中信证券股份有限公司
关于苏州纳微科技股份有限公司
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为苏州
纳微科技股份有限公司（以下简称“纳微科技”或“公司”）首次公开发行并
在科创板上市、向特定对象发行股票的持续督导保荐人，根据《证券发行上市
保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指
引第1号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修
订）》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关规定，对纳微科技
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1395号文核准，于2021年6
月向社会公开发行人民币普通股（A股）4,400万股，每股发行价为8.07元，应
募集资金总额为人民币35,508万元，根据有关规定扣除发行费用4,714.39万元后，
实际募集资金金额为30,793.61万元。该募集资金已于2021年6月到账。上述资金
到账情况业经容诚会计师事务所容诚验字[2021]201Z0031号《验资报告》验证。
公司对募集资金采取了专户存储管理。
根据中国证券监督管理委员会于2022年6月出具的《关于同意苏州纳微科技
股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1236号），
公司向广发基金管理有限公司、中国银河证券股份有限公司、浙江永安资本管
理有限公司、财通基金管理有限公司、国泰君安证券股份有限公司、JPMorgan
Chase Bank, National Association、国信证券股份有限公司、深圳市恒泰融安投
资管理有限公司-恒泰融安海信私募证券投资基金共8名特定对象发行人民币普
通 股 （ A股） 3,025,875股，每股发行价为 65.02 元，募集资金总额为人民币
述募集资金已于2022年6月28日全部到账并经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
对公司向特定对象发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2022年6月28日出
具了容诚验字[2022]第200Z0029号《验资报告》。公司对本次募集资金采取了
专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至2022年12月31日公司累计使用募集资金26,405.34万元，扣除累计已使
用募集资金后，募集资金余额为4,388.27万元，募集资金专用账户利息收入净额
截至2022年12月31日止公司累计使用募集资金18,254.71万元，扣除累计已
使用募集资金后，募集资金余额为1,125.55万元，募集资金专用账户利息收入净
额2.02万元，募集资金专户2022年12月31日余额合计为1,127.57万元。
二、募集资金的管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者利
益，公司根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则
（2020年12月修订）》及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用
指引第1号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实
际情况，制定了《募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
（二）募集资金监管协议情况
下简称“建行苏州工业园区支行”）和中信证券签署《募集资金三方监管协
议》，在建行苏州工业园区支行开设募集资金专项账户（账号：3225 0198 8836
行（以下简称“浦发苏州分行”）和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，
在浦发苏州分行开设募集资金专项账户（账号：8901 0078 8013 0000 5916）；
分行”）和中信证券签署《募集资金三方监管协议》，在招商苏州分行开设募
集资金专项账户（账号：5129 0468 2110 908）；2021年6月15日，公司与中信
银行股份有限公司苏州分行（以下简称“中信苏州分行”）和中信证券签署
《募集资金三方监管协议》，在中信苏州分行开设募集资金专项账户（账号：
在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
称“国家开发银行苏州分行”）和中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）
签署《募集资金三方监管协议》，在国家开发银行苏州分行开设募集资金专项
账户（账号：32200100 00000000 0013）。2022年7月4日，本公司与常熟纳微生
物科技有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行（以下简称“浦发苏
州分行”）和中信证券签署《募集资金四方监管协议》，在浦发苏州分行开设募
集资金专项账户（账号：89010078801700007348）；募投项目原专户（账号：
三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
（三）募集资金专户存储情况
截至2022年12月31日，公司募集资金专户的开立及存储情况如下：
单位：万元
银行名称 账号 期末余额
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行 8901 0078 8013 0000 5916 1,982.80
中国建设银行股份有限公司苏州工业园区支行 3225 0198 8836 0000 5627 39.65
花旗银行（中国）有限公司上海分行 1811132248 2,881.75
NEWYORKCITIBANK-CORPORATE 31337845 23.34
合计 4,927.54
截至2022年12月31日，公司募集资金专户的开立及存储情况如下：
单位：万元
银行名称 账号 期末余额
上海浦东发展银行股份有限公司苏州分行 89010078801700007348 1,127.57
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
元，具体使用情况详见附件1：2021年首次公开发行股票募集资金使用情况对照
表。
万元，具体使用情况详见附件2：2022年向特定对象发行股票募集资金使用情况
对照表。
（二）募投项目先期投入及置换情况
形。
本公司于2022年7月12日召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第
十一次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议
案》，同意公司使用募集资金1,515.79万元置换预先投入募集资金投资项目和预
先支付发行费用的自筹资金。置换金额已经并经容诚会计师事务所(特殊普通合
伙) 审验，并出具了“容诚专字[2022]200Z0379号”《苏州纳微科技股份有限公
司以自筹资金预先投入募集资金投资项目鉴证报告》，公司独立董事、保荐人
均发表了明确的同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于2022年6月29日第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会
议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司在确保不影响募集资金投资项目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影
响公司正常运营及确保资金安全并有效控制风险的前提下，使用不超过人民币
个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用部分暂时闲置募集资金现金
管理到期后将归还至募集资金专户。截至2022年12月31日，公司使用暂时闲置
募 集 资 金 购 买 银 行 大 额 定 期 存 单 8,000.00 万 元 ， 购 买 银 行 结 构 性 存 款 产 品
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
的情况。
（七）节余募集资金使用情况
目的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
司将原研发中心及应用技术开发建设项目之研发子项目“连续流层析设备研发
项目”变更为“单分散软胶微球制备技术研发项目”；“单分散软胶微球制备
技术研发项目”的实施主体仍为公司，项目实施周期和投入金额亦保持不变。
公司独立董事发表了同意意见，保荐人中信证券亦出具同意的核查意见。具体
变更情况详见附表3：2021年首次公开发行股票变更募集资金投资项目情况表。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已经披露的相关信息募集资金不存在不及时、真实、准确、完整披露
的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目，不存在违规使
用募集资金的重大情形。
六、保荐人结论性意见
保荐人认为，公司2022年度募集资金存放和使用符合《证券发行上市保荐
业务管理办法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的
监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1
号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2020年12月修订）》
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等有关法律、法规和规定的要求，对
募集资金进行了专户存放和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利
益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附件1
单位：万元
募集资金总额： 30,793.61 本年度投入募集资金总额 4,688.96
变更用途的募集资金总额： 2,000.00
已累计投入募集资金总额 13,605.35
变更用途的募集资金总额比例： 6.49%
截至期末累计投 截至期末投 是否 项目可行
已变更项目， 募集资金 截至期末 本年度 截至期末 项目达到预
承诺投资 调整后投 入金额与承诺投 入进度 本年度实 达到 性是否发
含部分变更 承诺投资 承诺投入 投入金 累计投入 定可使用状
项目 资总额 入金额的差额(3) (%)(4)＝ 现的效益 预计 生重大变
（如有） 总额 金额(1) 额 金额(2) 态日期
＝(2)-(1) (2)/(1) 效益 化
研发中心
及应用技 子项目变更 2023 年 12 不适
术开发建 （注 1） 月 用
设项目
海外研发
和营销中 不适
不适用 5,000.00 3,000.00 3,000.00 168.47 168.47 -2,831.53 5.62 2024 年 6 月 不适用 否
心建设项 用
目
补充流动 不适
不适用 10,000.00 7,293.61 7,293.61 - 7,383.66 90.05（注 2） 101.23 不适用 不适用 否
资金 用
合计 36,500.00 30,793.61 30,793.61 4,688.96 13,605.35 -17,188.26 — — —
研发中心及应用技术开发建设项目未达到计划进度主要系在建项目设计和报批时间较长所
致。
海外研发和营销中心建设项目未达到计划进度一方面受美国疫情影响，仪器设备选购及人
未达到计划进度原因(分具体项目)
员选聘进展较慢，同时考虑到公司收购 Rilas Technologies 后的业务整合进度，导致该项目
资金投入进度有所迟缓；另一方面公司也在积极遴选资金出境更便捷、成本更低的银行，
一定程度影响了项目实施进度。
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2022 年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
公司于 2022 年 6 月 29 日第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过了
《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项
目建设、不变相改变募集资金使用用途、不影响公司正常运营及确保资金安全并有效控制风险
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 的前提下，使用不超过人民币 1.5 亿元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用
期限不超过 12 个月，在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用部分暂时闲置募集资金现金管
理到期后将归还至募集资金专户。公司年末使用暂时闲置募集资金购买银行大额定期存单
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注1：公司关于召开第二届董事会第十一次会议决定将原研发中心及应用技术开发建设项目之研发子项目“连续流层析设备研发项 目”变更为“单分散
软胶微球制备技术研发项目”；“单分散软胶微球制备技术研发项目”的实施主体仍为公司，项目实施周期和投入金额亦保持不变，详见2021年首次公
开发行股票变更募集资金投资项目情况表；
注2：补充流动资金实际投资金额7,383.66万元，支付超过承诺投资总额的90.05万元资金来源为存款利息收入净额。
附件2：
单位：万元
募集资金总额 19,380.26 本年度投入募集资金总额 18,254.71
变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募集资金总额 18,254.71
变更用途的募集资金总额比例 —
截至期末
已变更
累计投入
项目， 截至期末 项目达到 是否 项目可行
募集资金 截至期末 截至期末 金额与承 本年度
含部分 调整后投 本年度投 投入进度 预定可使 达到 性是否发
承诺投资项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金 实现的
变更 资总额 入金额 (%)(4)＝ 用状态日 预计 生重大变
总额 金额(1) 金额(2) 额的差额 效益
（如 (2)/(1) 期 效益 化
(3)＝(2)-
有）
(1)
不适
收购赛谱仪器部分 1,571.66 用
不适用 11,320.24 11,320.24 11,320.24 11,320.24 11,320.24 - 100.00 不适用 否
股权 （注1） （注
常熟纳微淘汰1000
吨/年光扩散粒子
不适
减量替换生产40吨
/年琼脂糖微球及 不适用 2,954.00 2,954.00 2,954.00 1,828.45 1,828.45 -1,125.55 61.90 否
月 （注2） （注
球层析介质技术改
造项目
不适
补充流动资金 不适用 5,400.00 5,106.02 5,106.02 5,106.02 5,106.02 - 100.00 不适用 不适用 否
用
合计 — 19,674.24 19,380.26 19,380.26 18,254.71 18,254.71 -1,125.55 — — — — —
未达到计划进度原因(分具体项目) 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金到位之前，公司已用自筹资金预先投入上述募投项目建设的资金，待公司募集
资金到位后予以置换。容诚会计师事务所(特殊普通合伙)已对公司募集资金投资项目预
先已投入的实际投资情况进行了专项核验，并出具了《苏州纳微科技股份有限公司以自
筹资金预先投入募集资金投资项目鉴证报告》(容诚专字[2022]200Z0379号)。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2022年7月12日，第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了
《关于使用募集资金置换预先投入的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金1,515.79
万元置换预先投入募集资金投资项目和预先支付发行费用的自筹资金，并经公司董事
会、监事会审批通过后予以披露，公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见，保荐
人中信证券就该事项发表了同意的核查意见。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 2022年度，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 无
注1：根据《苏州纳微科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，本公司收购赛谱仪器部分股权的交易对手方未对赛谱仪器的未
来业绩进行承诺；2022年，赛谱仪器实现净利润为1,571.66万元；
注2：根据《苏州纳微科技股份有限公司以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》，常熟纳微淘汰1000吨/年光扩散粒子减量替换生产40吨/年琼脂糖
微球及10吨/年葡聚糖微球层析介质技术改造项目的建设期为12个月；截至2022年12月31日，上述项目仍处于建设期，暂时无法核算效益。
附件3：
变更后项目 截至期末计 项目达到预 变更后的项目可
本年度实际 实际累计投 投资进度 本年度实 是否达到
变更后的项目 对应的原项目 拟投入募集 划累计投资 定可使用状 行性是否发生重
投入金额 入金额(2) (%)(3)=(2)/(1) 现的效益 预计效益
资金总额 金额(1) 态日期 大变化
研发中心大楼建 研发中心大楼建
设项目 设项目
生物制药分离纯 生物制药分离纯
化应用技术平台 化应用技术平台
设备 设备
全新一代高载量 全新一代高载量
耐碱亲和层析介 耐碱亲和层析介 20,500.00 4,520.49 6,053.22 29.53 不适用 不适用 否
质研发项目 质研发项目
（注 1） 月
单分散软胶微球
连续流层析设备
制备技术研发项
研发项目
目
新型磁分离介质 新型磁分离介质
研发项目 研发项目
合计 — — — — —
公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于变更部分首次公开发行股
票募投项目实施内容的议案》，将原研发中心及应用技术开发建设项目之研发子项目“连续流层析设备研发
变更原因、决策程序及信息披露情况说明 项目”变更为“单分散软胶微球制备技术研发项目”；“单分散软胶微球制备技术研发项目”的实施主体仍
(分具体募投项目) 为公司，项目实施周期和投入金额亦保持不变。独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，保荐人就该
事项发表了同意的核查意见。此次投资项目建设内容变更是基于当前行业前景以及公司目前经营现状等综合
因素作出的合理调整。
未达到计划进度的情况和原因(分具体募投
研发中心及应用技术开发建设项目未达到计划进度主要系在建项目设计和报批时间较长所致。
项目)
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说
不适用
明
注1：研发中心及应用技术开发建设项目之子项目“连续流层析设备研发项目”变更为“单分散软胶微球制备技术研发项目”，变更前后募集资金拟投入金额
均为人民币2,000.00万元，投资金额和项目周期未发生变化。
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