证券代码:603516 证券简称:淳中科技 公告编号:2023-042
债券代码:113594 债券简称:淳中转债
北京淳中科技股份有限公司
第三届监事会第十五次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。
一、 会议召开情况
北京淳中科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会十五次会议
于2023年4月27日在公司会议室以现场方式召开。会议通知已于2023年4月24日以
电话方式送达全体监事，与会的各位监事已知悉与所议事项相关的必要信息。本
次监事会会议应出席监事3名，实际出席会议监事3名。会议由公司监事会主席胡
沉先生主持，会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《北京淳
中科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定。
二、 会议审议情况
经参会监事审议，依法表决，本次会议审议通过了以下议案：
（一）审议通过《关于公司<2023 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议
案》
《公司<2023年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》内容符合《公司法》、
《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规、部门规章和规
范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公
司及全体股东利益的情形。
具体内容详见公司同日于上海证券交易所官网（http://www.sse.com.cn）
披露的《北京淳中科技股份有限公司2023年股票期权激励计划（草案）及其摘要》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（二）审议通过《关于公司<2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议
案》
公司《2023 年股票期权激励计划实施考核管理办法》符合相关法律法规的
有关规定和公司的实际情况，能确保本次激励计划的顺利实施，将进一步完善公
司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立股东与公司员工之间的利益
共享与约束机制。
具体内容详见公司同日于上海证券交易所官网（http://www.sse.com.cn）
披露的《北京淳中科技股份有限公司2023年股票期权激励计划实施考核管理办
法》。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（三）审议通过《关于核实公司<2023 年股票期权激励计划激励对象名单>的议
案》
经对拟授予激励对象名单初步审核后，监事会认为：
公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。
激励对象的情形：
(1) 最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
(2) 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
(3) 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；
(4) 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
(5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
(6) 中国证监会认定的其他情形。
法》等文件规定的激励对象条件，符合激励计划规定的激励对象条件。本激励计
划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或合计持有公司 5%以上股份的
股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本激励计划。
综上所述，本次列入激励计划的激励对象均符合相关法律所规定的条件，其
作为本次股权激励计划的激励对象合法、有效。
表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。
（四）审议通过《关于公司<2023 年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》
为进一步完善公司治理结构，建立健全长期、有效的激励约束机制，提高员
工的凝聚力和公司核心竞争力，根据相关法律、法规的规定和要求，结合公司实
际情况，公司拟实施2023年员工持股计划。
因公司监事会主席胡沉、监事莫莉、阮航参与本次员工持股计划，需对审议
本次员工持股计划有关内容进行回避表决。上述三名监事回避表决后，有表决权
的监事人数不足监事会成员半数，关于员工持股计划有关议案内容监事会无法形
成决议。因此，监事会决定将员工持股计划有关内容直接提交公司股东大会审议。
（五）审议通过《关于公司<2023年员工持股计划管理办法>的议案》
为规范公司2023年员工持股计划的实施，公司根据《公司法》、《证券法》、
中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》等法律、法规及
规范性文件的规定和要求，制定了《北京淳中科技股份有限公司2023年员工持股
计划管理办法》。
因公司监事会主席胡沉、监事莫莉、阮航参与本次员工持股计划，需对审议
本次员工持股计划有关内容进行回避表决。上述三名监事回避表决后，有表决权
的监事人数不足监事会成员半数，关于员工持股计划有关议案内容监事会无法形
成决议。因此，监事会决定将员工持股计划有关内容直接提交公司股东大会审议。
三、备查文件
特此公告。
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