中信证券股份有限公司
关于重庆望变电气（集团）股份有限公司
首次公开发行股票部分限售股上市流通的核査意见
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”、“本保荐机构”）作为重
庆望变电气（集团）股份有限公司（以下简称“望变电气”、“公司”）首次公
开发行股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海
证券交易所股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11
号——持续督导》等有关规定，对望变电气首次公开发行股票部分限售股上市流
通的事项进行了认真、审慎的核查，核查情况及核查意见如下：
一、本次限售股上市类型
经中国证券监督管理委员会《关于核准重庆望变电气（集团）股份有限公司
首次公开发行股票批复》（证监许可[2022]490 号）批准，重庆望变电气（集团）
股份有限公司（以下简称“公司”）首次向社会公众公开发行普通股（A 股）股
票 83,291,852 股，并于 2022 年 4 月 28 日在上海证券交易所上市。本次发行完成
后，公司总股本为 333,167,407 股，其中有限售条件流通股 249,875,555 股，占公
司发行后总股本的 75.00%，无限售条件流通股 83,291,852 股，占公司发行后总
股本的 25.00%。
本次上市流通的限售股为首次公开发行限售股，涉及股东有天津普思资产管
理有限公司－平潭普思广和一号股权投资合伙企业（有限合伙）、扬州尚颀并购
成长产业基金合伙企业（有限合伙）、上海灏意投资管理咨询合伙企业（有限合
伙）、长兴浦京湾股权投资合伙企业（有限合伙）、厦门镒田投资管理有限公司
－厦门镒尚投资合伙企业（有限合伙）、重庆铜爵科技有限公司、重庆泽民文化
传播有限公司、重庆惠泽企业管理咨询有限公司、平潭鼎石一号资产管理合伙企
业（有限合伙）、上海安洪投资管理有限公司－安洪精选证券投资基金、东北证
券股份有限公司、北京丰润泰投资基金管理有限公司、乾鲲（深圳）基金管理股
份有限公司－乾鲲 1 号基金和陈秋航、夏强等共 99 个股东，限售期为自公司股
票上市之日起 12 个月。本次限售股上市流通的数量为 100,408,458 股，占公司总
股本的 30.14%，该部分限售股将于 2023 年 4 月 28 日起上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
本次上市流通的股份为公司首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发行
股票上市至今，公司未发生配股、公积金转增股本等事项，公司股本数量未发生
变化。
三、本次限售股上市流通的有关承诺及履行情况
本次申请上市流通的限售股股东中，公司董事、高级管理人员股东熊必润、
李奎、李代萍和王海波对所持股份承诺如下：
“1、自公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人持有
的公司公开发行股票前已发行的股份，也不提议由公司回购本人持有的公司公开
发行股票前已发行的股份。
行价。公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，
或者上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价
低于发行价，本人所持上述股份的锁定期限自动延长 6 个月。在延长锁定期内，
本人不转让或者委托他人管理本人持有的公司首次公开发行股票前已发行的股
份，也不提议由公司回购该等股份。
上述发行价指公司首次公开发行股票的发行价格，如果因派发现金红利、送
股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的，则按照相关规定作除权、除
息处理。
向公司申报所持有的公司股份及其变动情况，在任职期间每年转让的公司股份不
超过本人持有的公司股份总数的 25%；在任期届满前离职的，在本人就任时确定
的任期内和任期届满后 6 个月内，遵守下列限制性规定：（1）每年转让的公司
股份不超过本人持有的公司股份总数的 25%；（2）自本人离职之日起 6 个月内，
不转让本人持有的公司股份。
范性文件对本人转让公司股份存在其他限制的，本人承诺同意一并遵守。在本人
持股期间，若股份锁定和减持的法律、法规、规范性文件、政策及证券监管机构
的要求发生变化，则本人愿意自动适用变更后的法律、法规、规范性文件、政策
及证券监管机构的要求。”
截至本核查意见出具日，熊必润、李奎、李代萍和王海波均严格履行相应的
承诺事项，不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情况。
除上述已出具承诺函的公司股东需按照承诺情况履行股份锁定义务外，公司
其他股东需根据《中华人民共和国公司法》第 141 条规定，公司公开发行股份前
已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起一年内不得转让。
四、资金占用及违规担保情况
本次申请限售股份上市流通的相关股东不存在对公司的非经营性资金占用
情况，公司也不存在对其的违规担保等损害公司利益的行为。
五、本次限售股上市流通情况
（一）本次限售股上市流通数量为 100,408,458 股；
（二）本次限售股上市流通日期为 2023 年 4 月 28 日；
（三）首发限售股上市流通明细清单
单位：股
持有限售股占
序 持有限售股数量 本次上市流通数 剩余限售股
股东名称 公司总股本比
号 （股） 量（股） 数量（股）
例
天津普思资产管理有限公司
资合伙企业（有限合伙）
扬州尚颀并购成长产业基金
合伙企业（有限合伙）
上海灏意投资管理咨询合伙
企业（有限合伙）
持有限售股占
序 持有限售股数量 本次上市流通数 剩余限售股
股东名称 公司总股本比
号 （股） 量（股） 数量（股）
例
长兴浦京湾股权投资合伙企
业（有限合伙）
厦门镒田投资管理有限公司
限合伙）
重庆惠泽企业管理咨询有限
公司
平潭鼎石一号资产管理合伙
企业（有限合伙）
持有限售股占
序 持有限售股数量 本次上市流通数 剩余限售股
股东名称 公司总股本比
号 （股） 量（股） 数量（股）
例
上海安洪投资管理有限公司
－安洪精选证券投资基金
持有限售股占
序 持有限售股数量 本次上市流通数 剩余限售股
股东名称 公司总股本比
号 （股） 量（股） 数量（股）
例
北京丰润泰投资基金管理有
限公司
乾鲲（深圳）基金管理股份有
限公司－乾鲲 1 号基金
合计 100,408,458 30.14% 100,408,458 0
六、本次限售股上市流通后公司股本结构的变动情况
变动前 变动数 变动后
有限售条件的流通股 249,875,555 -100,408,458 149,467,097.00
无限售条件的流通股 83,291,852 100,408,458 183,700,310.00
股份合计 333,167,407 0 333,167,407
七、中介机构核査意见
经核查，本保荐机构认为：望变电气本次限售股份上市流通符合《上海证券
交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——
持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求；望变电气本次限售股份解除限
售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股
东承诺；望变电气本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做
出的股份锁定承诺；截至本核查意见出具之日，望变电气与本次限售股份相关的
信息披露真实、准确、完整。
本保荐机构对望变电气本次限售股份上市流通事项无异议。
（以下无正文）
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