证券代码：603359 证券简称：东珠生态 公告编号：2023-014
东珠生态环保股份有限公司
关于提请股东大会授权董事会
全权办理以简易程序向特定对象发行股票相关事宜的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
东珠生态环保股份有限公司（以下简称“公司”或“东珠生态”）于2023年4月26日召开了
第五届董事会第六次会议，审议并通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理以简易
程序向特定对象发行股票相关事宜的议案》。公司独立董事对本议案发表了同意的独立意
见，本议案尚须提交公司股东大会审议通过。
根据《上市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所上市公司证券发行上市
审核规则》、《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关规定，为
满足公司经营发展需要，公司董事会提请2022年年度股东大会授权董事会决定公司向特定
对象发行融资总额不超过人民币3亿元且不超过最近一年末净资产20%的股票（以下简称
“本次发行”），授权期限为2022年年度股东大会通过之日起至2023年年度股东大会召开之
日止。本次授权事宜包括以下内容：
（一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票的条件
提请股东大会授权董事会根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《上市公司证券发行注册管理办法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，
对公司实际情况及相关事项进行自查论证，并确认公司是否符合以简易程序向特定对象发
行股票的条件。
（二）发行股票的种类、数量和面值
本次发行的股票种类为中国境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00
元。本次发行融资总额不超过人民币3亿元，发行数量按照募集资金总额除以发行价格确定，
不超过发行前公司股本总数的30%。
（三）发行方式、发行对象及向原股东配售的安排
本次发行股票采用以简易程序向特定对象非公开发行的方式，发行对象为符合监管部
门规定的法人、自然人或者其他合法投资组织等不超过35名的特定对象。证券投资基金管
理公司、证券公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者以其管理的二只以
上产品认购的，视为一个发行对象；信托公司作为发行对象的，只能以自有资金认购。最
终发行对象将根据申购报价情况，由公司董事会根据股东大会的授权与保荐机构（主承销
商）协商确定。本次发行股票所有发行对象均以现金方式认购。
（四）定价方式或者价格区间、限售期
格发行股票。
公司董事会决议提前确定全部发行对象，且发行对象属于下列情形之一的，定价基准
日可以为关于本次发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日或者发行期首日：
（1）公司的控股股东、实际控制人或者其控制的关联人；
（2）通过认购本次发行的股票取得公司实际控制权的投资者；
（3）董事会拟引入的境内外战略投资者。
基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前
市公司证券发行注册管理办法》第五十七条第二款规定情形的，其认购的股票自发行结束
之日起18个月内不得转让。发行对象所取得公司向特定对象发行的股份因公司分配股票股
利、资本公积金转增等形式所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。本次授权董事
会向特定对象发行股票事项不会导致公司控制权发生变化。
（五）募集资金用途
本次发行股份募集资金用途应当符合下列规定：
券为主要业务的公司；
重大不利影响的同业竞争、显失公平的关联交易，或者严重影响公司生产经营的独立性。
（六）本次发行前的滚存利润安排
本次发行完成后，发行前的滚存未分配利润将由公司新老股东按发行后的持股比例共
享。
（七）上市地点在限售期满后，本次向特定对象发行的股票将在上海证券交易所上市
交易。
（八）决议有效期为2022年度股东大会审议通过之日起至2023年度股东大会召开之日
止。
（九）对董事会办理本次发行具体事宜的授权
授权董事会在符合本议案以及《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《上市公司证券发行注册管理办法》、
《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规则》、
《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等相关法律、法规、规范性文
件以及《公司章程》的范围内全权办理与本次发行有关的全部事项，包括但不限于：
（1）办理本次发行的申报事宜，包括制作、修改、签署并申报相关申报文件及其他法
律文件；
（2）在法律、法规、中国证监会相关规定及《公司章程》允许的范围内，按照有权部
门的要求，并结合公司的实际情况，制定、调整和实施本次发行方案，包括但不限于确定
募集资金金额、发行价格、发行数量、发行对象、具体认购办法、认购比例及其他与本次
发行方案相关的一切事宜，决定本次发行的发行时机等；
（3）根据有关政府部门和监管机构的要求制作、修改、报送本次发行方案及本次发行
上市申报材料，回复上海证券交易所以及其他监管部门的反馈意见，办理相关手续并执行
与发行上市有关的股份限售等其他程序，并按照监管要求处理与本次发行有关的信息披露
事宜；
（4）签署、修改、补充、完成、递交、执行与本次发行有关的一切协议、合同和文件
（包括但不限于保荐及承销协议、与募集资金相关的协议、与投资者签订的认购协议、公
告及其他披露文件等）；
（5）根据有关主管部门要求和证券市场的实际情况，在股东大会决议范围内对募集资
金投资项目具体安排进行调整；
（6）聘请保荐机构（主承销商）等中介机构，以及处理与此有关的其他事宜；
（7）于本次发行完成后，根据本次发行的结果修改《公司章程》相应条款，向工商行
政管理机关及其他相关部门办理工商变更登记、新增股份登记托管等相关事宜；
（8）在相关法律法规及监管部门对再融资填补即期回报有最新规定及要求的情形下，
根据届时相关法律法规及监管部门的要求，进一步分析、研究、论证本次发行对公司即期
财务指标及公司股东即期回报等影响，制订、修改相关的填补措施及政策，并全权处理与
此相关的其他事宜；
（9）在出现不可抗力或其他足以使本次发行难以实施、或虽然可以实施但会给公司带
来不利后果的情形，或者简易程序融资政策发生变化时，可酌情决定本次发行方案延期实
施，或者按照新的简易程序融资政策继续办理发行事宜；
（10）发行前若公司因送股、转增股本及其他原因导致公司总股本变化时，授权董事
会据此对发行数量上限作相应调整；
（11）办理与本次发行有关的其他全部事宜。
特此公告。
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