证券代码：601878 证券简称：浙商证券 公告编号：2023-049
浙商证券股份有限公司
第四届董事会第九次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”或“公司”）第四届董事会
第九次会议于 2023 年 4 月 19 日以书面方式通知全体董事，于 2023 年 4 月 27
日以通讯表决方式开。会议应表决董事 9 人，实际表决董事 8 人，其中董事王青
山先生因请假缺席本次会议。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》规定。
经审议，作出决议如下：
一、审议通过公司《2023 年第一季度报告》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《浙商证券股份有限公司 2023 年第一
季度报告》（公告编号 2023-051）
二、审议通过公司《浙商证券股份有限公司 2022 年度合规管理有效性评估
报告》
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
三、审议通过公司《关于推选王俊为公司第四届董事会非独立董事候选人
的议案》
董事会同意副董事长蒋照辉先生辞去第四届董事会董事、副董事长职务，同
时一并辞去董事会战略发展委员会、审计委员会、合规与风险控制委员会职务，
其辞职自新任董事正式履职后生效，并同意提名王俊先生为公司第四届董事会非
独立董事候选人，提交股东大会审议，其任期自股东大会审议通过之日起至公司
第四届董事会任期届满时止。
独立董事对该议案发表了独立意见。独立董事认为：经核查，第四届董事会
非独立董事候选人王俊先生的提名、表决程序符合《公司法》《公司章程》等有
关规定。经审查，被提名人的教育背景、任职经历、专业能力和职业素养具备担
任董事的条件和履职能力，不存在《公司法》等法律法规和规则规定的不得担任
公司董事的情形；我们同意将上述董事候选人提交股东大会审议并选举。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
本议案尚须提交股东大会审议。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于公司副董事长辞职及补选董事的
公告》（公告编号：2023-052）。
四、审议通过公司《关于聘任公司证券事务代表的议案》
同意聘任李永梦先生担任公司证券事务代表。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
具体内容请参阅与本公告同日披露的《关于聘任证券事务代表的公告》（公
告编号：2023-053）。
五、审议通过公司《关于制定<浙商证券股份有限公司高级管理人员管理办
法>的议案》
同意公司制定的《浙商证券股份有限公司高级管理人员管理办法》。
表决结果：8 票同意，0 票反对，0 票弃权。
特此公告。
浙商证券股份有限公司董事会
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