江苏龙蟠科技股份有限公司
海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》所赋予的职责，本着
对公司和全体股东负责的精神，认真履行监督职能。监事会对公司财务状况、重
大决策程序、公司董事会及管理人员履职情况等进行有效监督，积极维护全体股
东的利益。现将 2022 年监事会主要工作汇报如下：
一、报告期内监事会工作情况
（一）列席董事会和股东大会情况
报告期内，公司监事会列席了历次董事会和股东大会，本着对全体股东负
责的精神态度，始终认真履行自身监督职责，并依法独立行使职权，对公司的
经营管理进行全面监督，以确保公司规范运作，诚信经营。
（二）监事会会议情况
报告期内，公司监事会共召开了 11 次会议，会议的召集、召开程序符合《公
司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的有关规定，具体情况如下：
会议时间 会议名称 审议的议案
月9日 二十三次会议
授信额度内融资提供关联担保的议案》
月7日 二十四次会议
机构综合授信额度提供关联担保的议案》
交易预计的议案》
议案》
案》
《关于使用银行承兑汇票支付募投项目资金并以募集资金等额置
换的议案》
《关于聘请中天运会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司审计
机构的议案》
月 28 日 二十五次会议
向控股孙公司增资的议案》
资暨全资子公司向全资孙公司增资并提供借款的议案》
月 13 日 二十六次会议 5、《关于使用银行承兑汇票及信用证支付募投项目资金并以募集资
金等额置换的议案》
月5日 二十七次会议 3、审议《关于公司 2022 年半年度利润分配预案的议案》
案》
可行性分析报告>的议案》
月 29 日 二十八次会议 案》
债券持有人会议规则>的议案》
补措施和相关主体承诺的议案》
可转换公司债券事宜的议案》
月 16 日 二十九次会议 2、审议《关于<公司公开发行 A 股可转换公司债券预案（修订稿）>
的议案》
月 27 日 三十次会议
动资金的议案》
月 18 日 三十一次会议
月 28 日 三十二次会议 3、审议《关于控股子公司向金融机构申请综合授信额度并为其提供
担保的议案》
月 21 日 三十三次会议 2、审议《关于调整公司 2020 年股票期权激励计划行权价格的议案》
二、2022年度监事会对相关事项的监督意见
大会、董事会会议，并对股东大会、董事会的召开程序、审议事项、决策程序以
及董事会对股东大会决议的执行情况进行了监督。监事会认为：公司董事会能够
按照《公司法》、
《公司章程》等法律法规的规定，规范运作，严格执行股东大会
的各项决议。公司董事、高级管理人员依法履行职责，不存在违反法律法规、
《公
司章程》或损害公司利益的行为。
报告期内，监事会成员通过听取公司财务负责人的专项汇报，审议公司 2022
年度财务决算报告等方式，对公司财务运作情况进行检查、监督。监事会认为公
司财务内部管理体系健全、管理制度完善，财务状况良好，并能够严格执行国家
会计法规、会计准则和会计制度及相关监管要求执行。公司财务报告的编制和审
议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的各项规定，报告的内容和格式符合
中国证监会和上海证券交易所的有关要求；经会计师事务所审计的公司财务报告
真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。
报告期内，公司监事会对本公司使用募集资金的情况进行监督，公司严格
按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第1号——规范运作》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地
履行了相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情况。
报告期内，监事会对公司股权激励相关事项进行了核查，认为公司注销部分
已获授但尚未行权的股票期权、调整公司 2020 年股票期权激励计划行权价格事
项均符合《股权激励计划》、《公司章程》等有关规定，审议程序合法合规。
报告期内，监事会对公司的关联交易进行了核查，认为公司对经营过程中的
关联交易的审议和表决程序严格遵守《公司章程》、
《公司关联交易管理办法》的
有关规定，遵循公平、公开的原则，及时履行各类审批流程，并及时依据中国证
监会及上海证券交易所的监管要求进行披露，定价公允，程序合规，不存在损害
公司及其他股东利益的情形，也不存在向关联方输送利益的情形。
报告期内，监事会对公司 2022 年度对外担保情况进行了核查，认为公司的
对外担保事项均按《公司法》、《公司章程》等有关规定履行了审议和披露程序，
不存在违规担保的情形，不存在被控股股东及其关联方占用资金的情况。
报告期内，公司启动了向不特定对象发行可转换公司债券事项。监事会对公
司的实际情况和有关事项进行了逐项检查和谨慎论证，认为公司各项条件满足现
行法律法规和规范性文件中关于向不特定对象发行可转换公司债券的有关规定，
具备向不特定对象发行可转换公司债券的条件。
监事会认为公司依据有关规定建立了较为完善的内部控制体系和规范运行
的内部控制环境；公司内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了
较好的风险防范和控制作用，保证了经营管理的合法合规与资产安全，确保了
财务报告及相关信息的真实完整，提高了经营效率与效果，促进了公司发展战
略的稳步实现；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控
制制度的建设及运行情况。
报告期内，监事会对公司信息披露制度的建立和实施以及内幕信息知情人管
理制度的情况进行了核查。监事会认为公司已根据法律法规的要求，建立和严格
执行信息披露制度、内幕信息知情人登记管理制度，报告期内严格规范信息传递
流程，并按照制度的要求真实、准确、及时和完整地进行信息披露；对公司内幕
信息知情人员进行备案；公司董事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格
遵守了内幕信息知情人管理制度，报告期内公司未发生内幕信息知情人买卖本公
司股票及其衍生品种的情况；公司及相关人员未发生因内幕信息知情人登记管理
制度执行或涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情况。
三、监事会2023年工作计划
《公司章程》、
《监事会议事
规则》和国家有关法规政策的规定，加强专业知识的学习，总结和改进工作方法，
提高监督能力和工作水平。充分发挥监事会在上市公司治理中的作用，忠实、勤
勉地履行监督职责，强化监督作用，进一步完善法人治理结构，保障公司规范运
营，切实维护公司利益和股东的合法权益。
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