财通证券股份有限公司
关于浙江运达风电股份有限公司
之保荐总结报告书
财通证券股份有限公司（以下简称“财通证券”或“保荐机构”）作为浙江
运达风电股份有限公司（以下简称“运达股份”或“公司”）2020年向不特定对
象发行可转换公司债券并在创业板上市的保荐机构，持续督导期限至2022年12
月31日。运达股份于2023年4月19日披露《2022年年度报告》，目前持续督导期
限已满。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》等相
关法律法规文件要求，财通证券现出具保荐总结报告书，具体内容如下：
一、保荐人及保荐代表人承诺
性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法
律责任。
进行的任何质询和调查。
务管理办法》及深圳证券交易所按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第
二、保荐人基本情况
保荐人名称 财通证券股份有限公司
注册地址 浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼
法定代表人 章启诚
本项目保荐代表人 彭波、陈婷婷
联系电话 0571-87391832
未更换保荐机构。持续督导期间杜纯领曾担任发行人持
是否更换保荐人或其他情况 续督导保荐代表人，后因工作变动等原因不再负责持续
督导工作。
三、上市公司的基本情况
公司名称 浙江运达风电股份有限公司
证券代码 300772
注册资本 70,207.84万元
注册地址 浙江省杭州钱江经济开发区顺风路 558 号
办公地址 浙江省杭州市西湖国际科技大厦 A 座 18F
法定代表人 高玲
董事会秘书 杨帆
联系电话 0571-87392388
本次证券发行类型 向不特定对象发行可转换公司债券
本次证券上市时间 2020 年 12 月 25 日
本次证券上市地点 深圳证券交易所
年报披露时间 2023 年 4 月 19 日
四、保荐工作概述
根据中国证券监督管理委员会《关于同意浙江运达风电股份有限公司向不特
定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2020〕2744号），运达股
份于2020年12月1日向不特定对象发行了577.00万张可转换公司债券，发行价格
为每张100.00元。本次发行募集资金总额为57,700.00万元，扣除发行费用后募集
资金净额为57,127.74万元。募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通
合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕576号）。本次发行的
保荐机构及保荐代表人所做的主要保荐工作如下：
（一）尽职推荐阶段
保荐机构遵守法律、法规及中国证监会、深交所的有关规定，恪守业务规范
和行业规范，诚实守信、勤勉尽责，对公司的基本情况、业务与技术、同业竞争
与关联交易、组织结构与内部控制、财务会计信息、业务发展目标、募集资金运
用等方面进行尽职调查。在提交推荐文件后，主动配合中国证监会和深交所的审
核，组织公司及中介机构对反馈意见进行回复，并与审核机构进行专业沟通。在
取得同意注册的批复后，按照深交所的要求提交推荐证券上市的相关文件，并报
中国证监会备案。
（二）持续督导阶段
占用公司资源的制度；有效执行并完善防止董事、监事、高级管理人员利用职务
之便损害公司利益的内控制度；
司严格按照有关法律法规和公司《关联交易管理制度》等制度对关联交易进行操
作和管理，执行有关关联交易的内部审批程序、信息披露制度以及关联交易定价
机制；
集资金，持续关注公司募集资金使用情况和募投项目进展，以及公司募集资金管
理制度建设，协助公司制定、完善相关制度；
家产业政策的变化、主营业务及经营模式的变化、资本结构的合理性及经营业绩
的稳定性等；
及时向中国证监会、深交所报送募集资金专项检查报告、现场检查报告和持续督
导跟踪报告等材料；
五、履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况
保荐机构在履行保荐职责期间，公司未发生重大事项并需要保荐机构处理的
情况。
六、对上市公司配合保荐工作情况的说明及评价
在保荐机构持续督导期间，公司能够根据有关法律、法规和规范性文件的要
求规范运作，及时、准确地进行信息披露。对于持续督导期间的重要事项，公司
能够及时通知保荐机构并与保荐机构沟通，同时根据保荐机构的要求及时提供相
关文件资料。公司能够积极配合保荐机构及保荐代表人的现场检查、持续督导培
训等相关工作，为保荐机构履行持续督导职责提供了必要的条件和便利，配合保
荐工作情况良好。
七、对证券服务机构参与证券发行上市、持续督导相关工作情况的说明及
评价
在保荐机构的尽职推荐过程中，公司聘请的证券服务机构能够按照有关法律
法规的规定尽职开展相关工作，及时出具相关专业报告，提供专业意见及建议，
并能够积极配合保荐机构协调和核查工作。在保荐机构对公司的持续督导期间，
公司聘请的证券服务机构能够配合保荐机构、公司提供专业意见。上述证券服务
机构的相关工作独立、公正、勤勉、尽责，在协助公司规范等各方面均尽职尽责，
发表相关专业意见并出具相关报告，充分发挥了证券服务机构的作用。
八、对上市公司信息披露审阅的结论性意见
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和深交所《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》等相关规定，保荐机构对公司持续督导期间内的信息
披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容、格式及履行
的相关程序进行了检查。
保荐机构认为，持续督导期内公司的信息披露工作符合《上市公司信息披露
管理办法》等相关法律法规的规定，确保了信息披露的真实性、准确性、完整性
与及时性，不存在虚假记载、误导性称述或重大遗漏。
九、对上市公司募集资金使用审阅的结论性意见
公司遵守了中国证监会、深圳证券交易所关于募集资金管理的相关规定及公
司募集资金管理制度，有效执行了募集资金三方监管协议，对募集资金进行了专
户存储和专项使用。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司 2020 年向不特定对象发行可转换公司债券的
募集资金已使用完毕，公司募集资金的存放与使用符合中国证监会和深圳证券交
易所关于募集资金管理的相关规定。
十、中国证监会、证券交易所要求的其他事项
不存在中国证监会及深圳证券交易所要求的其他申报事项。
（本页以下无正文）
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