员的任职
条件、提名和任免程序发表了独立意见并同意聘任。
（五）聘任或更换会计师事务所情况
聘 2022 年度审计机构的议案》，全体独立董事发表独立意见：公司续聘德勤华永
会计师事务所（特殊普通合伙）和德勤·关黄陈方会计师行为公司外部审计机构，
聘用程序符合相关法律、法规的规定。同意续聘其为公司 2022 年度审计机构，
且同意续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2022 年度内部控
制审计机构，对 2022 年公司财务报告及内部控制有效性进行审计并出具审计报
告。
（六）现金分红及其他投资者回报情况
度利润分配预案》，拟采用现金分红方式，每 10 股派发现金红利人民币 1.00 元
（含税）。全体独立董事认为利润分配预案遵守了相关法律、法规、规范性文件
和《公司章程》等内部制度的相关规定，符合公司实际情况，符合股东的整体利
益和长期利益，有利于公司长远发展。公司已于 2022 年 7 月 28 日完成上述现金
红利派发。
（七）公司及股东承诺履行情况
公司及股东的承诺已在公司的招股说明书以及相关定期报告中充分披露。
国联证券股份有限公司 2022 年度股东大会会议资料
（八）信息披露的执行情况
公平地开展信息披露，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保护了
投资者的利益，提高了公司的透明度。
（九）内部控制的执行情况
公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《2021 年度内部控制评价报
告》。公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持
了有效的财务报告内部控制，不存在财务报告内部控制重大缺陷，也未发现非财
务报告内部控制重大缺陷。
（十）董事会以及下属专门委员会的运作情况
公司董事会下设审计委员会、薪酬及提名委员会、风险控制委员会和战略委
员会，3 名独立董事均为专门委员会成员。2022 年，公司各专门委员会按照相关
工作细则的规定，就公司战略发展、年度报告、关联交易、人员聘任及薪酬考核、
风险管理报告、内控报告等事项进行审议，并向董事会提出专业建议，协助董事
会科学决策。
四、总体评价和建议
全体独立董事在任职期间，能够遵守法律、法规、《公司章程》及《国联证
券股份有限公司独立董事制度》的有关规定，有足够的时间和精力履行职责，在
做出独立判断时，不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的
影响，维护了公司及股东的合法利益。
职能，运用专业知识和经验为公司发展建言献策，维护公司的整体利益和全体股
东的合法权益，推动公司持续健康发展。
特此报告，请各位股东审议。
国联证券独立董事：吴星宇、朱贺华、高伟
国联证券股份有限公司 2022 年度股东大会会议资料
议案 4：
国联证券股份有限公司
各位股东：
公司 2022 年年度报告（A 股）、2022 年业绩公告（H 股）已于 2023 年 3 月
当日分别刊登在上海证券交易所网站 www.sse.com.cn 和香港联合交易所有限公
司网站 www.hkex.com.hk。
以上报告，请各位股东审议。
国联证券股份有限公司董事会
国联证券股份有限公司 2022 年度股东大会会议资料
议案 5：
国联证券股份有限公司
各位股东：
证券市场承压走弱，上证综指较年初下跌 15%，深证成指较年初下跌 26%，中债
国债到期收益率-10 年指数上涨 2.16%，国内市场活跃度有所下降，据 WIND 资
讯统计数据，市场股票、基金交易金额较 2021 年同比下降 10%，证券公司盈利
水平预计受到较大影响，结合近期披露的 37 家券商业绩预告，净利润平均下降
业务布局更趋合理、多元及稳健。
按照中国《企业会计准则》编制的财务报告，截至报告期末，公司合并报表
资产合计 743.82 亿元，股东权益合计 167.61 亿元，报告期内实现营业收入 26.23
亿元，净利润 7.67 亿元。
现将报告期内财务决算情况汇报如下：
财务状况及经营成果
单位：万元
合并 母公司
项目
资产合计 7,438,200 6,593,924 13% 7,371,469 6,462,312 14%
负债合计 5,762,144 4,955,817 16% 5,719,077 4,855,429 18%
股东权益合计 1,676,055 1,638,107 2% 1,652,392 1,606,883 3%
营业收入 262,294 296,663 -12% 225,553 222,099 2%
营业总支出 166,000 178,685 -7% 123,521 127,693 -3%
营业利润 96,294 117,978 -18% 102,032 94,406 8%
利润总额 96,543 117,337 -18% 102,211 93,766 9%
净利润 76,728 88,864 -14% 86,398 71,172 21%
综合收益总额 66,266 108,928 -39% 73,826 91,927 -20%
加权平均净资产收益率 4.62% 7.27% -36% 5.30% 5.94% -11%
资产负债率 73.64% 70.08% 5% 73.74% 69.93% 5%
基本每股收益（元/股） 0.27 0.36 -25%
归属于本公司股东每股
净资产
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注：本报告中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均系四舍五入原因造成。
一、资产负债状况
报告期末，公司资产合计为 743.82 亿元，负债合计 576.21 亿元，股东权益
合计 167.61 亿元。其中，母公司资产合计 737.15 亿元，负债合计 571.91 亿元，
股东权益合计 165.24 亿元。在严控风险的基础上，稳健实施报表扩张战略，提升
盈利能力。
资产负债简表
单位：万元
合并 母公司
项目
资产合计 7,438,200 6,593,924 13% 7,371,469 6,462,312 14%
其中：货币资金 1,003,279 1,057,355 -5% 943,241 962,515 -2%
结算备付金 299,474 326,812 -8% 298,887 324,614 -8%
存出保证金 59,223 32,730 81% 58,953 32,569 81%
交易性金融资产 3,243,584 2,771,009 17% 2,893,582 2,444,979 18%
衍生金融资产 97,988 48,504 102% 97,988 48,504 102%
其他债权投资 836,329 624,045 34% 836,329 624,045 34%
其他权益工具投资 292,619 257,920 13% 292,619 257,920 13%
融出资金 881,567 1,079,134 -18% 881,567 1,079,134 -18%
买入返售金融资产 326,382 295,813 10% 326,382 276,452 18%
应收款项 122,570 9,202 1232% 122,194 8,712 1303%
其他资产 232,805 46,729 398% 230,100 44,100 422%
负债合计 5,762,144 4,955,817 16% 5,719,077 4,855,429 18%
其中：代理买卖证券款 1,079,728 1,118,258 -3% 1,079,725 1,118,258 -3%
交易性金融负债 157,898 142,971 10% 153,012 97,156 57%
衍生金融负债 50,108 43,077 16% 50,108 43,077 16%
卖出回购金融资产款 1,499,268 1,279,601 17% 1,492,397 1,265,506 18%
应付短期融资款 70,530 212,512 -67% 70,530 212,512 -67%
短期借款 0 3,827 -100% — — —
应付债券 1,948,899 1,610,730 21% 1,946,906 1,608,168 21%
拆入资金 90,022 85,031 6% 90,022 85,024 6%
应付职工薪酬 44,029 58,424 -25% 25,664 37,714 -32%
应交税费 6,384 11,659 -45% 4,959 7,287 -32%
其他负债 741,943 315,160 135% 740,631 314,066 136%
股东权益合计 1,676,055 1,638,107 2% 1,652,392 1,606,883 3%
报告期末，公司资产较上年末增加 84.43 亿元，增幅 13%，主要是投资类和
应收资产增加：
国联证券股份有限公司 2022 年度股东大会会议资料
做大资本中介业务，丰富交易品种，积极探索差异化、多元化交易机会，交易性
金融资产、其他债权投资、其他权益工具投资、衍生金融资产、其他资产较上年
末增加 95.51 亿元；
报告期末，公司负债较上年末增加 80.63 亿元，增幅 16%。主要是融资规模
和交易业务形成的负债增加：
拆入资金、短期借款、卖出回购金融资产款较上年末增加 41.70 亿元；
证金的其他负债、交易性金融负债、衍生金融负债较上年末增加 44.87 亿元。
二、财务收支情况
报告期内，公司实现营业收入 26.23 亿元，发生营业总支出 16.60 亿元，实
现利润总额 9.65 亿元，实现归属于母公司股东的净利润 7.67 亿元，实现基本每
股收益 0.27 元。其中，母公司实现营业收入 22.56 亿元，发生营业总支出 12.35
亿元，实现利润总额 10.22 亿元，实现净利润 8.64 亿元。公司保持定力，稳健经
营，业绩表现优于行业平均水平。
利润简表
单位：万元
项目 合并 母公司
营业收入 262,294 296,663 -12% 225,553 222,099 2%
手续费及佣金净收入 129,755 134,557 -4% 81,138 85,334 -5%
其中：经纪业务手续费净收入 54,962 60,914 -10% 54,962 60,914 -10%
投资银行业务手续费净收入 47,684 50,939 -6% 275 257 7%
资产管理业务手续费净收入 19,389 14,060 38% 18,505 14,605 27%
利息净收入 12,068 21,574 -44% 8,604 16,689 -48%
投资收益 73,243 121,638 -40% 76,202 106,946 -29%
公允价值变动收益 42,018 17,952 134% 54,477 11,990 354%
营业总支出 166,000 178,685 -7% 123,521 127,693 -3%
其中：税金及附加 1,679 1,998 -16% 1,316 1,629 -19%
业务及管理费 164,055 173,728 -6% 121,467 123,138 -1%
信用减值损失 266 2,960 -91% 738 2,926 -75%
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营业利润 96,294 117,978 -18% 102,032 94,406 8%
利润总额 96,543 117,337 -18% 102,211 93,766 9%
净利润 76,728 88,864 -14% 86,398 71,172 21%
其中：归属于母公司股东的净利润 76,728 88,864 -14%
基本每股收益（单位：元） 0.27 0.36 -25%
报告期内，公司营业收入同比减少 3.44 亿元，降幅 12%。主要受市场影响，
经纪业务和证券投资收入下降：
入同比减少 2.43 亿元，同比下降 17%，远低于行业跌幅，根据万得统计数据，
“股弱债强”局面得到有效扭转，业务结构更趋均衡；受市场竞争加剧影
响，投资银行业务收入同比略减少 0.33 亿元；
入同比减少 0.95 亿元。
公司资产管理维持千亿规模的同时，加快“从规模向质量转化”，主动管理
规模明显提升，公募大集合产品规模突破 70 亿元，资产管理业务收入同比增加
报告期内，公司进一步加强人才管理和风险控制：
生业务及管理费 16.41 亿元，同比减少 0.97 亿元，降幅 6%；
口，公司计提信用减值损失 266 万元，同比减少 2,694 万元。
报告期内，公司利润总额同比减少 2.08 亿元，降幅 18%。
三、股东权益、净资本状况
报告期末，公司股东权益合计 167.61 亿元，较上年末增加 3.79 亿元，主要
为实现净利润 7.67 亿元，其他债权投资浮亏等 1.05 亿元，2021 年股东分红 2.83
亿元。
因报告期内发行次级债补充净资本，公司期末净资本 163.59 亿元，较上年
末增加 15.58 亿元。
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期末公司净资本╱净资产比值为 99.00%，各项风险控制指标均符合《证券
公司风险控制指标管理办法》要求。公司资产结构良好，流动性较强。
报告期内，公司坚持 “风险可测、可控、可承受”的原则，推进经营模式
转型升级，密切跟踪市场走势，资本及资产规模稳步扩张，财务杠杆合理提升，
业务结构更趋多元，成本费用与业绩挂钩，各类指标均处于合理水平。
展望 2023 年，公司将落实建设中国特色现代资本市场的最新要求，研判境
内外宏观经济和资本市场形势，力争有效把握业务机遇、规避大的市场和信用风
险，推动公司发展迈上新的阶段。公司将把发展的重心从“补短板”逐步转向
“铸长板”，在继续扩大资本和业务规模的同时，努力在部分细分市场和业务上
建立差异化优势；坚持泛财富管理转型的战略方向，不断提升主要业务的核心竞
争力和中后台的管理服务能力，塑造新锐成长财富管理特色券商品牌。
以上报告，请各位股东审议。
国联证券股份有限公司董事会
国联证券股份有限公司 2022 年度股东大会会议资料
议案 6：
国联证券股份有限公司
各位股东：
经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2022 年 12 月 31 日，
公司可供分配利润为人民币 2,968,450,213.47 元。
根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》第三十三条以及相关监管问答
规定，上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股
东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。
鉴于目前公司向特定对象发行股票正在稳步推进中，从公司的长远利益、可
持续发展和股东利益等因素综合考虑，公司 2022 年度暂不实施利润分配。
以上议案，请各位股东审议。
国联证券股份有限公司董事会
国联证券股份有限公司 2022 年度股东大会会议资料
议案 7：
国联证券股份有限公司
关于续聘公司 2023 年度审计机构的议案
各位股东：
经公司 2021 年度股东大会审议通过，德勤华永会计师事务所（特殊普通合
伙）与德勤•关黄陈方会计师行（以下统一简称“德勤会计师事务所”）为公司 2022
年度审计机构，分别负责根据中国企业会计准则与国际财务报告准则等提供相关
的审计及审阅服务。
鉴于德勤会计师事务所具有较强的专业胜任能力，能较好地为公司提供高质
量的审计服务，公司提议续聘德勤会计师事务所为公司 2023 年度审计机构，负
责根据中国企业会计准则与国际财务报告准则等提供相关的审计及审阅服务。同
时公司提议续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度内
部控制的审计机构，相关费用提请公司股东大会授权经营层依照市场公允合理的
定价原则与会计师事务所协商确定，聘期为一年。
以上议案，请各位股东审议。
国联证券股份有限公司董事会
国联证券股份有限公司 2022 年度股东大会会议资料
议案 8：
国联证券股份有限公司
各位股东：
公司董事 2022 年度薪酬情况详见公司《2022 年年度报告》，现提请各位股
东审议。
国联证券股份有限公司董事会
国联证券股份有限公司 2022 年度股东大会会议资料
议案 9：
国联证券股份有限公司
各位股东：
公司监事 2022 年度薪酬情况详见公司《2022 年年度报告》，现提请各位股
东审议。
国联证券股份有限公司监事会
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议案 10：
国联证券股份有限公司
关于公司 2023 年自营业务规模的议案
各位股东：
为加强对公司总量风险的管理，保障各项业务稳健运营，根据市场情况、公
司发展战略、风险偏好及相关监管规定，现提请审议公司 2023 年度证券自营业
务规模，具体方案如下：
以上议案，请各位股东审议。
国联证券股份有限公司董事会
国联证券股份有限公司 2022 年度股东大会会议资料
议案 11：
国联证券股份有限公司
关于预计公司 2023 年度日常关联交易的议案
各位股东：
公司经中国证监会批准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中
介服务，交易对手和服务对象也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息
披露工作，根据相关法律法规、
《上海证券交易所股票上市规则》
《上海证券交易
所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》和公司《关联（连）交易
管理办法》的要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对 2023 年业务
开展过程中可能发生的日常关联交易进行预计，现提请股东大会审议。
一、公司 2022 年度日常关联交易执行情况
公司 2021 年度股东大会审议通过《关于预计公司 2022 年度日常关联交易的
议案》，同意公司与无锡市国联发展（集团）有限公司（以下简称“国联集团”）
及其相关企业、其他关联法人、关联自然人开展关联交易，执行情况如下。
（一）与国联集团及其相关企业发生的关联交易
单位：万元
交易类别 交易内容 2022 年年度上限
额
证券和金融产品服 证券经纪服务收入 因业务的发生及规 615.93
务 资产管理服务收入 模的不确定性，以 187.34
注1
承销保荐服务收入 实际发生数计算。
财务顾问服务收入 112.05
投资咨询服务收入 520.42
期货交易手续费支 39.25
出
期货投资咨询费支 132.08
出
证券和金融产品交 公司购买信托产品 因业务的发生及规 5,000.00
易 认购公司质押式报 模的不确定性，以 单日最高余额
价回购产品 实际发生数计算。 6,792.10 万元，利
息支出 12.18 万元
物业租赁及相关服 租赁收入 收入不超过 300 万 10.83
注3
务 租赁支出 元；支出不超过
注
物业及相关支出 725.21
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注：1、由于国联集团高级管理人员同时担任江苏隆达超合金股份有限公司（以下简称“隆达
股份”）董事，隆达股份构成公司关联方。2022 年度，公司承销保荐关联交易增加主要
系公司子公司华英证券有限责任公司为隆达股份提供承销保荐服务，收取服务费用
包括租金支出（含租赁负债利息支出）和相关使用权资产的折旧费。2022 年相关使用权
资产的折旧费合计为 1,112.77 万元。
（二）与其他关联法人发生的关联交易
单位：万元
交易类别 交易内容 关联法人
限 生金额
证券和金融产 证券经纪服务 中海基金管理 因业务的发生 155.53
品服务 收入 有限公司 及规模的不确
其他 定性，以实际 2.48
资产管理服务 无锡农村商业 发生数计算。 12.21
收入 银行股份有限
公司
无锡威孚高科 3.91
技集团股份有
限公司
无锡金鸿通信 6.68
集团有限公司
投资咨询服务 无锡农村商业 21.06
收入 银行股份有限
公司
其他 0.05
证券和金融产 认购公司收益 无锡金鸿通信 因业务的发生 500.00
品交易 凭证 集团有限公司 及规模的不确
认购公司质押 无锡金鸿通信 定性，以实际 单日最高余额
式报价回购产 集团有限公司 发生数计算。 1,056.40 万元，
品 利 息 支 出 8.61
万元
同业拆借 无锡农村商业 日 最 高 金 额
银行股份有限 30,000 万元，利
公司 息支出 47.85 万
元
衍生品交易 方正证券股份 收益互换投资
有限公司 损 失 84.93 万
元；期末衍生金
融 资 产 103.14
万元，衍生金融
负债 104.37 万
国联证券股份有限公司 2022 年度股东大会会议资料
元
债券交易 方正证券股份 51,326.51 万元
有限公司
（三）与关联自然人发生的关联交易
公司为关联自然人提供证券经纪服务取得收入 2.11 万元，提供投资咨询服
务取得收入 8.94 万元，提供资产管理服务取得收入 0.48 万元。关联自然人认购
公司质押式报价回购产品单日最高金额 70 万元，认购公司收益凭证单日最高金
额为 70 万元。
二、公司 2023 年度日常关联交易预计情况
（一）与国联集团及其相关企业预计发生的关联交易
预计交易上限及
交易类别 交易内容
说明
证券和金融产品服务 为关联方提供证券经纪（含席位租赁）服务、 因业务的发生及
期货 IB 服务、证券资产管理服务、代销金融产 规模的不确定
品服务、财务顾问服务、承销保荐服务、证券 性，以实际发生
投资咨询服务以及经中国证监会批准的其他 数计算。
金融服务。
关联方为本公司提供信托计划管理服务、期货
经纪服务、期货投资咨询服务、商业保险服务
以及经中国证监会、中国银保监会批准的其他
金融服务。
证券和金融产品交易 与关联方在银行间及交易所市场进行卖出回 因业务的发生及
购交易；交易关联方发行的信托计划、债券等； 规模的不确定
关联方认购本公司发行的收益凭证、债券、资 性，以实际发生
产支持证券及质押式报价回购产品；同业拆 数计算。
借。
物业租赁及相关服务 关联方租赁公司物业。 收入不超过 300
公司租赁关联方物业，关联方提供相关服务， 万元；支出不超
包括但不限于设备租赁、物业管理、安保及花 过 3,370 万元 。
注
卉租赁等服务。
注：租赁物业支出包括租金支出（含租赁负债利息支出）和相关使用权资产的折旧费。
公司与《香港联合交易所有限公司证券上市规则》规定的国联集团及其联系
人发生的关连交易，按照公司于 2020 年 12 月与国联集团签署的《证券及金融框
架协议》《物业租赁及相关服务框架协议》及公司第四届董事会第十四次会议确
定的 2021 年至 2023 年年度上限执行。
（二）与其他关联法人预计发生的关联交易
预计交易上限及
交易类别 交易内容
说明
国联证券股份有限公司 2022 年度股东大会会议资料
证券和金融产品服务 为关联方提供证券经纪（含席位租赁）服务、 因业务的发生及
期货 IB 服务、证券资产管理服务、代销金融产 规模的不确定
品服务、财务顾问服务、承销保荐服务、证券 性，以实际发生
投资咨询服务以及经中国证监会批准的其他 数计算。
金融服务。
证券和金融产品交易 与关联方在银行间及交易所市场进行买入返 因业务的发生及
售或卖出回购交易；与关联方在银行间及交易 规模的不确定
所市场进行债券自营交易；与关联方在柜台市 性，以实际发生
场或监管部门认可的交易场所开展场外衍生 数计算。
品交易；与关联方进行收益权转让交易；交易
关联方发行的基金、理财产品、收益凭证、信
托计划、债券；关联方认购本公司发行的资产
管理计划、理财产品、收益凭证、债券、资产
支持证券及质押式报价回购产品；同业拆借；
与关联方在全国股份转让系统进行挂牌股票
的转让交易。
（三）与关联自然人预计发生的关联交易
在公司日常经营中，关联自然人遵循法律法规和监管要求的规定接受本公司
提供的证券经纪服务、资产管理服务等经中国证监会批准的金融服务或认购本公
司的理财产品、收益凭证、质押式报价回购产品。因业务的发生及规模的不确定
性，以实际发生数计算。
三、关联方介绍和关联关系
（一）国联集团及其相关企业
国联集团及其相关企业包括：国联集团；国联集团直接或间接控制的除本公
司及公司控股子公司以外的企业；国联集团及其控制企业的重要上下游企业；由
国联集团董事、监事和高级管理人员直接或者间接控制的，或者担任董事、高级
管理人员的除本公司及本公司控股子公司以外的企业。
（二）其他关联法人
本公司董事、监事和高级管理人员及其关系密切的家庭成员直接或者间接控
制的，或者担任董事、高级管理人员的除本公司、及本公司控股子公司以外的企
业（上述已列明的关联方除外）。
（三）关联自然人
本公司董事、监事和高级管理人员及其关系密切的家庭成员；国联集团的董
事、监事和高级管理人员。
四、关联交易定价原则及依据
国联证券股份有限公司 2022 年度股东大会会议资料
（一）证券和金融产品服务
证券和金融产品服务费及佣金将按照适用法律法规，并参考当时价格，经公
平协商确定。
（二）证券和金融产品交易
证券和金融产品交易将以该类型证券和金融产品当时适用的市场价格或市
场费率经双方公平协商进行。
（三）物业租赁及相关服务
双方租赁物业的租金参考与相关租赁物业类似地段及规模之物业的现行市
场租金水平，并经双方公平协商确定。
五、关联交易目的和对公司的影响
（一）相关关联交易是公司正常业务的一部分，有助于公司业务的发展。
（二）相关关联交易参考市场价格进行定价，交易公允，不存在损害公司及
公司股东整体利益的情形。
（三）公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖，相关的关联
交易不影响公司的独立性。
以上议案，请各位股东审议，关联股东需回避表决。
国联证券股份有限公司董事会
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