华西证券股份有限公司
关于海天水务集团股份公司 2022 年持续督导年度报告书
上市公司 海天水务集团股份公司（以下简称“海天股份”“公司”或“上市公司”）
保荐人 华西证券股份有限公司（以下简称“华西证券”或“保荐人”）
保荐代表人 陈国星、陈亮
联系地址 成都市高新区天府二街 198 号 11F
联系方式 028-86150039
经中国证券监督管理委员会《关于核准海天水务集团股份公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2021]22 号）核准，海天股份首次公开发行人民币普通
股（A 股）股票 7,800.00 万股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为 11.21
元，募集资金总额为 87,438.00 万元，扣除发行费用 7,336.75 万元（不含税），
募集资金净额为 80,101.25 万元。上述募集资金到位情况已经信永中和会计师事
务所（特殊普通合伙）进行了审验，并出具《验资报告》
（XYZH/2021CDAA60012）。
华西证券作为海天股份首次公开发行股票的保荐人，根据《证券发行上市保
荐业务管理办法》
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》
等规定，履行持续督导职责。华西证券通过日常沟通、定期回访、现场检查等方
式对海天股份进行持续督导，具体情况如下：
一、2022 年度持续督导工作情况
序号 工作内容 实施情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，
作计划
根据中国证监会相关规定，在持续督导工
保荐人已与上市公司签订保荐协议，该协
作开始前，与上市公司或相关当事人签署
持续督导协议，明确双方在持续督导期间
务
的权利义务，并报上海证券交易所备案
保荐人与上市公司保持密切的日常沟通和
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽
职调查等方式开展持续督导工作
职调查，并对有关事项进行了现场核查
持续督导期间，按照有关规定对上市公司 2022 年持续督导期间，上市公司不存在按
违法违规事项公开发表声明的，应于披露 有关规定需公开发表声明的违法违规事项
前向上海证券交易所报告，经上海证券交
易所审核后在指定媒体上公告
持续督导期间，上市公司或相关当事人出
现违法违规、违背承诺等事项的，应自发现
或应当发现之日起五个工作日内向上海证
券交易所报告，报告内容包括上市公司或
等事项
相关当事人出现违法违规、违背承诺等事
项的具体情况，保荐人采取的督导措施等
督导上市公司及其董事、监事、高级管理
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证
券交易所发布的业务规则及其他规范性文
或违背承诺的情况
件，并切实履行其所做出的各项承诺
督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐人已对上市公司股东大会、董事会和
理制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则以及《公司章程》等相关
监事会议事规则以及董事、监事和高级管 制度的履行情况进行了核查，公司治理制
理人员的行为规范等 度符合相关法规要求并得到有效执行
督导上市公司建立健全并有效执行内控制
度，包括但不限于财务管理制度、会计核 保荐人已对上市公司内控制度的设计、实
算制度和内部审计制度，以及募集资金使 施和有效性进行了核查，上市公司的内控
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 制度符合相关法规要求并得到了有效执
生品交易、对子公司的控制等重大经营决 行，可以保证公司的规范运行
策的程序与规则等
督导上市公司建立健全并有效执行信息披 上市公司已建立健全了信息披露制度，保
露制度，审阅信息披露文件及其他相关文 荐人对公司 2022 年度的信息披露文件及
券交易所提交的文件不存在虚假记载、误 的文件不存在虚假记载、误导性陈述或重
导性陈述或重大遗漏 大遗漏。详见“二、信息披露审阅情况”
对上市公司的信息披露文件及向中国证监
会、上海证券交易所提交的其他文件进行
事前审阅，对存在问题的信息披露文件应
及时督促上市公司予以更正或补充，上市
公司不予更正或补充的，应及时向上海证
券交易所报告
对上市公司的信息披露文件未进行事前审
阅的，应在上市公司履行信息披露义务后
五个交易日内，完成对有关文件的审阅工
作，对存在问题的信息披露文件应及时督
促上市公司更正或补充，上市公司不予更正
或补充的，应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、
其控股股东、实际控制人、董事、监事、
董事、监事、高级管理人员受到中国证监
会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或
上海证券交易所纪律处分或者被上海证券
者被上海证券交易所出具监管关注函的情
交易所出具监管关注函的情形
况，并督促其完善内部控制制度，采取措
施予以纠正
持续关注上市公司及控股股东、实际控制 2022 年持续督导期间，上市公司及控股股
人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 东、实际控制人等及时履行承诺，不存在
东、实际控制人等未履行承诺事项的，及 应向上海证券交易所上报的未履行承诺的
时向上海证券交易所报告 事项发生
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或与 2022 年持续督导期间，上市公司不存在应
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不 事实不符的情况
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
所报告
发现以下情形之一的，保荐人应督促上市
公司做出说明并限期改正，同时向上海证
券交易所报告：（一）上市公司涉嫌违反《上
海证券交易所股票上市规则》等上海证券
交易所相关业务规则； （二）证券服务机构
及其签名人员出具的专业意见可能存在虚 2022 年持续督导期间，上市公司不存在该
假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违 等情形
规情形或其他不当情形； （三）上市公司出
现《保荐办法》第七十一条、第七十二条
规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人
持续督导工作；（五）上海证券交易所或保
荐人认为需要报告的其他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明 保荐人已制定了现场检查的相关工作计
质量 保现场检查工作质量
上市公司出现以下情形之一的，应自知道
或应当知道之日起十五日内或上海证券交
易所要求的期限内，对上市公司进行专项
现场检查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人
（三）可能存在重大违规担
进行专项现场检查的情况
保；
（四）控股股东、实际控制人及其关联
人、董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵
占上市公司利益；（五）资金往来或者现金
流存在重大异常；（六）本所或者保荐人认
为应当进行现场核查的其他事项
持续关注上市公司募集资金的专户存储、 募集资金的专户存储、募集资金的使用以
诺事项 注，并出具关于募集资金存放与使用情况
的专项核查意见
持续关注上市公司为他人提供担保等事 2022 年度持续督导期间，上市公司不存在
项，并发表意见 违规为他人提供担保的事项
二、保荐人对信息披露审阅情况
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监
管指引第 11 号—持续督导》等相关规定，保荐人对海天股份 2022 年度公告的信
息披露文件进行了事前审阅或事后及时审阅，对信息披露文件的内容及格式、履
行的相关程序进行了核查。海天股份已按照相关规定进行信息披露，披露内容真
实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易
所规则规定应向中国证监会和交易所报告的事项
经核查，海天股份在 2022 年持续督导期间内不存在《证券发行上市保荐业
务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所
报告的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华西证券股份有限公司关于海天水务集团股份公司 2022
年持续督导年度报告书》之签章页）
保荐代表人：
陈国星 陈亮
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