中天国富证券有限公司
关于深圳美丽生态股份有限公司
保荐人名称：中天国富证券有限公司 被保荐人简称：美丽生态
保荐代表人姓名：李高超 联系电话：0755-33522821
保荐代表人姓名：黄倩 联系电话：0755-33522821
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不存在
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不
限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金
是
管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易
制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 每月一次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
是
一致
（1）列席公司股东大会次数 0 次，事前审阅相关议案及决议
（2）列席公司董事会次数 0 次，事前审阅相关议案及决议
（3）列席公司监事会次数 0 次，事前审阅相关议案及决议
（1）现场检查次数
存放和使用情况进行一次现场检查
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
关注公司业绩变动原因。经现场检查，2022
年1-9月公司实现营业收入55,939.12万元
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 ，同比下降47.05%，归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益的净利润-2,051.97
万元，同比下降2.22%，公司盈利能力有所
项目 工作内容
下降。主要系受行业总体环境以及宏观经
济环境影响造成项目开工率以及生产力不
足，导致公司产值大幅下滑，收入较上期
同比减少；同时，2022年公司为增强资金
回笼速度，承接了部分回款及时且建设工
艺难度不高，毛利率相对较低的项目所致
。保荐人已提请公司管理层关注业绩下滑
的情况及导致业绩下滑的因素，并积极采
取有效应对措施加以改善，同时按照相关
规定要求履行信息披露义务，本保荐人将
本着勤勉尽责的态度对公司上述情况进行
持续关注和督导。
（1）发表独立意见次数 0次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表非同意意见
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 是
控股股东及其一致行动人所持公司股份已
（2）关注事项的主要内容 全部被司法冻结；2022 年公司经营业绩亏
损
上市公司已及时履行相关信息披露义务，
（3）关注事项的进展或者整改情况 包括 2022 年度业绩亏损情况及原因；控股
股东司法冻结事项及对公司经营的影响
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 12 月 30 日
相关主体的股份增减持、关联交易、信息
（3）培训的主要内容 披露、募集资金的存储和使用等方面的相
关规定
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原因及
公司及股东承诺事项
承诺 解决措施
一、收购报告书中关于对上市公司独立性的承诺 是 不适用
二、收购报告书中关于与上市公司同业竞争的承诺 是 不适用
三、收购报告书中关于与上市公司关联交易的承诺 是 不适用
四、资产重组时关于信息披露及申请文件真实性、准确性、
是 不适用
完整性的承诺
五、资产重组时关于提供信息真实、准确、完整的承诺 是 不适用
六、再融资时关于非公开发行摊薄即期回报采取填补措施
是 不适用
的承诺
七、再融资时不减持公司股份的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
原委派的保荐代表人刘汉翔先生因工作变动，
不能继续担任公司非公开发行股票项目的持
续督导保荐代表人，中天国富委派黄倩女士自
（1）2022 年 1 月 28 日，中国证监会向中天
者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改 券有限公司及方蔚、赵亮采取出具警示函监管
情况 措施的决定》（〔2022〕5 号），因中天国富
证券有限公司在保荐某项目首次公开发行股
票并上市过程中，未勤勉尽责督促发行人按照
规定履行信息披露义务，中国证监会决定对中
天国富证券有限公司予以出具警示函的监督
管理措施。
（2）2022 年 3 月 15 日，深圳证券交易所向
中天国富证券有限公司出具了《关于对中天国
富证券有限公司的监管函》 （〔2022〕155 号），
因中天国富证券有限公司在担任某项目（与
《关于对中天国富证券有限公司及方蔚、赵亮
采取出具警示函监管措施的决定》为同一项
目）保荐人过程中，存在以下违规行为：一、
对发行人新设全资子公司相关事项核查不到
位，导致招股说明书信息披露存在遗漏；二、
对信息披露的核查把关不到位，导致发行上市
申请文件信息披露存在严重错误以及多处披
露不准确、前后不一致等情形。深圳证券交易
所决定对中天国富证券有限公司采取书面警
示的监管措施。
（3）2022 年 6 月 24 日，中国证监会贵州监
管局出具《关于对中天国富证券有限公司采取
责令改正措施的决定》（行政监管措施决定书
〔2022〕010 号），因中天国富证券有限公司
存在以下问题：一是未审慎开展自营证券投资
业务，持有中高风险债券比例较高，对逆回购
业务信用风险把控不足；二是在开展委托投资
业务中，未向我局报告委托投资产品投资交易
控股股东及其关联方债券的情况；三是委托投
资产品穿透计算，部分债券持仓规模与其总规
模的比例，超过了《证券公司风险控制指标计
算标准规定》中“持有一种非权益类证券的规
模与其总规模比例”规定的监管标准，中国证
监会贵州监管局决定对中天国富证券有限公
司采取责令改正的行政监管措施。
中天国富证券有限公司收到上述监管措施决
定书后，对此高度重视，立即启动了内部检讨
和问责程序，并制定了相应整改措施。如组织
召开专题会，深入反思问题根源；内部高度重
视，审核条线全链条问责；进一步完善内控流
程，防范此类事项再次发生等。
行动人浙江佳源所持公司股份已全部被司法
冻结，部分股份于报告期后将被司法拍卖；
案件被法院受理，公司作为被告，涉案金额约
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）出具
带与持续经营相关的重大不确定性段落的无
保留意见审计报告；
的扣除非经常性损益的净利润为负。
（以下无正文）
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