民生证券股份有限公司
关于智洋创新科技股份有限公司
民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”或“保荐机构”）作为智洋
创新科技股份有限公司（以下简称“智洋创新”或“公司”、“上市公司”）持
续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》、《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法
规和规范性文件的要求，对智洋创新 2022 年度募集资金存放与使用情况进行了
核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会 2021 年 3 月 2 日出具的《关于同意智洋创新
科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]614 号），
公司获准公开发行人民币普通股（A 股）38,261,512.00 股，每股面值人民币 1.00
元，每股发行认购价格为人民币 11.38 元，共计募集人民币 435,416,006.56 元，
扣除相关不含税承销和保荐费用人民币 39,056,603.77 元（不包括本公司前期已
支付的不含税保荐费用 943,396.23 元）后的余款人民币 396,359,402.79 元，已由
承销机构民生证券股份有限公司于 2021 年 4 月 1 日汇入到本公司募集资金专户。
本公司募集资金总额为人民币 435,416,006.56 元，扣除保荐承销费（不含税）
人民币 40,000,000.00 元，扣除其他发行费用（不含税）人民币 17,110,117.96 元
后，实际可使用募集资金为人民币 378,305,888.60 元。
上述募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并由其
出具信会师报字［2021］第 ZE10079 号验资报告。
（二）募集资金本报告期使用及期末结余情况
本期募集资金使用及余额情况如下表：
单位：元
项目 金额
实际到账的募集资金净额 396,359,402.79
减：扣除发行费用 18,053,514.19
减：募投项目支出金额 296,672,746.51
减：以超募资金永久补充流动资金金额 16,800,000.00
加：募集资金利息理财收入扣除手续费净额 5,998,889.16
减：项目结束结余资金转入流动资金（注） 25,440,140.19
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金余额 45,391,891.06
注：公司于 2022 年 4 月 20 日召开了第三届董事会第十七次会议，审议通过了《关于
部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金以及部分募投项目延期的议
案》，同意对募投项目“智慧线路可视化及智能管理系统建设项目”结项，并将于齐商
银行股份有限公司淄博支行开立的募集资金专户的节余募集资金 2,304.46 万元、结余
募集资金利息和理财收入扣除手续费净额 239.55 万元，合计 2,544.01 万元永久性补充
流动资金，公司已于 2022 年度办理完毕上述募集资金专户的销户手续。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为规范公司募集资金的管理及使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上
市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订）》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——
规范运作》等法律法规及公司《募集资金管理办法》相关规定，公司与保荐机构
民生证券股份有限公司分别与专户储存募集资金的中国银行股份有限公司淄博
高新支行、中国工商银行股份有限公司淄博高新支行营业室、兴业银行股份有限
公司淄博分行、齐商银行股份有限公司淄博支行签订了《募集资金专户存储三方
监管协议》，明确了各方的权利和义务。报告期内，本公司严格按照《募集资金
三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了
相关义务，未发生违法违规的情形，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，本公司募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
银行名称 银行账号 存款方式 余额
齐商银行股份有限公司淄博支行 801114401421011557 活期 0.00
中国工商银行股份有限公司淄博高
新支行营业室
兴业银行股份有限公司淄博分行 379010100100760839 活期 29,966,185.56
中国银行股份有限公司淄博高新支
行
合计 - - 45,391,891.06
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
本公司 2022 年度募集资金使用情况对照表详见本报告附表 1《2022 年度募
集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目先期投入及置换情况。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
为了提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，公司于 2021 年 4 月 21
召开了第三届董事会第八次会议、第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于
使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司对最高额度不超过
理财产品或存款类产品（包括但不限于结构性存款、保本理财、定期存款、大额
存单等），使用期限不超过 12 个月，在确保不影响募集资金投资项目建设和募
集资金使用的情况下可滚动使用，并授权公司管理层具体办理。公司独立董事、
监事会及保荐机构民生证券股份有限公司对该事项均发表了同意意见。；公司于
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
拟使用不超过人民币 5,000.00 万元（含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，
在确保不影响募集资金项目建设和使用、募集资金安全的情况下，使用部分暂时
闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的投资产品（包括但不限于
保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通知存款、大额存单、协定存款等），
在上述额度范围内，资金可以滚动使用，使用期限自公司第三届董事会第十七次
会议审议通过之日起 12 个月内有效。公司董事会授权管理层在授权额度和期限
内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组
织实施。公司独立董事、监事会及保荐机构民生证券股份有限公司对该事项均发
表了同意意见.
保本理财、定期存款、大额存单等）合计 19,900.00 万元，到期收回 19,900.00
万元，公司使用闲置募集资金购买投资产品收到的理财收益 126.68 万元，截至
现金管理。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司于 2022 年 4 月 20 日召开了第三届董事会第十七次会议，审议通过了
《关
于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金以及部分募投项目延
期的议案》，审议通过了《关于使用部分超额募集资金永久补充流动资金的议案》，
在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，为
满足公司流动资金需求，提高募集资金的使用效率，降低财务成本，进一步提升
公司盈利能力，维护上市公司和股东的利益，同意公司将部分超额募集资金
主营业务相关的生产经营中使用，在本次超募资金永久补充流动资金后的 12 个
月内不进行高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司独立董
事、监事会和保荐机构民生证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”或“民生证
券”）对该事项均发表了明确的同意意见，保荐机构民生证券股份有限公司出具
了无异议的核查意见。公司 2022 年度使用 840.00 万元超募资金永久补充流动资
金。截至 2022 年 12 月 31 日，本公司已累计使用上述 1,680.00 万元超募资金永
久补充流动资金。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
报告期内，公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
公司于 2022 年 4 月 20 日召开了第三届董事会第十七次会议，审议通过了
《关
于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金以及部分募投项目延
期的议案》，同意对募投项目“智慧线路可视化及智能管理系统建设项目”结项，
并将于齐商银行股份有限公司淄博支行开立的募集资金专户的节余募集资金
专户的销户手续。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
报告期内，公司募投项目未发生变更情况，也没有对外转让或者置换募投项
目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按相关法律法规的规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资
金的存放及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的
投向和进展情况均如实履行了披露义务，公司募集资金使用及披露不存在重大问
题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的
结论性意见
会计师事务所认为，公司 2022 年度募集资金存放与使用情况专项报告在所
有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司
募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告［2022］15 号）、
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》
的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了公司 2022 年度募集资金存放与使
用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：智洋创新 2022 年度募集资金存放与实际使用情况
符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的规定，
对募集资金进行专户储存和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资
金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股
东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。综上，民生证券股份有限公司
对智洋创新 2022 年度募集资金存放与使用情况无异议。
附表 1：
编制单位：智洋创新科技股份有限公司
单位：人民币万元
募集资金总额 37,830.59 报告期内投入募集资金总额 4,370.40
变更用途的募集资金总额 不适用
变更用途的募集资金 已累计投入募集资金总额 31,347.27
不适用
总额比例
截至期末
已变更 截至期
累计投入 项目达 项目可
项目， 末投入
募集资金 截至期末 截至期末 金额与承 到预定 本年度 是否达 行性是
含部分 调整后投 本年度投 进 度
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金 可使用 实现的 到预计 否发生
变 更 资总额 入金额 （%）
总额 金额(1) 金额(2) 额的差额 状态日 效益 效益 重大变
（ 如 (4) ＝
(3) ＝ 期 化
有） (2)/(1)
(2)-(1)
智慧线路可视化及
智能管理系统建设 无 12,375.00 12,375.00 12,375.00 941.51 10,070.54 -2,304.46 81.38 注1 不适用 不适用
项目
研发中心建设项目 无 9,763.30 9,763.30 9,763.30 1,577.49 9,593.23 -170.07 98.26 不适用 不适用 不适用
智能变电站全面巡
无 4,825.09 4,825.09 4,825.09 1,011.39 2,008.10 -2,816.99 41.62 4 月（注 注2 不适用 不适用
视系统建设项目
补充营运资金项目 无 8,000.00 8,000.00 8,000.00 7,995.41 -4.59 99.94 不适用 不适用 不适用 不适用
超募资金 无 2,867.20 2,867.20 不适用 840.00 1,680.00 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用
合计 — 37,830.59 37,830.59 34,963.39 4370.40 31,347.27 — — — — — —
未达到计划进度原因
不适用
（分具体募投项目）
项目可行性发生
不适用
重大变化的情况说明
募集资金投资项目
不适用
先期投入及置换情况
用闲置募集资金
不适用
暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行
详见本报告三之（四）说明
现金管理，投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金
详见本报告三之（五）说明
或归还银行贷款情况
募集资金结余的金额及形成原因 详见本报告三之（七）说明
募集资金其他使用情况 不适用
注 1：“智慧线路可视化及智能管理系统建设项目”达产后年度营业收入测算数为 36,000.00 万元，2022 年 4 月该项目已建设完成并达到预计可使用状态。报告期内，公司实
现输电线路智能运维分析管理系统总收入为 56,016.90 万元。
注 2：公司募投项目“智能变电站全面巡视系统建设项目”投入进度未达计划，该项目原计划于 2020 年 4 月开工，2022 年 4 月完工。受超预期外部因素、客户需求、市场竞争
环境以及公司发展战略等多种因素的影响，同时，为使公司产能利用率与市场需求更加匹配，合理进行募投项目资金投入有利于保护股东利益、实现股东回报，促进公司长远发
展。公司经审慎考量，将“智能变电站全面巡视系统建设项目”达到预定可使用状态时间延长至 2023 年 4 月。具体内容详见公司于 2022 年 4月 21日在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn）披露的《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金以及部分募投项目延期的公告》（公告编号：2022-021）。
注 3：本表所有数值保留 2 位小数，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。
（以下无正文）
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