金利华电气股份有限公司
各位股东及股东代表：
作为金利华电气股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，我们严格按照
《公司法》、《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深
圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》、《公司独立董事工
作细则》等相关法律、法规、规章及公司制度的规定和要求，在2022年度工作中诚
实、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公
司重大事项发表了独立意见，切实维护了公司和股东尤其是中小股东的利益。现就
一、独立董事的基本情况
先生、李晓军先生、李德和先生（目前已离任）不少于董事人数的三分之一。前述3
名独立董事在行业、企业管理和财务等方面具有较高的专业水平和丰富的实践经验，
不存在影响独立性的情况，符合相关法律法规的要求。
二、独立董事年度履职情况
（一）参加董事会、股东会的情况
自担任公司独立董事期间，我们积极参加公司组织召开的董事会和股东大会，
本着忠诚勤勉尽责的态度，谨慎地审阅会议资料，积极参与议案的讨论并发表合理
的建议，为董事会决策建言献策，发挥了独立董事的积极作用。
席公司董事会、没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，监督公司董事会会议、
股东大会召开、召集与表决程序，关注重大事项的审批情况，针对董事会的各项议
案均投了赞成票，无反对票和弃权票。具体参会及表决情况如下：
独立董事姓名 应参董事会（次） 亲自出席（次） 委托出席（次） 缺席（次）
吴秋生 12 12 0 0
李德和 12 12 0 0
李晓军 1 1 0 0
（二）日常职责履行的情况
及执行情况；通过电话、调研等多种形式与公司保持充分有效沟通；积极关注董事
会决议的执行情况、信息披露的工作情况、内部控制的建设执行情况及重大事项的
进展情况，及时为公司规范运作发表独立意见跟建议，促进了董事会决策的合理性
和客观性。
（三）公司配合独立董事工作的情况
在我们履行职责的过程中，公司董事会和管理层给予了极大的支持和高度的配
合，能够就公司生产经营等重大事项进行及时沟通，使我们能够及时了解公司的生
产经营情况。召开会议前，公司能够按照相关要求向我们发出会议通知并及时地向
传递给我们相关会议资料，为我们积极履职提供良好的保障。
（四）发表独立意见情况
就公司下列有关事项发表了独立意见，并出具了书面意见。具体如下：
序
时间 会议名称 出具独立意见的议案 发表意见类型
号
《关于终止出售江西强联电气有限公司 100%股权暨关联交易》
暨关联交易符合相关法律法规规定条件的议案》
暨关联交易方案的议案》
构成关联交易的议案》
题的规定〉第四条规定的议案》
一条规定的议案》
十三条规定的议案》
十三条规定的重组上市的议案》
露及相关各方行为的通知〉第五条相关标准的议案》
号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管>第十三条
不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案》
（试行）>第十一条规定情形的议案》
《关于本次交易符合<创业板上市公司持续监管办法（试行）>
及<深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则>的
议案》
律文件的有效性的说明的议案》
协议>的议案》
充协议>的议案》
产之业绩承诺补偿协议>的议案》
产评估报告的议案》
方法相关性及定价公允性的议案》
案》
的议案》
暨关联交易符合相关法律法规规定条件的议案》
套资金暨关联交易方案的议案》
构成关联交易的议案》
产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其
摘要的议案》
题的规定〉第四条规定的议案》
一条规定的议案》
十三条规定的议案》
十三条规定的重组上市的议案》
露及相关各方行为的通知〉第五条相关标准的议案》
号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管>第十三条
不得参与任何上市公司重大资产重组情形的议案》
法（试行）>第十一条和第十二条规定的议案》
《关于本次交易符合<创业板上市公司持续监管办法（试行）>
及<深圳证券交易所创业板上市公司重大资产重组审核规则>的
议案》
律文件的有效性的说明的议案》
协议二>的议案》
的议案》
的议案》
日 九次会议 司对外担保情况》
议案》
产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）（修订稿）>及其
摘要的议案》
事项的议案》
三、年度履职重点关注事项
针对董事会决策的重大事项，我们认真审查公司在聘任会计机构、增补非独立
董事、利润分配情况、内部控制情况、募集资金使用情况等方面，与公司高管、财
务部等有关人员及时沟通并进行现场调查，获取了决策所需的各项资料。在董事会
决策过程中，我们也积极与其他董事、监事充分交流，运用自身的专业知识，就有
关事项发表事前及独立专业意见，重点关注事项如下：
（一）聘任会计师事务所情况报告期内，公司聘请信永中和会计师事务所（特
殊普通合伙）的审议程序合法、有效，符合《公司法》《公司章程》等相关法律法
规的规定。
（二）利润分配情况公司的利润分配方案符合公司实际情况，能够充分重视投
资者特别是中小投资者的合理要求和意见，在保证公司正常经营发展的前提下，公
司建立了持续、 稳定及积极的分红政策，实现了在确保公司可持续性发展的情况下
兼顾了投资的合理投资回报，更好地保护了投资者尤其是中小投资者的利益。
（三）内部控制情况报告期内，公司已按照《公司章程》的要求，针对自身的
特点，建立了规范、有效的内部控制制度体系。该内部控制制度能够适应公司管理
和发展的需要，同时，公司能够严格按照要求，认真执行相关内部控制制度，努力
提高公司经营管理水平和风险防范能力。目前，我们暂时未发现存在内部控制设计
或执行方面的重大缺陷。
（四）对外担保及资金占用情况报告期内，公司严格根据《公司章程》、《深
圳证券交易所股票上市规则》及其他规范性文件的要求审议担保事项，并在决议的
授权范围内具体实施，严格控制对外担保风险。经核查，2022 年度公司不存在对合
并报表范围以外公司的对外担保及资金占用情况，不存在违规对外担保的情况。
（五）公司及股东承诺履行情况报告期内，公司及股东的各项承诺均得以严格
遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（六）信息披露的执行情况报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所股票上
市规则》等相关法律法规的规定履行信息披露义务，公告内容真实、准确、完整，
不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工作的及时性、公
平性，切实维护了公司股东的合法权益
（七）独立董事认为上市公司需予以改进的其他事项我们认为公司运作规范、
有效，制度健全，目前不存在需予以改进的其他重要事项。
四、任职董事会专业委员会委员工作
员会和提名委员会委员；李晓军先生、李德和先生（已离任）担任提名委员会主任、
审计委员会和薪酬与考核委员会委员。
报告期内，我们根据《审计委员会议事规则》、《战略委员会议事规则》、《提
名委员会议事规则》、《薪酬与考核委员会议事规则》等相关制度的规定，积极开
展工作，本着忠诚勤勉的原则履行职责，为公司规范运作、董事会科学决策发挥了
积极作用。
五、保护投资者权益方面所做的其他工作
股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规及
《信息披露制度》进行信息披露工作，真实、准确、完整、及时、公平地进行信息
披露。
司的经营管理活动，谨慎地参与重大事项的研究和审议工作，对公司董事会审议决
策的重大事项均要求公司事先提供相关资料进行认真审核，必要时向公司相关部门
和人员询问，在此基础上利用自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，
促进了董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和股东的合法权益。
六、培训和学习情况
本人自担任独立董事以来，一直注重学习最新的法律、法规和各项规章制度，
加深对相关法规尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益保护
等相关法规的认识和理解，积极参加相关培训，不断提高自己的履职能力，进一步
了解独立董事的义务和职责，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识，为公司
科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，并促进公司进一步规范运作。
七、其他
东会；
为公司2023年度审计机构，本人发表了同意意见；
金利华电气股份有限公司
独立董事:吴秋生、李晓军、李德和
首页
微信公众号
证券之星APP
