证券代码：688533 证券简称：上声电子 公告编号：2023-016
苏州上声电子股份有限公司
关于独立董事公开征集委托投票权的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依
法承担法律责任。
重要内容提示：
? 征集投票权的起止时间：2023年5月15日至2023年5月16日
? 征集人对所有表决事项的表决意见：同意
? 征集人未持有公司股票
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上
市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）的有关规
定，并受苏州上声电子股份有限公司（以下简称“公司”）其他独立
董事的委托，独立董事陈立虎先生作为征集人，就公司拟于2023年5
月18日召开的2022年年度股东大会审议的股权激励相关议案向公司
全体股东征集投票权。
一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由
（一）征集人的基本情况
本次征集投票权的征集人为公司现任独立董事陈立虎先生，其基
本情况如下：
陈立虎，男，中国国籍，无永久境外居留权，1954年10月出生，
硕士学历。1982年7月至1983年9月任安徽大学助教；1986年7月至1993
年3月历任南京大学讲师、副教授；1993年3月至1993年8月任深圳市
法制研究所副研究员；1993年10月至2019年10月任苏州大学教授；现
为苏州华兴源创科技股份有限公司独立董事；2017年12月至今任苏州
上声电子股份有限公司独立董事。
征集人目前未持有公司股份，未因证券违法行为受到处罚、未涉
及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁，不存在《中华人民共和国
公司法》《苏州上声电子股份有限公司章程》中规定的不得担任公司
董事的情形。
征集人与其主要直系亲属未就公司股权有关事项达成任何协议
或安排；其作为公司独立董事，与公司董事、高级管理人员、主要股
东及其关联人以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。
（二）征集人对表决事项的表决意见及理由
征集人作为公司独立董事，出席了公司于2023年4月27日召开的
第二届董事会第十八次会议，并对与公司实施2023年限制性股票激励
计划（以下简称“本次激励计划”）相关的《关于公司2023年限制性
股票激励计划（草案）及其摘要的议案》《关于公司2023年限制性股
票激励计划实施考核管理办法的议案》以及《关于提请股东大会授权
董事会办理公司2023年限制性股票激励计划相关事宜的议案》三项议
案均投了同意票，并发表了同意公司实施本次激励计划的独立意见。
征集人认为公司本次激励计划有利于促进公司的持续发展，形成
对公司核心员工的长效激励机制，不存在损害公司及全体股东利益尤
其是中小股东利益的情形。公司本次激励计划的激励对象均符合法
律、法规及规范性文件所规定的成为激励对象的条件，同意公司实施
本次限制性股票激励计划并同意将上述议案提交公司股东大会审议。
二、本次股东大会的基本情况
（一）会议召开时间
本次股东大会采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统
投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即
时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
（二）会议召开地点
江苏省苏州市相城区元和科技园中创路333号-公司办公楼三楼
北C106会议室
（三）需征集投票的议案
投票股东类型
序号 议案名称
A 股股东
非累积投票议案
《关于公司 2023 年限制性股票激励计
划（草案）及其摘要的议案》
《关于公司 2023 年限制性股票激励计
划实施考核管理办法的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理
股权激励相关事宜的议案》
本次股东大会召开的具体内容详见公司同日于上海证券交易所
网站（http://www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》
《证券日报》《证券时报》披露的《苏州上声电子股份有限公司关于
召开2022年年度股东大会的通知》。
三、征集方案
（一）征集对象
截至2023年5月11日下午交易结束后，在中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司登记在册并办理了出席会议登记手续的公司全
体股东。
（ 二 ） 征 集 时 间 2023 年 5 月 15 日 至 2023 年 5 月 16 日 （ 上 午
（三）征集方式
采用公开方式在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中
国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》上发布公告进
行委托投票权征集行动。
（四）征集程序
内容逐项填写《独立董事公开征集委托投票权授权委托书》（以下简
称“授权委托书”）。
授权委托书及其他证明其股东身份的相关文件；本次征集委托投票权
由公司董事会办公室签收授权委托书及其他相关文件：
（1）委托投票股东为法人股东的，应提交法人营业执照复印件、
法定代表人身份证明复印件、法定代表人签署的授权委托书原件、股
东账户卡复印件；法人股东按本条规定提供的所有文件应由法定代表
人逐页签字并加盖股东单位公章；
（2）委托投票股东为自然人股东的，应提交本人身份证复印件、
授权委托书原件、股票账户卡复印件；
（3）授权委托书为股东授权他人签署的，该授权委托书应当经
公证机关公证，并将公证书连同授权委托书原件一并提交；由股东本
人或股东单位法定代表人签署的授权委托书不需要公证。
内将授权委托书及相关文件采取专人送达、挂号信函或特快专递方式
并按本公告指定地址送达；采取挂号信函或特快专递方式的，送达时
间以公司董事会办公室收到时间为准。逾期送达视为无效。委托投票
的股东送达授权委托书及相关文件的指定地址如下：
地址：江苏省苏州市相城区元和科技园中创路333号（苏州上声
电子股份有限公司）
邮编：215133
电话：0512-65795888转8366
联系人：董事会办公室
请将提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股东的联系电
话和联系人，并在显著位置表明“独立董事公开征集委托投票权授权
委托书”字样。
（五）委托投票股东提交文件送达后，经律师事务所见证律师审
核，全部满足下述条件的授权委托书被确认为有效：
地点；
权内容明确，提交相关文件完整、有效；
日股东名册记载内容相符；
将其对征集事项投票权重复授权委托征集人且其授权内容不相同的，
以股东最后一次签署的授权委托书为有效，无法判断签署时间的，以
最后收到的授权委托书为有效，无法判断收到时间先后顺序的，由征
集人以询问方式要求授权委托人进行确认，通过该种方式仍无法确认
授权内容的，该项授权委托无效。
或委托代理人出席会议，但对征集事项无投票权。
（六）经确认有效的授权委托书出现下列情形的，征集人可以按
照以下办法处理：
间截止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，则征集人将认
定其对征集人的授权委托自动失效；
出席会议，且在现场会议登记时间截止之前以书面方式明示撤销对征
集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失
效；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人
的授权委托的，则对征集人的委托为唯一有效的授权委托；
并在“同意”、“反对”、“弃权”中选择一项并打“√”，选择一
项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。
（七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅
对股东根据本公告提交的授权委托书进行形式审核，不对授权委托书
及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文
件是否确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合
本公告规定形式要件的授权委托书及相关证明文件均被确认为有效。
特此公告。
征集人：陈立虎
附件：独立董事公开征集委托投票权授权委托书
附件：
苏州上声电子股份有限公司
独立董事公开征集委托投票权授权委托书
本人/本公司作为委托人确认，在签署本授权委托书前已认真阅
读了征集人为本次征集投票权制作并公告的《苏州上声电子股份有限
公司关于独立董事公开征集委托投票权的公告》、《苏州上声电子股
份有限公司关于召开2022年年度股东大会通知的公告》及其他相关文
件，对本次征集投票权等相关情况已充分了解。
本人/本公司作为授权委托人，兹授权委托苏州上声电子股份有
限公司独立董事陈立虎先生作为本人/本公司的代理人出席苏州上声
电子股份有限公司2022年年度股东大会，并按本授权委托书指示对以
下会议审议事项行使表决权。
序号 议案名称 赞成 反对 弃权
非累积投票议案
《关于公司 2023 年限制性股票激励
计划（草案）及其摘要的议案》
《关于公司 2023 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理
股权激励相关事宜的议案》
注：委托人应当就每一议案表示授权意见，具体授权以对应格内“√”为准,
未填写视为弃权。
委托人姓名或名称（签名或盖章）：
委托股东身份证号码或营业执照号码：
委托股东持股数： 委托股东证券账户号：
本项授权的有效期限：自签署日至苏州上声电子股份有限公司2022年年度股
东大会结束。
签署日期：
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