证券代码：601136 证券简称：首创证券
首创证券股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人毕劲松、主管会计工作负责人唐洪广及会计机构负责人（会计主管人员）李红清保证
季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
第一季度财务报表是否经审计
□是 √否
一、 主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
本报告期比
上年同期增
上年同期
项目 本报告期 减变动幅度
（%）
调整前 调整后 调整后
营业收入 434,312,309.16 308,181,676.75 308,181,676.75 40.93
归属于上市公
司股东的净利 175,900,260.74 83,108,402.61 83,473,301.27 110.73
润
归属于上市公
司股东的扣除
非经常性损益
的净利润
经营活动产生
的现金流量净 -2,287,132,962.21 -2,553,017,288.11 -2,553,017,288.11 不适用
额
基本每股收益
（元/股）
稀释每股收益
（元/股）
加权平均净资 增加 0.58 个
产收益率（%） 百分点
本报告期末比上
上年度末 年度末增减变动
本报告期末
幅度(%)
调整前 调整后 调整后
总资产 42,219,598,257.71 39,731,623,636.63 39,820,575,017.37 6.02
归属于上市公
司股东的所有 12,294,454,386.42 12,096,703,178.03 12,095,234,720.63 1.65
者权益
追溯调整或重述的原因说明
[2022]31 号），对“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会
计处理”会计政策内容进行了规范说明。同时解释中规定，企业应当按照该解释规定，将累计影
响数调整财务报表列报最早期间的留存收益及其他相关财务报表项目。
据此，公司相应调整了资产负债表 2022 年 12 月 31 日相关科目数据及利润表上年同期数据。
调整后的报表数据详见本报告之“四、季度财务报表”。
(二)非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 18,938.66
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
除上述各项之外的其他营业外收入
和支出
减：所得税影响额 572,726.62
少数股东权益影响额（税后） 900.71
合计 1,716,232.20
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用
(三)主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用
项目名称 变动比例（%） 主要原因
主要系公司投资类业务业绩回升
营业收入 40.93
所致
归属于上市公司股东的 主要系公司投资类业务业绩回升
净利润 所致
归属于上市公司股东的
主要系公司投资类业务业绩回升
扣除非经常性损益的净 121.71
所致
利润
主要系公司投资类业务业绩回升
基本每股收益（元/股） 100.00
所致
主要系公司投资类业务业绩回升
稀释每股收益（元/股） 100.00
所致
主要系衍生工具公允价值变动形
衍生金融资产 -34.50
成的资产减少
应收款项 70.03 主要系应收清算款项增加
应付短期融资款 53.41 主要系融资规模增加
拆入资金 63.68 主要系同业拆入资金增加
递延所得税负债 560.06 主要系会计政策变更影响
其他负债 -43.37 主要系代理业务负债减少
利息净收入 -180.16 主要系利息支出增加
主要系持有及处置金融资产投资
投资收益 -42.98
收益减少
其他收益 -66.42 主要系收到的政府补助减少
主要系证券市场波动导致金融工
公允价值变动收益 不适用
具估值变化
汇兑收益 不适用 主要系汇率变化
其他业务收入 -62.44 主要系托管业务收入减少
资产处置收益 98.53 主要系固定资产处置收益增加
税金及附加 -47.52 主要系附加税相关税种金额减少
信用减值损失 -128.36 主要系预期信用减值损失减少
营业外收入 -64.70 主要系违约金收入减少
营业外支出 -92.09 主要系固定资产清理损失减少
所得税费用 100.50 主要系税前利润增加
经营活动产生的现金流
不适用 主要系拆入资金净增加额增加
量净额
筹资活动产生的现金流 主要系本期发行债券收到的现金
-119.93
量净额 减少
二、 股东信息
(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股东
报告期末普通股股东总数 59,854 不适用
总数（如有）
前 10 名股东持股情况
质押、标记
持股 或冻结情况
持有有限售条
股东名称 股东性质 持股数量 比例
件股份数量 股份 数
(%)
状态 量
北京首都创业集团有限公
国有法人 1,551,690,000 56.77 1,551,690,000 无 -
司
北京市基础设施投资有限
国有法人 473,080,000 17.31 473,080,000 无 -
公司
北京能源集团有限责任公
国有法人 227,080,000 8.31 227,080,000 无 -
司
城市动力（北京）投资有 境内非国
限公司 有法人
北京安鹏兴业投资有限公 境内非国
司 有法人
境内自然
刘长羽 3,651,900 0.13 - 无 -
人
宁波长阳实业控股有限公 境内非国
司 有法人
浙江瑞五能源科技有限公 境内非国
司 有法人
境内自然
陈宗敬 1,757,900 0.06 - 无 -
人
境内自然
方锦超 1,690,879 0.06 - 无 -
人
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类及数量
股东名称 持有无限售条件流通股的数量
股份种类 数量
刘长羽 3,651,900 人民币普通股 3,651,900
宁波长阳实业控股有限公
司
浙江瑞五能源科技有限公
司
陈宗敬 1,757,900 人民币普通股 1,757,900
方锦超 1,690,879 人民币普通股 1,690,879
杜徐君 1,318,871 人民币普通股 1,318,871
王光坤 1,195,100 人民币普通股 1,195,100
金亚东 1,165,800 人民币普通股 1,165,800
曹娜 1,161,800 人民币普通股 1,161,800
秦夕中 1,042,000 人民币普通股 1,042,000
上述股东关联关系或一致 北京首都创业集团有限公司、北京市基础设施投资有限公司和北京
行动的说明 能源集团有限责任公司同属北京市国资委控制的企业，但均独立进
行日常经营管理及对外投资决策，三家国有股东的法定代表人、董
事、高级管理人员之间不存在人员重合的情形，亦不存在通过协议
或其他安排形成一致行动关系的情形，三家国有股东不构成一致行
动关系。
公司前五大股东之间不存在关联关系。除此之外，公司未知其他
股东之间是否存在关联关系，也未知其是否属于《上市公司收购
管理办法》中规定的一致行动人。
前 10 名股东及前 10 名无 前 10 名股东及前 10 名无限售股东中：
限售股东参与融资融券及 （1）股东刘长羽通过投资者信用证券账户持有 3,651,900 股，通过
转融通业务情况说明（如 普通证券账户持有 0 股，合计持有 3,651,900 股；
有） （2）股东宁波长阳实业控股有限公司通过投资者信用证券账户持
有 2,077,766 股，通过普通证券账户持有 0 股，合计持有 2,077,766
股；
（3）股东金亚东通过投资者信用证券账户持有 1,165,800 股，通过
普通证券账户持有 0 股，合计持有 1,165,800 股；
（4）股东秦夕中通过投资者信用证券账户持有 1,042,000 股，通过
普通证券账户持有 0 股，合计持有 1,042,000 股。
注：1.上表股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。
况。
登记结算有限责任公司上海分公司登记的情况。
三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用
四、 季度财务报表
(一)审计意见类型
□适用 √不适用
(二)财务报表
合并资产负债表
编制单位:首创证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 3 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 4,644,754,680.90 6,449,031,455.18
其中：客户资金存款 4,184,456,319.02 4,272,449,768.47
结算备付金 1,318,904,779.42 1,512,612,704.15
其中：客户备付金 682,656,892.30 964,499,525.12
贵金属
拆出资金
融出资金 2,245,970,442.35 2,112,730,243.30
衍生金融资产 8,595,719.13 13,122,681.99
存出保证金 1,265,544,229.27 1,062,122,270.67
应收款项 412,449,495.16 242,571,860.63
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 500,676,215.46 465,515,038.59
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 20,643,853,641.79 16,372,814,097.55
债权投资
其他债权投资 9,188,461,525.81 9,561,447,161.36
其他权益工具投资
长期股权投资 922,292,550.52 912,049,941.41
投资性房地产
固定资产 44,898,995.97 47,225,207.48
在建工程
使用权资产 355,738,359.05 361,679,352.57
无形资产 113,476,561.55 113,920,602.33
商誉 125,837,824.13 125,837,824.13
递延所得税资产 196,499,320.41 244,794,759.82
其他资产 231,643,916.79 223,099,816.21
资产总计 42,219,598,257.71 39,820,575,017.37
负债：
短期借款
应付短期融资款 2,656,166,148.42 1,731,399,911.56
拆入资金 1,314,587,613.88 803,162,779.68
交易性金融负债 804,767,393.15 992,770,760.52
衍生金融负债
卖出回购金融资产款 13,292,631,478.61 11,250,279,523.25
代理买卖证券款 5,694,505,491.65 5,542,380,163.61
代理承销证券款
应付职工薪酬 203,413,314.60 284,787,884.12
应交税费 38,209,563.73 52,215,749.69
应付款项 25,159,908.48 -
合同负债 10,985,305.48 14,034,705.58
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 5,187,973,876.27 6,209,707,531.07
其中：优先股
永续债
租赁负债 400,589,766.82 407,640,439.74
递延收益
递延所得税负债 101,887,314.60 105,855,899.87
其他负债 178,691,657.10 315,521,320.70
负债合计 29,909,568,832.79 27,709,756,669.39
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,733,333,800.00 2,733,333,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 6,787,164,301.87 6,787,164,301.87
减：库存股
其他综合收益 -9,066,626.67 -32,386,031.72
盈余公积 193,776,987.89 193,776,987.89
一般风险准备 1,158,978,300.74 1,158,978,300.74
未分配利润 1,430,267,622.59 1,254,367,361.85
归属于母公司所有者权益（或股
东权益）合计
少数股东权益 15,575,038.50 15,583,627.35
所有者权益（或股东权益）合
计
负债和所有者权益（或股东权
益）总计
公司负责人：毕劲松 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：李红清
合并利润表
编制单位：首创证券股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年第一季度 2022 年第一季度
一、营业总收入 434,312,309.16 308,181,676.75
利息净收入 -17,755,569.22 22,150,931.29
其中：利息收入 156,371,138.65 171,465,778.11
利息支出 174,126,707.87 149,314,846.82
手续费及佣金净收入 174,604,260.65 243,162,327.72
其中：经纪业务手续费净收入 57,659,353.47 56,990,982.53
投资银行业务手续费净收
入
资产管理业务手续费净收
入
投资收益（损失以“-”号填列） 143,323,601.62 251,374,151.87
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
以摊余成本计量的金融资
产终止确认产生的收益（损失以“-”
号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 2,429,940.15 7,237,257.44
公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
汇兑收益（损失以“-”号填列） -346,022.64 -106,479.67
其他业务收入 27,775.15 73,940.21
资产处置收益（损失以“－”号填
列）
二、营业总支出 221,822,843.66 205,901,481.29
税金及附加 1,780,893.92 3,393,738.07
业务及管理费 221,001,263.27 198,016,582.00
信用减值损失 -1,193,532.90 4,208,661.39
其他资产减值损失
其他业务成本 234,219.37 282,499.83
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 212,489,465.50 102,280,195.46
加：营业外收入 13,694.37 38,796.57
减：营业外支出 59,269.59 749,434.23
四、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
减：所得税费用 36,552,218.39 18,230,521.31
五、净利润（净亏损以“－”号填
列）
（一）按经营持续性分类
“－”号填列）
“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
（净亏损以“-”号填列）
-8,588.85 -134,264.78
号填列）
六、其他综合收益的税后净额 23,319,405.05 -13,834,003.08
归属母公司所有者的其他综合收
益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
额
综合收益
变动
变动
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
-9,376.83 9,767.34
合收益
合收益的金额
归属于少数股东的其他综合收益
的税后净额
七、综合收益总额 199,211,076.94 69,505,033.41
归属于母公司所有者的综合收益
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -8,588.85 -134,264.78
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.06 0.03
（二）稀释每股收益(元/股) 0.06 0.03
公司负责人：毕劲松 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：李红清
合并现金流量表
编制单位：首创证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023年第一季度 2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收取利息、手续费及佣金的现金 350,716,821.36 275,822,570.61
拆入资金净增加额 509,000,000.00 -110,000,000.00
回购业务资金净增加额 2,039,433,416.43 2,721,727,864.47
融出资金净减少额 226,294,878.56
代理买卖证券收到的现金净额 -44,615,396.52 504,950,598.43
收到其他与经营活动有关的现金 103,616,214.67 378,475,886.36
经营活动现金流入小计 2,958,151,055.94 3,997,271,798.43
为交易目的而持有的金融资产净
增加额
拆出资金净增加额
融出资金净增加额 127,102,498.78
返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 227,647,212.75 193,689,926.76
支付给职工及为职工支付的现金 225,736,232.97 267,068,925.85
支付的各项税费 41,614,764.97 68,338,151.05
支付其他与经营活动有关的现金 475,039,931.89 79,678,380.13
经营活动现金流出小计 5,245,284,018.15 6,550,289,086.54
经营活动产生的现金流量净
-2,287,132,962.21 -2,553,017,288.11
额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,924,499,730.47 1,823,959,122.62
取得投资收益收到的现金 137,437,187.72 155,567,443.13
处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,061,947,302.11 1,979,628,052.76
投资支付的现金 1,560,761,072.24 1,309,032,005.35
购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,572,997,493.65 1,337,284,713.70
投资活动产生的现金流量净
额
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 547,050,000.00 1,998,450,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 547,050,000.00 1,998,450,000.00
偿还债务支付的现金 643,920,000.00 952,090,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 25,484,624.02 9,139,703.91
筹资活动现金流出小计 746,505,522.62 997,906,859.05
筹资活动产生的现金流量净
-199,455,522.62 1,000,543,140.95
额
四、汇率变动对现金及现金等价物
-346,022.64 -106,479.67
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,997,984,699.01 -910,237,287.77
加：期初现金及现金等价物余额 7,954,291,658.33 8,122,750,702.62
六、期末现金及现金等价物余额 5,956,306,959.32 7,212,513,414.85
公司负责人：毕劲松 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：李红清
母公司资产负债表
编制单位:首创证券股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年 3 月 31 日 2022 年 12 月 31 日
资产：
货币资金 4,225,529,025.63 5,416,511,757.98
其中：客户资金存款 3,915,860,256.31 3,815,064,201.86
结算备付金 1,376,654,158.09 1,595,393,430.71
其中：客户备付金 682,656,892.30 964,499,525.12
贵金属
拆出资金
融出资金 2,245,970,442.35 2,112,730,243.30
衍生金融资产 8,595,719.13 13,122,681.99
存出保证金 466,466,383.44 434,611,657.33
应收款项 410,822,155.70 224,666,486.43
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 500,676,215.46 465,515,038.59
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 19,241,396,936.85 15,253,951,422.88
债权投资
其他债权投资 9,188,461,525.81 9,561,447,161.36
其他权益工具投资
长期股权投资 2,396,816,682.09 2,386,567,872.98
投资性房地产
固定资产 40,921,962.33 42,920,057.21
在建工程
使用权资产 348,759,989.56 355,025,287.75
无形资产 105,933,564.40 106,160,727.43
商誉 105,520,381.58 105,520,381.58
递延所得税资产 184,647,137.91 231,742,110.03
其他资产 161,293,935.67 154,581,508.73
资产总计 41,008,466,216.00 38,460,467,826.28
负债：
短期借款
应付短期融资款 2,656,166,148.42 1,731,399,911.56
拆入资金 1,314,587,613.88 803,162,779.68
交易性金融负债 804,767,393.15 805,267,980.28
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 13,259,620,743.65 11,188,154,500.00
代理买卖证券款 4,705,285,590.29 4,636,610,090.95
代理承销证券款
应付职工薪酬 180,313,779.20 257,828,796.51
应交税费 37,529,805.52 40,716,969.88
应付款项 25,159,908.48 -
合同负债 9,396,239.72 11,948,174.49
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 5,187,973,876.27 6,209,707,531.07
其中：优先股
永续债
租赁负债 394,067,792.95 400,474,982.24
递延收益
递延所得税负债 87,189,997.39 90,050,522.58
其他负债 170,789,622.11 307,721,856.83
负债合计 28,832,848,511.03 26,483,044,096.07
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,733,333,800.00 2,733,333,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 6,787,164,301.87 6,787,164,301.87
减：库存股
其他综合收益 -9,066,626.67 -32,386,031.72
盈余公积 193,669,292.79 193,669,292.79
一般风险准备 1,156,437,317.73 1,156,437,317.73
未分配利润 1,314,079,619.25 1,139,205,049.54
所有者权益（或股东权益）合计 12,175,617,704.97 11,977,423,730.21
负债和所有者权益（或股东权益）
总计
公司负责人：毕劲松 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：李红清
母公司利润表
编制单位：首创证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023 年第一季度 2022 年第一季度
一、营业总收入 416,688,190.43 359,877,212.90
利息净收入 -22,745,221.26 17,271,511.12
其中：利息收入 150,539,908.57 165,099,567.51
利息支出 173,285,129.83 147,828,056.39
手续费及佣金净收入 169,206,648.81 238,878,940.48
其中：经纪业务手续费净收入 54,050,617.11 53,434,865.82
投资银行业务手续费净收
入
资产管理业务手续费净收
入
投资收益（损失以“－”号填列） 137,889,750.76 237,123,601.41
其中：对联营企业和合营企业的
投资收益
以摊余成本计量的金融资
产终止确认产生的收益（损失以“-” -
号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填
列）
其他收益 2,298,266.85 7,135,179.99
公允价值变动收益（损失以“－”
号填列）
汇兑收益（损失以“－”号填列） -346,022.64 -106,479.67
其他业务收入 16,831.75 55,502.41
资产处置收益（损失以“－”号填
列）
二、营业总支出 205,310,153.70 191,987,610.82
税金及附加 1,754,947.30 3,328,586.16
业务及管理费 204,724,809.35 184,147,053.14
信用减值损失 -1,169,602.95 4,511,971.52
其他资产减值损失
其他业务成本
三、营业利润（亏损以“－”号填
列）
加：营业外收入 12,761.30 38,666.18
减：营业外支出 58,042.01 682,313.98
四、利润总额（亏损总额以“－”号
填列）
减：所得税费用 36,458,186.31 33,866,348.92
五、净利润（净亏损以“－”号填
列）
（一）持续经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
（二）终止经营净利润（净亏损
以“－”号填列）
六、其他综合收益的税后净额 23,319,405.05 -13,834,003.08
（一）不能重分类进损益的其他
综合收益
额
综合收益
变动
变动
（二）将重分类进损益的其他综
合收益
-9,376.83 9,767.34
合收益
合收益的金额
七、综合收益总额 198,193,974.76 119,545,602.28
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股) 0.06 0.03
（二）稀释每股收益(元/股) 0.06 0.03
公司负责人：毕劲松 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：李红清
母公司现金流量表
编制单位：首创证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 2023年第一季度 2022年第一季度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金
向其他金融机构拆入资金净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金 339,741,328.15 262,003,392.17
拆入资金净增加额 509,000,000.00 -110,000,000.00
回购业务资金净增加额 2,039,433,416.43 2,757,313,206.22
融出资金净减少额 226,011,510.83
代理买卖证券收到的现金净额 68,675,499.34 532,355,047.70
收到其他与经营活动有关的现金 102,687,112.92 344,823,107.20
经营活动现金流入小计 3,059,537,356.84 4,012,506,264.12
为交易目的而持有的金融资产净增
加额
拆出资金净增加额
融出资金净增加额 127,102,498.78
返售业务资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金 226,803,352.48 191,107,124.78
支付给职工及为职工支付的现金 211,936,600.07 250,804,605.39
支付的各项税费 30,736,366.15 66,732,457.29
支付其他与经营活动有关的现金 468,391,881.38 70,143,542.32
经营活动现金流出小计 4,761,196,710.03 6,124,313,526.51
经营活动产生的现金流量净额 -1,701,659,353.19 -2,111,807,262.39
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 1,924,499,730.47 1,823,959,122.62
取得投资收益收到的现金 137,437,187.72 155,567,443.13
处置固定资产、无形资产和其他长
期资产收回的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 2,061,947,302.11 1,979,614,622.76
投资支付的现金 1,560,761,072.24 1,329,032,005.35
购建固定资产、无形资产和其他长
期资产支付的现金
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 1,572,392,837.63 1,355,878,334.20
投资活动产生的现金流量净额 489,554,464.48 623,736,288.56
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金 547,050,000.00 1,998,450,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 547,050,000.00 1,998,450,000.00
偿还债务支付的现金 643,920,000.00 952,090,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
现金
支付其他与筹资活动有关的现金 23,300,195.02 7,135,244.91
筹资活动现金流出小计 744,321,093.62 995,902,400.05
筹资活动产生的现金流量净额 -197,271,093.62 1,002,547,599.95
四、汇率变动对现金及现金等价物
-346,022.64 -106,479.67
的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -1,409,722,004.97 -485,629,853.55
加：期初现金及现金等价物余额 7,004,552,687.69 7,065,722,815.49
六、期末现金及现金等价物余额 5,594,830,682.72 6,580,092,961.94
公司负责人：毕劲松 主管会计工作负责人：唐洪广 会计机构负责人：李红清
(三)2023 年起首次执行新会计准则或准则解释等涉及调整首次执行当年年初的财务报表
√适用 □不适用
调整当年年初财务报表的原因说明
[2022]31 号），对“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会
计处理”会计政策内容进行了规范说明。本公司于 2023 年 1 月 1 日执行上述准则解释，确认租
赁相关递延所得税资产及递延所得税负债，相应调整本期期初数及上年同期数。
本次会计政策变更具体影响到的 2023 年期初相关财务报表项目的对比分析如下：
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2022 年 12 月 31 日 2023 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 6,449,031,455.18 6,449,031,455.18
其中：客户资金存款 4,272,449,768.47 4,272,449,768.47
结算备付金 1,512,612,704.15 1,512,612,704.15
其中：客户备付金 964,499,525.12 964,499,525.12
贵金属
拆出资金
融出资金 2,112,730,243.30 2,112,730,243.30
衍生金融资产 13,122,681.99 13,122,681.99
存出保证金 1,062,122,270.67 1,062,122,270.67
应收款项 242,571,860.63 242,571,860.63
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 465,515,038.59 465,515,038.59
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 16,372,814,097.55 16,372,814,097.55
债权投资
其他债权投资 9,561,447,161.36 9,561,447,161.36
其他权益工具投资
长期股权投资 912,049,941.41 912,049,941.41
投资性房地产
固定资产 47,225,207.48 47,225,207.48
在建工程
使用权资产 361,679,352.57 361,679,352.57
无形资产 113,920,602.33 113,920,602.33
商誉 125,837,824.13 125,837,824.13
递延所得税资产 155,843,379.08 244,794,759.82 88,951,380.74
其他资产 223,099,816.21 223,099,816.21
资产总计 39,731,623,636.63 39,820,575,017.37 88,951,380.74
负债：
短期借款
应付短期融资款 1,731,399,911.56 1,731,399,911.56
拆入资金 803,162,779.68 803,162,779.68
交易性金融负债 992,770,760.52 992,770,760.52
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 11,250,279,523.25 11,250,279,523.25
代理买卖证券款 5,542,380,163.61 5,542,380,163.61
代理承销证券款 - -
应付职工薪酬 284,787,884.12 284,787,884.12
应交税费 52,215,749.69 52,215,749.69
应付款项 - -
合同负债 14,034,705.58 14,034,705.58
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 6,209,707,531.07 6,209,707,531.07
其中：优先股
永续债
租赁负债 407,640,439.74 407,640,439.74
递延收益
递延所得税负债 15,436,061.73 105,855,899.87 90,419,838.14
其他负债 315,521,320.70 315,521,320.70
负债合计 27,619,336,831.25 27,709,756,669.39 90,419,838.14
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,733,333,800.00 2,733,333,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 6,787,164,301.87 6,787,164,301.87
减：库存股
其他综合收益 -32,386,031.72 -32,386,031.72
盈余公积 193,922,908.57 193,776,987.89 -145,920.68
一般风险准备 1,159,271,067.16 1,158,978,300.74 -292,766.42
未分配利润 1,255,397,132.15 1,254,367,361.85 -1,029,770.30
归属于母公司所有者权
益（或股东权益）合计
少数股东权益 15,583,627.35 15,583,627.35
所有者权益（或股东
权益）合计
负债和所有者权益
（或股东权益）总计
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
项目 2022 年 12 月 31 日 2023 年 1 月 1 日 调整数
资产：
货币资金 5,416,511,757.98 5,416,511,757.98
其中：客户资金存款 3,815,064,201.86 3,815,064,201.86
结算备付金 1,595,393,430.71 1,595,393,430.71
其中：客户备付金 964,499,525.12 964,499,525.12
贵金属
拆出资金
融出资金 2,112,730,243.30 2,112,730,243.30
衍生金融资产 13,122,681.99 13,122,681.99
存出保证金 434,611,657.33 434,611,657.33
应收款项 224,666,486.43 224,666,486.43
应收款项融资
合同资产
买入返售金融资产 465,515,038.59 465,515,038.59
持有待售资产
金融投资：
交易性金融资产 15,253,951,422.88 15,253,951,422.88
债权投资
其他债权投资 9,561,447,161.36 9,561,447,161.36
其他权益工具投资
长期股权投资 2,386,567,872.98 2,386,567,872.98
投资性房地产
固定资产 42,920,057.21 42,920,057.21
在建工程
使用权资产 355,025,287.75 355,025,287.75
无形资产 106,160,727.43 106,160,727.43
商誉 105,520,381.58 105,520,381.58
递延所得税资产 144,444,994.86 231,742,110.03 87,297,115.17
其他资产 154,581,508.73 154,581,508.73
资产总计 38,373,170,711.11 38,460,467,826.28 87,297,115.17
负债：
短期借款
应付短期融资款 1,731,399,911.56 1,731,399,911.56
拆入资金 803,162,779.68 803,162,779.68
交易性金融负债 805,267,980.28 805,267,980.28
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 11,188,154,500.00 11,188,154,500.00
代理买卖证券款 4,636,610,090.95 4,636,610,090.95
代理承销证券款
应付职工薪酬 257,828,796.51 257,828,796.51
应交税费 40,716,969.88 40,716,969.88
应付款项 - -
合同负债 11,948,174.49 11,948,174.49
持有待售负债
预计负债
长期借款
应付债券 6,209,707,531.07 6,209,707,531.07
其中：优先股
永续债
租赁负债 400,474,982.24 400,474,982.24
递延收益
递延所得税负债 1,294,200.64 90,050,522.58 88,756,321.94
其他负债 307,721,856.83 307,721,856.83
负债合计 26,394,287,774.13 26,483,044,096.07 88,756,321.94
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 2,733,333,800.00 2,733,333,800.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 6,787,164,301.87 6,787,164,301.87
减：库存股
其他综合收益 -32,386,031.72 -32,386,031.72
盈余公积 193,815,213.47 193,669,292.79 -145,920.68
一般风险准备 1,156,729,159.09 1,156,437,317.73 -291,841.36
未分配利润 1,140,226,494.27 1,139,205,049.54 -1,021,444.73
所有者权益（或股东权
益）合计
负债和所有者权益（或股
东权益）总计
本次会计政策变更具体影响到的 2022 年 1-3 月利润表项目的对比分析如下：
单位：元 币种：人民币
项目 调整前 调整后 调整数
合并口径：
所得税费用 18,595,419.97 18,230,521.31 -364,898.66
净利润 82,974,137.83 83,339,036.49 364,898.66
归属于母公司股东的净利
润
综合收益总额 69,140,134.75 69,505,033.41 364,898.66
归属于母公司所有者的综
合收益总额
母公司口径：
所得税费用 34,455,658.03 33,866,348.92 -589,309.11
净利润 132,790,296.25 133,379,605.36 589,309.11
综合收益总额 118,956,293.17 119,545,602.28 589,309.11
特此公告。
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