莱克电气股份有限公司
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
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鉴证报告
关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告 1-4
莱克电气股份有限公司关于募集资金 2022 年度使用情况的专项报告
（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
莱克电气股份有限公司
关于募集资金 2022 年度存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、募集资金基本情况
（一） 募集资金金额及到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准莱克电气股份有限公司公开发行可转换公司债券
的批复》（证监许可【2022】2065 号）核准，并经上海证券交易所同意，本公司向社会公
开 发 行 可 转 换 公 司 债 券 1,200 万 张 ， 每 张 面 值 为 人 民 币 100 元 ， 募 集 资 金 总 额 为
净额为人民币 1,191,826,886.80 元。上述资金于 2022 年 10 月 20 日到位，经信永中和会计
师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具《验证报告》（XYZH/2022SHAA1B0003）。
（二） 募集资金使用金额及年末余额
投项目置换金额 188,115,907.12 元）。2022 年度收到银行存款利息扣除银行手续费等净额
为 1,087,045.69 元，2022 年度使用募集资金滚动购买理财产品支出总计为 500,000,000.00
元，2022 年度实际使用募投资金与募投账户转款差异 7.12 元。
项目 募集资金累计发生额（元）
募集资金净额 1,191,826,886.80
减：置换预先投入募集资金投资项目的资金 188,115,907.12
直接投入募集资金投资项目的资金 211,768,645.91
购买理财产品 500,000,000.00
加：利息收入扣除银行手续费净额 1,087,045.69
实际使用与募投账户转款差异 7.12
募集资金期末余额 293,029,386.58
截止 2022 年 12 月 31 日，本公司募集资金账户余额为 293,029,386.58 元（包括累计收
到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
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（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
二、募集资金存放和管理情况
（一） 募集资金的管理情况
为了规范募集资金的使用，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所股票上市
规则》等法律、部门规章及业务规则，结合本公司实际情况，本公司制定了《募集资金管理
办法》（以下简称“《管理办法》”）。该《管理办法》已经本公司第五届董事会第二十次
会议和 2021 年度股东大会审议通过。根据《管理办法》的规定，募集资金存放于董事会批
准设立的专项账户集中管理，并严格履行相关审批手续，对募集资金的管理和使用进行监
督，保证专款专用。
本公司及募集资金投资项目的实施全资子公司苏州莱克新能源科技有限公司（以下简称
“莱克新能源”）、莱克电气绿能科技（苏州）有限公司（以下简称“绿能科技”）均开立
了募集资金专项账户。
证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）分别与中国建设银行股份有限公司苏州分
行、中国银行股份有限公司苏州高新技术产业开发区支行、中国工商银行股份有限公司苏州
高新技术产业开发区支行、中信银行股份有限公司苏州分行签订了《募集资金三方监管协
议》。
上述签署的《募集资金三方监管协议》内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存
储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。
（二） 募集资金专户存储情况
截止 2022 年 12 月 31 日，本公司募集资金具体存放情况如下：
余额
开户银行 银行账号
募集资金 利息收入 合计
中国工商银行股份有限
公司苏州高新技术产业 1102021119001015191 157,932,130.15 490,929.62 158,423,059.77
开发区支行
中信银行股份有限公司
苏州高新技术产业开发 8112001013400690113 17,469,503.94 156,651.86 17,626,155.80
区支行
中国银行股份有限公司
苏州长江路支行
中国建设银行股份有限
公司苏州木渎支行
合 计 291,942,340.89 1,087,045.69 293,029,386.58
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（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
注：利息收入按照收到银行存款利息扣除银行手续费净额列示。
三、本年度募集资金实际使用情况
（一） 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件一。
（二） 募投项目先期投入及置换情况
议分别审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金
的议案》，同意本公司使用募集资金合计人民币 190,289,020.32 元置换预先投入募投项目
及已支付发行费用的自筹资金，其中置换预先投入募投项目金额 188,115,907.12 元，置换
已支付发行费用 2,173,113.20 元。本公司独立董事就该事项发表了明确同意的独立意见，
保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了专项核查意见，会计师事务所信永中和会计师事
务所（特殊普通合伙）出具了《莱克电气股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及
已支付发行费用自筹资金的专项说明鉴证报告》（XYZH/2022SHAA1F0001）。
（三） 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本公司本年度不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四） 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保募投项目资金需
求和资金安全的前提下，同意本公司及子公司使用额度不超过 82,000 万元（含）的暂时闲
置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型的理财产品（包括但不限
于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等理财产品），自董
事会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度及决议有效期内，本公司及子公司可共同循环
滚动使用。董事会授权本公司管理层负责办理使用闲置募集资金购买银行理财产品等相关事
宜，具体事项由本公司财务部负责组织实施。本公司独立董事、监事会、保荐机构分别发表
了同意的意见。
本公司本年度使用闲置募集资金购买理财产品的情况如下：
单位：人民币元
受托方 产品类型 购买金额 起息日 到期日 收益类型
中国工商银行股份有限公司苏 结构性存款 400,000,000.00 2022-11-16 2023-02-17 保本
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（本财务报表附注除特别注明外，均以人民币元列示）
受托方 产品类型 购买金额 起息日 到期日 收益类型
州高新技术产业开发区支行 浮动收益
中信银行股份有限公司苏州高 保本
结构性存款 100,000,000.00 2022-11-21 2023-02-21
新技术产业开发区支行 浮动收益
合计 500,000,000.00
（五） 用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
本公司本年度不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六） 超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
本公司本年度不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（七） 节余募集资金使用情况
本公司本年度不存在节余募集资金使用情况。
（八） 募集资金使用的其他情况
本公司本年度不存在需要披露的募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本公司本年度募集资金没有发生变更投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本公司募集资金使用相关信息披露及时、真实、准确、完整，募集资金管理不存在违规
行为。
莱克电气股份有限公司董事会
二○二三年四月二十五日
附件一
募集资金使用情况对照表
单位名称：莱克电气股份有限公司 货币单位：万元
募集资金总额 119,182.69 本年度投入募集资金总额 39,988.45
报告期内变更用途的募集资金总额 0.00
累计变更用途的募集资金总额 0.00 已累计投入募集资金总额 39,988.45
累计变更用途的募集资金总额比例 0%
是否已变更项目 募集资金承诺投 调整后投资总 截至期末累计 截至期末投资进度 项目达到预定 可 本年度实现 是否达到预 项目可行性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 本年度投入金额
（含部分变更） 资总额 额（1） 投入金额(2) （%）(3)＝(2)/(1) 使用状态日期 的效益 计效益 生重大变化
承诺投资项目
年产8000万件新能源汽车、5G通信设备和工业自
动化产业配套的关键零部件新建项目（一期）
否 75,490.00 75,490.00 19,696.78 19,696.78 26.09% 2024年12月31日 不适用 不适用 否
新增年产环境清洁和健康生活小家电125万台扩建
项目
否 14,311.00 14,311.00 2,564.05 2,564.05 17.92% 2024年1月31日 不适用 不适用 否
智能数字化工厂技术改造项目 否 12,118.69 12,118.69 464.62 464.62 3.83% 2024年12月31日 不适用 不适用 否
补充流动资金 否 17,263.00 17,263.00 17,263.00 17,263.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
变更投资项目
无 —
承诺投资项目小计 — 119,182.69 119,182.69 39,988.45 39,988.45 — — — —
未达到计划进度或预计收益的情况和原因 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金合计人民币19,028.90万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金，其中置换预先投入募投项目金额18,811.59万元，置换已支付发行费用217.31万元。公司独立董事就该事项发表了明确同意
募集资金投资项目先期投入及置换情况
的独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公司出具了专项核查意见，会计师事务所信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《
莱克电气股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用自筹资金的专项说明鉴证报告》（XYZH/2022SHAA1F0001）。
报告期内，已完成上述预先投入募投项目全部金额的置换。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
的议案》，在确保募投项目资金需求和资金安全的前提下，同意公司及子公司使用额度不超过82,000万元（含）的暂时闲置募集资金进行
现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型的理财产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、
尚未使用的募集资金用途及去向
收益凭证等理财产品），自董事会审议通过之日起12个月内，在上述额度及决议有效期内，公司及子公司可共同循环滚动使用。董事会授
权公司管理层负责办理使用闲置募集资金购买银行理财产品等相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。公司独立董事、监事会、
保荐机构分别发表了同意的意见。截止2022年12月31日，公司使用闲置募集资金购买理财产品的余额为50,000万元。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况 不适用
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