证券代码：002828 证券简称：贝肯能源 公告编号：2023-030
新疆贝肯能源工程股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
以集中竞价交易方式回购公司股份，用于股权激励或员工持股计划。在综合考虑
公司财务状况、经营状况以及未来盈利能力情况下，确定本次回购资金总额为不
低于人民币 2,000 万元（含），不超过人民币 3,500 万元（含）；本次回购股份
的价格为不超过人民币 9.35 元/股（含），该价格不高于公司董事会通过回购股
份决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%。具体回购数量以回购期满时
实际回购的股份数量为准。回购股份期限为自股东大会审议通过回购股份方案之
日起 12 个月内。
公司于 2022 年 10 月 28 日披露了《关于董事、监事、高级管理人员减持计
划期限届满暨未来减持计划预披露的公告》
（公告编号：2022-072），公司董事、
董事会秘书蒋莉女士计划在本公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内以大宗
交易、集中竞价交易的方式减持本公司股份不超过 254,031 股（占公司总股本的
公司总股本的 0.12%）。截至本公告披露日，蒋莉女士尚未减持公司股票，张志
强先生已于 2022 年 11 月 28 日以集中竞价交易方式减持 118,000 股。
公司于 2022 年 11 月 16 日披露了《关于控股股东股份减持计划的预披露公
告》（公告编号：2022-073），公司控股股东、名誉董事长陈平贵先生计划自本
公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内以集中竞价交易、大宗交易的方式拟
减持本公司股份合计不超过 8,039,504 股（占公司总股本的 4%）。截至本公告
披露日，陈平贵先生尚未减持公司股票。
公司于 2023 年 4 月 1 日披露了《关于董事减持股份的预披露公告》（公告
编号：2023-012），公司董事吴云义先生计划在本公告披露之日起 15 个交易日
后 的 6 个月内 以大 宗交易、 集中 竞价 交易 的 方式减持本公司 股份不超过
减持公司股票。
除上述已披露的减持计划外，截至本公告披露日，公司董事、监事、高级管
理人员，控股股东、实际控制人及其一致行动人在未来六个月暂无明确的减持计
划；如上述人员后续有相关减持股份计划，公司将按照法律、法规、规范性文件
的要求及时履行信息披露义务。
（1）本次回购尚存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导
致本次回购方案无法实施或只能部分实施的风险；或因公司生产经营、财务状况、
外部客观情况发生重大变化等原因，可能存在根据相关情形变更或终止回购方案
的风险；
（2）本次回购股份将用于股权激励或员工持股计划。若公司未能顺利实施
前述用途，存在已回购股份全部或部分无法授出从而将股份予以注销的风险。
（3）如遇监管部门颁布新的回购股份相关规范性文件，可能导致本次回购
实施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
（4）本次回购尚需经过公司股东大会审议通过，本次回购方案能否顺利实
施存在不确定性。
依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于支持上市
公司回购股份的意见》《上市公司股份回购规则》及《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 9 号——回购股份》等相关规定，综合公司的财务状况，公司决
定用自有资金回购公司部分社会公众股份（以下简称“本次回购”）。公司拟定
了本次回购股份的方案，该方案已经 2023 年 4 月 27 日召开的第五届董事会第七
次会议审议通过，独立董事已对本次回购事项发表了同意的独立意见。本次回购
公司股份方案尚需提交股东大会审议。具体内容如下：
一、 回购方案的主要内容
（一）回购的目的
鉴于公司股价近期出现大幅调整，基于对公司未来持续稳定发展的信心和长
期内在价值的判断，为有效维护公司价值和广大投资者利益，增强投资者信心，
以及建立健全长效激励机制，进一步激活公司创新动能，推动公司实现长期可持
续发展，结合公司经营情况及财务状况，公司拟以自有资金以集中竞价交易方式
回购公司股份，回购的公司股份将用于公司未来实施股权激励或员工持股计划。
（二）本次回购股份符合相关条件
公司本次回购股份符合《上市公司股份回购规则》第七条与《深圳证券交易
所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》第十条规定的相关条件：
（三）回购股份的种类、用途
本次回购股份的种类为公司已发行的人民币普通股（A 股）。
本次回购股份将全部用于公司后续的股权激励或员工持股计划。
（四）回购股份的方式、回购价格、回购数量
本次公司回购股份的方式为通过深圳证券交易所交易系统以集中竞价交易
方式回购公司股份。
本次回购股份的价格为不超过 9.35 元/股，不超过董事会审议通过回购股份
决议前 30 个交易日公司股票均价的 150%。具体实施的回购价格结合回购实施期
间公司二级市场股票价格、财务状况和经营状况确定。
本次回购的资金总额不超过人民币 3,500 万元（含），不低于人民币 2,000
万元（含）。以回购股份价格上限 9.35 元/股，回购金额上限人民币 3,500 万元
测算，预计可回购股份数量为 374.33 万股，约占公司目前总股本的 1.86%；以
回购股份价格上限 9.35 元/股，回购金额下限人民币 2,000 万元测算，预计可回
购股份数量为 213.90 万股，约占公司目前总股本的 1.06%，具体回购股份的数
量以回购期满时实际回购的股份数量为准。如公司在回购股份期限内实施了派息、
送股、资本公积金转增股本、股票拆细、缩股、配股及其他除权除息事项，自股
价除权、除息之日起，按照中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回
购股份数量、价格。
（五）回购股份的资金来源
本次回购的资金来源为公司自有资金。
（六）回购股份的实施期限
本次回购股份的实施期限为自股东大会审议通过本次回购方案之日起 12 个
月内。公司股东大会授权董事会在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并
予以实施。如果触及以下条件，则回购期限提前届满：
毕，即回购期限自该日起提前届满；
止本次回购方案之日起提前届满。
公司不得在下列期间回购股份：
日期的，自原预约公告日前十个交易日起算；
决策过程中，至依法披露之日内；
（七）预计回购完成后公司股权结构的变动情况
若按回购资金上限人民币 3,500 万元、回购价格上限 9.35 元/股测算，预计
可回购股数 374.33 万股，约占公司目前总股本的 1.86%，假设本次回购的股份
全部用于员工持股计划或股权激励计划并全部锁定，预计公司股本结构变化情况
如下：
回购前 回购后
项目
股份数量（股） 股份比例 股份数量（股） 股份比例
无限售条件股份 193,703,506 96.38% 189,960,191 94.51%
有限售条件股份 7,284,094 3.62% 11,027,409 5.49%
总股本 200,987,600 100.00% 200,987,600 100.00%
若按回购资金上限人民币 2,000 万元、回购价格上限 9.35 元/股测算，预计
可回购股数 213.90 万股，约占公司目前总股本的 1.06%，假设本次回购的股份
全部用于员工持股计划或股权激励计划并全部锁定，预计公司股本结构变化情况
如下：
回购前 回购后
项目
股份数量（股） 股份比例 股份数量（股） 股份比例
无限售条件股份 193,703,506 96.38% 191,564,469 95.31%
有限售条件股份 7,284,094 3.62% 9,423,131 4.69%
总股本 200,987,600 100.00% 200,987,600 100.00%
注：以上数据仅为根据回购金额上下限和回购价格上限测算的结果，暂未考虑其他因素
影响，具体回购股份的数量及比例以回购期满时实际回购的股份数量为准。
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、财务、研发、债务履行能力、
未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损
害上市公司的债务履行能力和持续经营能力的承诺
截至 2022 年 3 月 31 日（未经审计），公司总资产为人民币 189253.99 万元，
归 属 于上市公司股东净资产为 人民币 57782.92 万元，流动资产为人民币
以本次回购资金总额上限人民币 3,500 万元和 2022 年 3 月 31 日相关财务数据测
算，回购资金约占公司总资产、归属于上市公司股东的净资产和流动资产的比重
分别为 1.85%、6.06%、3.07%。
根据目前公司的经营、财务状况，结合公司的盈利能力和发展前景，管理层
认为：本次回购股份事项不会对公司的持续经营、盈利能力、财务、研发、债务
履行能力和未来发展产生重大不利影响。本次回购的实施不会导致公司控制权发
生变化，公司的股权分布仍符合上市条件，不会改变公司的上市地位。
公司全体董事承诺：全体董事在本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责，
维护上市公司利益及股东和债权人的合法权益，本次回购股份不会损害上市公司
的债务履行能力和持续经营能力。
（九）上市公司董事、监事、高级管理人员，控股股东、实际控制人及其一
致行动人在董事会作出回购股份决议前六个月内买卖本公司股份的情况，是否存
在单独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场行为的说明，回购期间的增减持
计划；持股 5%以上股东及其一致行动人未来六个月的减持计划
人、董事、监事、高级管理人员股份买卖情况如下：
股东姓名 职务 交易日期 买卖数量（股） 交易方式
张志强 监事会主席 2022/11/28 -118,000 集中竞价交易
上述股东在交易公司股票前，并未知悉本次回购股份的相关信息，不存在单
独或者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。
出本次回购股份决议前六个月内，不存在买卖公司股份的情形，亦不存在单独或
者与他人联合进行内幕交易及操纵市场的行为。
计划期限届满暨未来减持计划预披露的公告》（公告编号：2022-072），公司董
事、董事会秘书蒋莉女士计划在本公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内以
大宗交易、集中竞价交易的方式减持本公司股份不超过 254,031 股（占公司总股
本的 0.13%）。公司监事会主席张志强先生计划在本公告披露之日起 15 个交易
日后的 6 个月内以大宗交易、集中竞价交易的方式减持本公司股份不超过
公司股票，张志强先生已于 2022 年 11 月 28 日以集中竞价交易方式减持 118,000
股，减持计划至 2023 年 5 月 20 日到期。
公司于 2022 年 11 月 16 日披露了《关于控股股东股份减持计划的预披露公
告》（公告编号：2022-073），公司控股股东、名誉董事长陈平贵先生计划自本
公告披露之日起 15 个交易日后的 6 个月内以集中竞价交易、大宗交易的方式拟
减持本公司股份合计不超过 8,039,504 股（占公司总股本的 4%）。截至本公告
披露日，陈平贵先生尚未减持公司股票，减持计划至 2023 年 6 月 6 日到期。
公司于 2023 年 4 月 1 日披露了《关于董事减持股份的预披露公告》（公告
编号：2023-012），公司董事吴云义先生计划在本公告披露之日起 15 个交易日
后 的 6 个月内 以大 宗交易、 集中 竞价 交易 的 方式减持本公司 股份不超过
减持公司股票，减持计划至 2023 年 10 月 25 日到期。
除上述事项外，公司其他董事、监事、高级管理人员、控股股东在回购期间
暂不存在增减持计划。
及未来六个月明确的其他增减持计划。若前述股东后续提出增减持计划，公司将
按照相关法律、法规、规范性文件的规定及时履行信息披露义务。
（十）回购股份后依法注销或转让的相关安排，以及防范侵害债权人利益的
相关安排
本次回购的股份将全部用于实施公司股权激励或员工持股计划。公司如未能
在股份回购完成之后 12 个月内实施前述用途，或所回购的股份未全部用于上述
用途，未使用部分将履行相关程序予以注销并减少公司注册资本。
本次回购股份不会影响公司的正常持续经营，若公司发生注销所回购股份的
情形，届时公司将按照《公司法》等法律法规的要求履行相关决策程序，通知所
有债权人并及时履行信息披露义务，充分保障债权人的合法权益。
（十一）对办理本次回购股份事宜的具体授权
为保证本次股份回购的顺利实施，公司董事会根据《公司法》和《公司章程》
的相关规定，提请股东大会授权管理层在法律法规规定范围内，办理本次回购股
份相关事宜，授权内容及范围包括但不限于：
（1）在法律、法规及规范性文件允许的范围内，根据公司及市场的具体情
况，制定及调整本次回购的具体实施方案，包括但不限于回购时机、回购价格、
回购数量等与本次回购有关的各项事宜；
（2）设立回购专用证券账户或其他相关证券账户；
（3）办理相关报批事宜，包括但不限于签署、执行、修改、完成与本次回
购相关的所有文件；
（4）除涉及有关法律、法规、规范性文件及公司章程规定须由公司董事会、
股东大会表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化或市场条件变化，对本次
回购有关的事项进行相应调整；
（5）根据公司实际情况及股价表现等综合情况决定实施或者终止本回购方
案；
（6）办理与本次回购有关的其他事项。
上述授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止有效。
二、本次回购的审议程序
赞成、0 票反对、0 票弃权的表决结果，审议通过了《关于以集中竞价交易方式
回购公司股份的议案》，独立董事发表了同意的独立意见。公司本次回购的股份
将用于股权激励计划或员工持股计划，根据《公司章程》第 3.2.5 条的规定，公
司本次回购股份方案还需提交股东大会审议。
三、独立董事意见
购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号—回购股份》等法律法
规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，董事会审议该事项的表决程序符合
相关法律法规及《公司章程》的规定。
工持股计划，是基于对公司未来持续稳定发展的信心和长期内在价值的判断，可
有效维护公司价值和广大投资者利益，增强投资者信心；同时可进一步激活公司
创新动能，建立健全长效激励机制，推动公司实现长期可持续发展。
发展产生重大影响。本次股份回购完成后，不会导致公司控制权的变更，股权分
布情况仍然符合上市条件，不会影响公司的上市地位。本次股份回购方案具有可
行性。
小股东利益的情形。
综上所述，我们认为回购方案具有合理性及可行性，符合公司和全体股东的
利益，不存在损害股东合法权益的情形。我们一致同意本次回购股份的方案，并
提交股东大会审议。
四、风险提示
本次回购方案无法实施或只能部分实施的风险；或因公司生产经营、财务状况、
外部客观情况发生重大变化等原因，可能存在根据相关情形变更或终止回购方案
的风险；
述用途，存在已回购股份全部或部分无法授出从而将股份予以注销的风险。
施过程中需要根据监管新规调整回购相应条款的风险。
存在不确定性。
公司将根据回购事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请投资者注意投资
风险。
五、备查文件
特此公告。
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