国金证券股份有限公司
关于开普云信息科技股份有限公司
部分募投项目内部结构调整及募投项目延期的核查意见
国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）为开普云信息科技股份有
限公司（以下简称“开普云”或“公司”）首次公开发行股票并上市的保荐机构。
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管
理和使用的监管要求》等有关规定，经审慎核查，对开普云部分募投项目内部结
构调整及募投项目延期事项进行了核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意开普云信
息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕94 号）
核准，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）
集资金总额为人民币 99,458.19 万元，扣除发行费用人民币 9,727.82 万元（不含
增值税），募集资金净额为人民币 89,730.37 万元。本次募集资金已于 2020 年 3
月 23 日全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 3 月 23 日对
资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验[2020]7-21 号）。
为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，公司依照规定对募集资金采取
了专户存储管理，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金三方监
管协议。
二、本次调整部分募投项目内部结构的主要情况
（一）调整部分募投项目内部结构的原因
根据行业技术发展趋势和市场变化，结合公司募投项目实施情况及实际业务
发展运营的需要，为进一步提高募集资金的使用效率、加快募投项目的实施进度，
在募集资金投资内容、投资用途、投资总额、投资目标均不变的前提下，同意公
司调整“大数据服务平台升级建设项目”的设备购置费、技术服务费、机柜租赁费
的投入金额，整体提升研发投入力度，推动募投项目进展。
（二）本次拟调整部分募投项目内部投资结构的明细情况如下：
单位：万元
变更前 变更后
项目名称 募集资金 募集资金 增减情况
投资类别 投资类别
投入金额 投入金额
办公场地购置 办公场地购置
或租赁 或租赁
办公场地装修 350 办公场地装修 350 -
设备购置费 207.00 设备购置费 1,207.00 1,000.00
大数据服务平台升 技术服务费 5,477.70 技术服务费 4,177.7 -1,300.00
级建设项目 软件购置费 1497.6 软件购置费 1497.60 -
机柜租赁费 0.00 机柜租赁费 300.00 300.00
开发费用 8,335.80 开发费用 8,335.80 -
铺底流动资金 0.00 铺底流动资金 0.00 -
合计 20,368.10 合计 20,368.10 0.00
（三）调整部分募投项目内部结构对公司的影响
“大数据服务平台升级建设项目”拟将原本以租赁方式搭建的算力平台改为
自建，算力平台的建设有助于推动公司大数据服务平台高性能计算的发展，优化
大数据平台的算力服务、数据服务和算法服务。本次调整募投项目内部结构是结
合公司募投项目未来实施规划及实际业务发展运营的需要，与募集资金投资项目
保持一致，旨在合理优化公司现有资源，提高募集资金使用效率，有利于推进募
投项目的顺利实施，符合公司长期利益及募集资金使用安排。本次调整未改变相
关投资项目的总体要求、投资总额，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，
不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
三、本次募投项目延期的主要情况
（一）募投项目延期的原因
自各募投项目实施开始，，受宏观环境的不利影响，项目研发人员的招聘、
到岗均有所延缓，募投项目实际进度与计划进度存在着一定的差异，总体研发工
作未达预期、实施进展滞后。为提高募集资金利用率、提升募投项目与公司的协
同效率、满足公司长期发展及产业布局的要求，结合实际经营情况，公司在充分
考虑当前项目建设进度及募集资金使用情况的基础上，通过综合评估分析，以及
审慎的研究论证，拟将首次公开发行股份募集资金投资项目达到预定可使用状态
时间进行调整。
（二）募投项目基本情况
公司首次公开发行股票所募集的资金主要用于“互联网内容服务平台升级建
设项目”、“大数据服务平台升级建设项目”和“研发中心升级建设项目”，截至 2022
年 12 月 31 日，各项目募集资金具体使用情况如下：
单位：万元
募集资金承诺 累计投入募集
序号 项目名称 投入进度
投资额 资金金额
合计： 46,132.66 24,265.98 -
（三）募投项目延期的具体情况
结合目前公司募集资金投资项目的实际建设情况和投资进度，在募集资金投
资用途及投资规模不发生变更的情况下，对项目达到预定可使用状态的时间进行
调整的情况如下：
原计划达到预定可使用 延期后达到预定可使用
序号 项目名称
状态日期 状态日期
（四）本次部分募集资金投资项目继续实施的必要性及可行性
公司认为上述募投项目符合公司战略规划，仍然具备投资的必要性和可行性，
公司将继续实施上述募投项目。同时，公司将密切关注相关环境变化，并对募集
资金投资进行适时安排。
根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号一一规范运作》
的相关规定：超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关
计划金额 50%的，科创公司应当重新对该募投项目的可行性、预计收益等进行论
证，决定是否继续实施该项目。
公司对“大数据服务平台升级建设项目”的必要性及可行性进行重新论证，该
项目延期未改变项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模等，项目继续实施
仍具备必要性和可行性。
（1）项目建设的必要性
随着科技革命和产业变革深入发展，以互联网、大数据、云计算、人工智能、
区块链等数字技术创新活跃，数据作为关键生产要素的价值日益凸显，深入渗透
到经济社会各领域全过程。随着数字化转型深入推进，传统产业加速向智能化、
绿色化、融合化方向转型升级；新产业、新业态、新模式蓬勃发展，推动生产方
式、生活方式发生深刻变化。数字经济成为重组要素资源、重塑经济结构、改变
竞争格局的关键力量。通过与传统产业进行深度融合，提升传统产业生产效率和
自主创新能力，深刻变革传统产业的生产方式和管理、营销模式，驱动传统产业
实现数字化转型。
国家高度重视大数据在推进经济社会发展中的地位和作用。2014 年，大数
据首次写入政府工作报告，大数据逐渐成为各级政府关注的热点。2015 年 9 月，
国务院发布《促进大数据发展的行动纲要》，大数据正式上升至国家战略层面，
十九大报告提出要推动大数据与实体经济的深度融合。在 2021 年发布的“十四五”
规划中，大数据标准体系的完善成为发展重点。
大数据在实现政府决策科学化、社会治理精准化和公共服务高效化等方面起
到重要作用，应用大数据提高政府治理能力和水平已成为共识。公司注重数字政
府、数字经济需求与新一代信息技术发展趋势的结合，在政务大数据行业整体尚
处于起步阶段时，便战略性地对新一代的云计算、大数据和人工智能等技术进行
持续研发投入，在行业内率先推出政府网站云监测、内容安全和云搜索等大数据
SaaS 服务，并获得领先的市场地位。本项目有利于公司进一步丰富大数据服务
内容，提升服务水平；有利于进一步优化平台架构和算法体系，为开发和承载更
多大数据服务提供有力支撑。
在此背景下，公司有必要也有能力凭借在大数据服务领域积累的丰富技术与
应用经验，通过本项目的实施进一步拓展大数据服务体系，紧抓大数据领域良好
发展机遇，促进数字技术和实体经济深度融合，催生新产业、新业态、新模式，
推动新兴技术与业务的结合，为公司持续、稳定发展奠定坚实基础。
（2）项目建设的可行性
近年来，我国深入实施网络强国战略、国家大数据战略，先后印发数字经济
发展战略、“十四五”数字经济发展规划，要求有关部门认真落实各项部署，加快
推进数字产业化和产业数字化，推动数字经济蓬勃发展。《“十四五”数字经济发
展规划》指出，到 2025 年，数字经济迈向全面扩展期，数字经济核心产业增加
值占 GDP 比重达到 10%。规划中明确提出加快推进产业数字化转型、提升数字
产业化水平，推动软件产业做大做强，提升自主创新能力。2022 年政府工作报告
首次将数字经济单独成段描述，二十大报告也明确提出要加强数字中国建设。此
外，国务院印发《数字中国建设整体布局规划》明确将数字经济建设上升到国家
层级。到 2025 年，要基本形成横向打通、纵向贯通、协调有力的一体化推进格
局，数字中国建设取得重要进展，数字经济战略地位不断提升。
公司已经积累了涵盖数字内容采集、分析、存储和应用等核心技术，覆盖了
互联网内容服务平台的建设、运营和运维的全生命周期，形成了完整的业务体系，
能够有效提升客户黏性并深挖客户价值。未来，随着公司积累的数据范围和规模
不断扩大，大数据服务平台相关技术日臻完善，公司还将为客户提供覆盖更多内
容的更为智能化的大数据服务。
除此之外公司拥有广泛和优质的客户资源，已经累计为 2,100 余家政府客户
提供了服务，其中包括：80%以上的省级政府，60%以上的中直机关和国务院组
成部门，60%以上的市级政府。公司广泛优质的客户资源，一方面为研发新的大
数据服务提供了重要的需求来源：另一方面也为快速推广新的大数据服务提供了
有力的市场支撑，有助于公司向大中型企业、媒体、能源、金融、医疗、文旅等
细分市场的拓展。
公司对“研发中心升级建设项目”的必要性及可行性进行重新论证，该项目延
期未改变项目实施主体、募集资金投资用途及投资规模等，项目继续实施仍具备
必要性和可行性。
（1）项目建设的必要性
数字内容的快速发展为数字内容管理市场提供了巨大的发展空间，也为数字
内容管理技术带来了持续性挑战。随着数字内容管理与云计算、大数据、人工智
能等新一代信息技术的融合不断加深，数字内容管理在政府、企业、媒体等各类
组织中得到更为广泛的应用，新产业、新业态、新模式不断涌现。公司必须及时
把握行业技术演进路线，持续布局新技术的研发创新，开发出符合市场需求的新
产品或新服务，这对公司的技术研发能力提出了更高挑战。
公司多年来专注于数字内容管理技术和产品研发，凭借持续的研发创新能力、
在数字政务行业深厚的知识积累以及政务大数据的先发资源优势，在品牌影响力、
技术研发实力、市场占有率等方面形成了一定的竞争优势。随着数字内容管理市
场的规模持续扩大和数字经济的业态成熟，行业竞争愈演愈烈，本项目的建设能
进一步增强公司基础研发能力，完善研发体系，进而推动应用开发的效率提升，
为公司获得持续市场竞争力提供保障。
随着业务的不断发展，行业竞争的不断加剧，技术水平的不断提升，公司需
不断引进各类高层次和高素质的人才，持续提高公司的技术研发和客户服务水平。
本项目的建设将有助于公司引进各类具备较强专业性的优秀研发人才，扩大公司
现有研发技术人才队伍，提升研发创新实力，增强公司的持续创新能力。
（2）项目建设的可行性
本项目主要涉及的大数据和人工智能是国家战略的重要组成部分，是未来国
际竞争的焦点和经济发展的新引擎。近年来，中国人工智能行业受到各级政府的
高度重视和国家产业政策的重点支持，国家陆续出台了多项政策，鼓励人工智能
行业发展与创新，《关于支持建设新一代人工智能示范应用场景的通知》《关于
加快场景创新以人工智能高水平应用促进经济高质量发展的指导意见》等产业政
策为我国人工智能产业发展提供了长期保障。本项目建设符合国家政策鼓励发展
的方向，为项目的实施提供了良好的政策支持。
自成立以来，公司始终以研发创新作为企业发展的核心驱动力，坚持技术领
先的发展战略，紧跟信息技术的前沿发展态势，紧密结合数字内容应用场景的发
展趋势，掌握了一批具有行业先进水平的核心技术，形成了功能较为完善的软件
产品和服务。公司高度重视研发创新能力的塑造，近年来，公司的核心技术创新
性、先进性不断得到行业、主管部门的高度认可，连续多年被评为国家高新技术
企业。丰富技术开发经验积累，能在保持先前技术开发优势的基础上，更加有效
地完成新项目开发，使得本项目充分达到预定目标。
公司重视技术研发团队建设，在多年的研发创新过程中，已培养出一支以核
心技术人员为研发带头人的研发团队。公司核心技术人员具备有计算机专业背景，
从事研发相关工作均超过 10 年，在深度学习、自然语言处理等前沿技术领域具
有较为深厚的积累，主持或参与了多个科研项目，研发出多项关键核心技术和受
市场认可的产品。优秀的技术团队与完善的人才引进机制为本项目的实施提供了
坚实人才基础。
（五）本次部分募投项目延期对公司和项目效益的影响
本次募投项目延期是公司根据目前募投项目的实际建设情况和投资进度做
出的审慎决定，项目的延期未改变募投项目的投资内容、投资总额、实施主体，
不会对募投项目的实施造成实质性的影响。本次对募投项目延期不存在变相改变
募集资金投向和损害股东利益的情形，符合中国证监会、上海证券交易所关于上
市公司募集资金管理的相关规定，不会对公司的正常经营产生不利影响，符合公
司发展规划。公司后续将进一步加快推进部分募投项目建设进度，促使部分募投
项目尽快达到预定可使用状态。
四、本次部分募投项目内部结构调整及募投项目延期所履行的决策程序
（一）董事会意见
公司于 2023 年 4 月 20 日召开第三届董事会第五次会议，会议审议通过《关
于调整部分募投项目内部结构及募投项目延期的议案》，同意公司调整部分募集
资金投资项目（以下简称“募投项目”）内部结构，并同意调整部分募投项目的预
定可使用状态日期调至 2025 年 3 月。本事项无需提交股东大会审议。
（二）独立董事意见
本次部分募投项目内部结构调整及募投项目的延期，是公司根据募投项目实
施过程的内外部实际情况做出的审慎决定，符合公司实际经营需要和长远发展规
划，不存在改变或变相改变募集资金用途的情况，不存在损害公司和全体股东特
别是中小股东利益的情形。该事项的决策和审批程序符合《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定。我们同意公司
本次部分募投项目内部结构调整及募投项目延期事项。
（三）监事会意见
本次部分募投项目内部结构调整及募投项目延期是公司根据项目实施的实
际情况做出的审慎决定，符合项目建设的实际情况和公司经营规划，有利于推进
上述项目的顺利实施，不会对募投项目的实施造成实质性的影响。决策和审批程
序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相
关法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的相关规定，不存在变相改变募集
资金投向和损害公司股东特别是中小股东利益的情形，同意本次部分募投项目内
部结构调整及募投项目延期事项。
五、保荐机构意见
保荐机构认为：公司本次部分募投项目内部结构调整及募投项目延期是基于
募集资金投资项目实际情况作出的决定，本次部分募投项目内部结构调整及募投
项目延期事项已经董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表了明确的同意意
见，履行了必要的法律程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所
科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督
导》及公司募集资金管理制度等法律法规、公司制度文件的规定，不存在变相改
变募集资金用途的行为，不存在损害公司及股东的情形。
保荐机构对公司本次募投项目内部结构调整及募投项目延期事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于开普云信息科技股份有限公
司部分募投项目内部结构调整及募投项目延期的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
郭圣宇 王学霖
国金证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
