证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2022－25
国金证券股份有限公司
第十届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十届监事会第四次会议于 2023 年 4 月
知于 2023 年 4 月 14 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。
会议应参加表决的监事三人，实际表决的监事三人。会议由公司
监事会主席金鹏先生主持。会议符合《公司法》和公司《章程》的有
关规定。
经审议，与会监事形成如下决议：
一、审议通过公司《二〇二二年度监事会工作报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
二、审议通过公司《二〇二二年度财务决算报告》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
三、审议通过公司《二〇二二年度报告全文及摘要》
本公司监事会保证二〇二二年度报告所载资料不存在任何虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
性承担个别及连带的法律责任。
经监事会对董事会编制的《二〇二二年度报告及摘要》进行谨慎
审核，监事会认为：
（一）二〇二二年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公
司《章程》和公司内部管理制度的各项规定；
（二）二〇二二年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证
券交易所的各项规定，所包含的信息从各方面真实地反映出公司本年
度经营管理和财务状况事项；
（三）在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有
违反保密规定的行为。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
四、审议通过公司《二〇二二年度利润分配预案》
随着证券市场竞争格局的加剧和监管的持续深化，公司目前各项
业务仍处于成长发展阶段，市场竞争地位需要进一步提升。根据公司
发展战略，留存未分配利润将用于支持公司投资银行业务、财富管理
业务、机构服务业务、固定收益等自营业务、信息系统建设与合规风
控投入等方面的战略布局。因此，从不影响公司可持续经营能力及未
来长远发展，并保障利润分配的连续性和稳定性的角度出发，监事会
同意公司 2022 年度利润分配预案为：
以截至 2022 年 12 月 31 日公司总股本 3,724,359,310 股为基数，
向全体股东每 10 股派发现金股利 0.40 元人民币（含税），共计分配
现金股利 148,974,372.40 元，剩余未分配利润转入下一年度。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
五、审议通过《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议
案》
监事会认为，公司因同一控制下企业合并所进行的财务报表数据
追溯调整符合《企业会计准则》及其他相关法律法规的要求；追溯调
整涉及决策程序符合公司《章程》及《股票上市规则》等相关法律法
规的要求。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
六、审议通过《关于聘任公司二〇二三年度审计机构的议案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
七、审议通过公司《二〇二二年度内部控制评价报告》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
八、审议通过公司《二〇二二年度合规工作报告》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
九、审议通过公司《二〇二二年度反洗钱工作报告》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十、审议通过《关于修订<国金证券股份有限公司洗钱和恐怖融
资风险管理制度>的议案》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十一、审议通过公司《二〇二二年度全面风险管理工作报告》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十二、审议通过公司《二〇二二年度风险控制指标报告》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十三、审议通过公司《二〇二二年风险偏好执行情况报告》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十四、审议通过公司《风险偏好陈述书（2023）》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十五、审议通过《关于修订公司<全面风险管理制度>的议案》
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十六、审议通过《关于二〇二二年度监事薪酬情况的专项说明》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十七、审议通过《关于 2022 年度募集资金存放与实际使用情况
的专项报告》
公司 2022 年度募集资金存放与实际使用情况符合《上市公司监
管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年
修订》、
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》以及公司《募集资金管理制度》等有关规定，履行了相关义务，
未发生违法违规的情形，真实、准确、完整地反映了公司募集资金
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
十八、审议通过《关于审议公司<章程>的议案》
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：同意 3 票；弃权 0 票；反对 0 票。
特此公告。
国金证券股份有限公司
监事会
二〇二三年四月二十六日
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