保利联合化工控股集团股份有限公司
独立董事 2022 年度述职报告
李德军
本人自 2022 年 6 月 29 日起担任保利联合化工控股集团股
份有限公司（以下简称“公司”）独立董事、薪酬与考核委员
会召集人及提名委员会委员。
《证券法》、
《上
市公司治理准则》
、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》等法律、法规和《公司章程》的规定，勤勉尽
责，忠实履行职责，持续促进公司规范运作及完善公司治理，
充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司整体利益和全体
股东尤其是中小股东的合法权益。
现将 2022 年度任职期间履行独立董事职责的情况报告如下：
一、出席会议情况
本人任职期间共参加了 4 次董事会、1 次股东大会，公司在任职
期内召集召开的董事会、股东大会均符合法定程序，重大经营
决策事项及其他重大事项均履行了相应程序，合法有效。任职
期间未对公司董事会各项议案及公司其他事项提出异议。本人
出席公司相关会议情况：
本年度应参加股
姓名 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）
东大会次数
李德军 1 1 0 0
本年度应参加董
姓 名 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）
事会次数
李德军 4 4 0 0
本人担任公司薪酬与考核委员会召集人、提名委员会委员。
一是作为薪酬与考核委员会召集人，对公司的薪酬与考核制度
执行情况进行监督，重点听取了高级管理人员的工作汇报，指
导完成了管理层人员的相关考核与实施。在任职期间召开了 1
次委员会会议。二是作为提名委员会委员，就公司董事、高管
人员更换人选及任职资格进行审查并出具专委会意见向董事会
汇报。在任职期间召开了 1 次委员会会议。
二、发表独立意见的情况
根据相关法律、法规及规范性文件的有关规定，作为公司
的独立董事，本着认真负责、实事求是的态度，对相关事项进
行了解和核查后，就相关事项发表独立意见如下：
日期 会议届次 事项 意见类型
日 第一次会议 关于聘任公司副总经理及总会计师（财务负 同意
责人）的议案的独立意见
关于聘任公司董事会秘书的议案的独立意 同意
见
日 第二次会议 金占用情况的独立意见 及资金占用
关于保利财务有限公司 2022 年上半年风险 同意
持续评估报告的议案的独立意见
日 第三次会议 项并撤回申请文件的议案的事前认可意见
关于终止 2021 年度非公开发行 A 股股票事 同意
项并撤回申请文件的议案的独立意见
除以上意见，本人还从公司战略发展、经营管理、合规管
理等方面提出了建议和意见，从应收账款、风险控制等重点事
项方面提出了相关要求。
三、对公司进行现场调查的情况
除参加董事会、股东大会相关会议的时间外，还通过电话问询、
查阅资料、实地调研等方式，进一步深入了解公司发展战略及
经营情况，对公司的发展提出了意见和建议。同时，本人充分
利用自身专业知识和经验，从公司发展战略、合规运营工作等
方面提出了有关建议，并得到董事会与公司管理层的认可。除
现场参会和了解公司外，本人采用电话、电子邮件、听取汇报
等方式及时获悉公司重大事项的进展情况，掌握公司的生产经
营管理动态，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关
注传媒、网络有关公司的相关报道。并积极与公司其他董事、
高级管理人员及相关工作人员进行沟通，促进公司依法合规运
作，防范经营风险。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的相关工作
会，认真研读各项议案，核查实际情况，利用自身的专业知识
和经验，对审议事项做出公正判断，独立、客观、审慎地行使
表决权，对公司关联交易、董事、监事及高级管人员的更换等
事项发表独立意见，切实维护了公司和全体股东的合法权益，
促进公司稳定发展。
根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等
法律、法规及公司《公司信息披露事务管理制度》的规定，本
人对公司的信息披露情况进行了监督和检查，公司的信息披露
遵循了“真实、准确、完整、有效”的原则，保障了公司股东
公平查阅、知悉公司应披露信息的权利。2022 年公司严格按照
有关规定，履行了对外信息披露义务。
在工作中，本人利用到公司开会、董事沟通等时机，了解
公司的生产经营管理、内部控制的完善及执行情况，董事会决
议执行情况，财务管理、业务发展及关联交易事项等相关情况。
在 2022 年度报告审议过程中，参加相关沟通会，主动与公司管
理层进行沟通，了解公司本年度生产经营管理及重大事项进展
情况。
制度执行情况，内控制度管理的流程，对公司内控方面的主要
环节进行有效监督。2022 年度，公司各项制度均得到了有效地
贯彻执行，保证了公司正常的生产经营，对公司规范运作和健
康发展起到了很好的支撑和促进作用。
于 2022 年 7 月 12 日至 2022 年 9 月 7 日完成上市公司独立董事
任前培训，并取得由深圳证券交易所颁发的《上市公司独立董
事资格证书》
。通过学习和培训，加深对规范公司治理和保护社
会公众股股东权益等相关法规的认识和理解，增强规范运作意
识与风险责任意识，提升个人基础管理能力与决策能力。在不
断加强相关法律法规的学习中，加深对相关法规尤其是涉及到
规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的
认识和理解，切实增强对公司和投资者利益的保护能力。
五、其他事项
（一）未有提议召开董事会情况发生。
（二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
（三）未向董事会提请召开临时股东大会的情况等。
以上是我作为公司独立董事，在 2022 年度任职期间的履行
职责情况汇报。下一年，随着资本市场注册制的全面推行，相
关的监管法规将相应修订，上市公司主体责任进一步增强，我
将与时俱进，加强对《证券法》
、《股票上市规则》、深交所相关
规范指引等法律法规及上市规则的学习，深入了解，严格落实，
并密切关注资本市场变化，继续加强与公司董事、监事和管理
层的沟通，独立公正地履行职责，充分发挥自己的专业知识和
经验为公司发展提供更多有建设性的意见和建议，进一步提高
公司科学决策水平，促进公司持续健康发展，切实维护公司整
体利益和中小股东合法权益。
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