天风证券股份有限公司
关于四川雅化实业集团股份有限公司
保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：雅化集团
保荐代表人姓名：许刚 联系电话：021-65667075
保荐代表人姓名：张韩 联系电话：021-65667075
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表独立意见次数 6次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 未发表非同意意见
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2023 年 2 月 23 日
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引
（3）培训的主要内容 第 1 号——主板上市公司规范运作》2022
年修订要点解读
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
外投资、风险投资、委托理财、财 无 不适用
务资助、套期保值等）
无 不适用
配合保荐工作的情况
展、财务状况、管理状况、核心技
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
承诺 因及解决措施
公司董事、监事、高管人员再融资所做的承诺：1、本人
承诺不越权干预雅化集团的经营管理活动，不侵占雅化
集团的利益。2、本人承诺切实履行雅化集团制定的有关
填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补回报 是 不适用
措施的承诺，若本人违反该等承诺并给雅化集团或者投
资者造成损失的，本人愿意依法承担对雅化集团或投资
者的补偿责任。
公司董事、监事、高管人员关于非公开发行摊薄即期回
报采取填补措施的承诺：承诺不无偿或以不公平条件向
其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害雅
化集团的利益；承诺对个人的职务消费行为进行约束；
承诺不动用雅化集团的资产从事与本人履行职责无关
的投资、消费活动；承诺由董事会或提名与薪酬考核委
员会制定的薪酬制度与雅化集团填补回报措施的执行
是 不适用
情况相挂钩；承诺未来雅化集团如实施股权激励，则拟
公布的股权激励的行权条件与填补回报措施的执行情
况相挂钩；承诺切实履行雅化集团制定的有关填补回报
措施以及本人对此作出的任何有关填补回报措施的承
诺，若本人违反该等承诺并给雅化集团或者投资者造成
损失的，本人愿意依法承担对雅化集团或投资者的补偿
责任。
实际控制人关于非公开发行摊薄即期回报采取填补措
施的承诺：承诺不越权干预雅化集团的经营管理活动，
不侵占雅化集团的利益；承诺切实履行雅化集团制定的
有关填补回报措施以及本人对此作出的任何有关填补 是 不适用
回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给雅化集团或
者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对雅化集团或
投资者的补偿责任。
四、其他事项
报告事项 说明
荐机构或者其保荐的公司采取监管 无
措施的事项及整改情况
（以下无正文）
（此页无正文，为《天风证券股份有限公司关于四川雅化实业集团股份有
限公司 2022 年度保荐工作报告》之签章页)
保荐代表人：______________ _______________
许 刚 张 韩
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