证券代码：600353 证券简称：旭光电子 公告编号：2023-015
成都旭光电子股份有限公司
第十届监事会第十二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
一、监事会会议召开情况
（一）本次监事会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公
司章程的规定。
（二）本次监事会会议通知和材料于 2023 年 4 月 17 日以电子邮件、传真、直接送
达的方式发出。
（三）本次监事会会议于 2023 年 4 月 27 日以通讯方式在成都旭光电子股份有限公
司（以下简称“公司”）办公楼三楼会议室召开。
（四）本次监事会会议应到 3 人，实到监事 3 人。
（五）本次会议由监事会主席吴志强主持。
二、监事会会议审议情况
（一）2023 年第一季度报告
表决结果：3 票赞成、0 票反对、0 票弃权。
经监事会对董事会编制的《2023 年第一季度报告》进行谨慎审核，监事会认为：
管理制度的各项规定；
能从各个方面真实的反映出公司本报告期的经营管理和财务状况；
保密规定的行为。
（二）关于对 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单审
核意见及公示情况的说明的议案
关联监事田志强回避表决。
表决结果：2 票同意，0 票反对，0 票弃权。
监事会发表的审核意见及对公示情况的说明如下：
（以下简称“《管理办法》”） 等规定
的要求履行了对激励对象进行内部公示所必要的程序。
《公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）激励对象名单》与《公
司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）
（草案）》
（以下简称“《激励计划》”）
所确定的激励对象范围相符，且激励对象中公司董事经公司股东大会选举，公司高级管
理人员经董事会聘任，其他激励对象均与公司或公司子公司签署劳动合同或聘用合同。
《管理办法》等法律、法
规、规范性文件及《公司章程》规定的任职资格及激励对象条件。
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者
采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
《激励计划》等文
件规定的激励对象条件，为公司（含子公司）董事、高级管理人员、核心人员。
司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本《激励计划》。
综上，公司监事会认为，本次列入《激励计划》激励对象名单的人员均符合相关法
律、法规、规范性文件及《公司章程》《激励计划》所规定的条件，其作为本次股票期
权与限制性股票激励计划的激励对象的主体资格合法、有效。
具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《成都旭
光电子股份有限公司监事会关于对 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（第一期）
激励对象名单审核意见及公示情况的说明》（2023-016）。
特此公告。
成都旭光电子股份有限公司监事会
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