证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2023-026
中科寒武纪科技股份有限公司
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
? 公司于2023年2月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《2022年度业绩快报公告》（公告编号：2023-011），经公司初步核算预计2022年
度公司归属于母公司所有者的净利润为-116,648.40万元，公司尚未盈利。
? 公司2022年度向特定对象发行A股股票的发行工作已经完成。本次发行新
增有限售条件流通股13,806,042股，发行价格为121.10元/股，本次向特定对象发行
A股股票募集资金总额为人民币1,671,911,686.20元，扣除各项发行费用（不含税）
人民币22,621,676.59元后，实际募集资金净额为人民币1,649,290,009.61元。公司于
新增股份登记、托管及股份限售手续。本次发行不会导致公司控制权发生变化，对
公司治理不会有实质的影响。关于公司再融资和经营风险提示，详见公司于2023年
六节 与本次发行相关的风险因素”。
? 公司股东南京招银电信新趋势凌霄成长股权投资基金合伙企业（有限合伙）
（以下简称“南京招银”）拟通过集中竞价、大宗交易的方式减持其所持有的公司
股份合计不超过3,114,627股，不超过寒武纪总股份的0.78%。公司股东湖北长江招
银成长股权投资合伙企业（有限合伙）
（以下简称“湖北招银”）拟通过集中竞价、
大宗交易的方式减持其所持有的公司股份合计不超过1,539,549股，不超过寒武纪
总股份的0.38%。公司股东苏州工业园区古生代创业投资企业（有限合伙）（以下
简称“古生代创投”）拟通过集中竞价、大宗交易的方式减持其所持有的公司股份
合计不超过5,975,376股，不超过寒武纪总股份的1.49%。公司股东国投（上海）科
技成果转化创业投资基金企业（有限合伙）（以下简称“国投创业基金”）拟通过
集中竞价、大宗交易的方式减持其所持有的公司股份合计不超过7,399,866股，即不
超过公司总股本的1.85%。上述股东减持计划尚未实施完毕。
? 公司注意到ChatGPT等AIGC类话题近期在国内外产业界引发了大量关注
和讨论。公司致力于打造人工智能领域的核心处理器芯片，能够为视觉、语音、自
然语言处理、传统机器学习技术等各类人工智能技术提供基础计算平台，公司不直
接从事人工智能最终应用产品（例如类ChatGPT应用）的开发和销售，公司相关产
品正处于适配阶段，尚未产生收入；客户是否进行规模化采购受产品技术能力、交
付能力、产品价格及客户采购意愿等因素影响，存在不确定性。
一、股票交易异常波动的具体情况
公司股票交易连续两个交易日内（2023 年 4 月 19 日、4 月 20 日）日收盘价格
涨幅偏离值累计达到 30%，根据《科创板股票上市规则》
《科创板股票交易特别规
定》《科创板实时监控细则》的有关规定，属于股票交易异常波动的情况。
二、公司关注并核实的相关情况
针对公司股票异常波动情况，公司对相关事项进行核查并向公司控股股东、实
际控制人及其控制的企业发函，对相关问题进行了必要核实。具体情况如下：
（一）日常经营情况
经公司自查，公司目前日常经营情况正常，未发生重大变化。市场环境、行业
政策未发生重大调整，各项研发工作有序推进。
（二）重大事项情况
经公司自查并书面问询公司控股股东、实际控制人及其控制的艾溪合伙后确
认：公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的发行工作已经完成。本次发行新增
有限售条件流通股 13,806,042 股，发行价格为 121.10 元/股，本次向特定对象发行
A 股股票募集资金总额为人民币 1,671,911,686.20 元，扣除各项发行费用（不含税）
人民币 22,621,676.59 元后，实际募集资金净额为人民币 1,649,290,009.61 元。公司
于 2023 年 4 月 13 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次
发行新增股份登记、托管及股份限售手续。
本次发行完成后，公司总股本由 400,814,650 股增加至 414,620,692 股，使得
股东持股比例被动稀释，不触及要约收购，不会导致公司控股股东及实际控制人发
生变化。本次权益变动后，公司控股股东、实际控制人陈天石先生及其作为执行事
务合伙人控制的艾溪合伙合计持有公司 150,176,520 股表决权，持股数量未变，持
股比例从 37.47%被动稀释至 36.22%，被动稀释超过 1%。
具 体 情 况 请 见 公 司 于 2023 年 4 月 15 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（www.sse.com.cn）披露的《2022 年度向特定对象发行股票发行结果暨股本变动公
告》（公告编号：2023-023）、《关于公司控股股东、实际控制人持股比例被动稀释
超过 1%的提示性公告》（公告编号：2023-025）。
截至本公告披露日，除上述已在法定披露媒体公开披露的信息外，不存在其他
影响公司股票交易异常波动的重大事项，不存在应披露而未披露的重大信息，包括
但不限于重大资产重组、股份发行、债务重组、业务重组、资产剥离和资产注入等
重大事项。
（三）媒体报道、市场传闻等情况
公司注意到 ChatGPT 等 AIGC 类话题近期在国内外产业界引发了大量关注和
讨论。公司专注于人工智能芯片的研发与技术创新，致力于打造人工智能领域的核
心处理器芯片，能够为视觉、语音、自然语言处理、传统机器学习技术等各类人工
智能技术提供基础计算平台，公司不直接从事人工智能最终应用产品（例如类
ChatGPT 应用）的开发和销售，公司相关产品正处于适配阶段，尚未产生收入；客
户是否进行规模化采购受产品技术能力、交付能力、产品价格及客户采购意愿等因
素影响，存在不确定性。
截至本公告披露日，公司未发现其他可能对公司股价产生较大影响的重大事
件，或者需要公司澄清或回应的媒体报道或市场传闻。
（四） 经公司自查核实，公司董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际
控制人在本次股票交易异常波动期间不存在买卖公司股票的情况。
三、董事会声明
公司董事会确认，除已按规定披露的事项外，公司目前不存在根据《科创板股
票上市规则》等有关规定应披露而未披露的事项或与该等事项有关的筹划和意向，
董事会也未获悉根据《科创板股票上市规则》等有关规定应披露而未披露的、对公
司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息。
四、相关风险提示
《证券法》等有关法律、法规的要求，真实、准确、及
时、完整、公平地向投资者披露有可能影响公司股票价格的重大信息，供投资者做
出投资判断。受客观条件限制，公司无法掌握股市变动的原因和趋势，公司提醒投
资者注意股价波动及今后股市中可能涉及的风险。
公司于 2023 年 2 月 28 日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）披露了《2022
年业绩快报公告》。经公司初步核算，公司市场拓展稳步发展，2022 年度，公司实
现营业总收入 72,903.46 万元，较上年同期增加 798.93 万元，同比增长 1.11%。公
司营业收入主要来自于云端产品线、边缘产品线及智能计算集群系统业务。公司归
属于母公司所有者的净利润为-116,648.40 万元，较上年同期亏损扩大 41.40%，主
要原因系研发费用、资产减值损失、信用减值损失增长所致。前述 2022 年度主要
财务数据为初步核算数据，未经会计师事务所审计，具体数据以公司《2022 年年
度报告》为准，敬请投资者注意投资风险。
计划公告》
（公告编号：2023-006）。公司股东南京招银拟通过集中竞价、大宗交易
的方式减持其所持有的公司股份合计不超过 3,114,627 股，不超过寒武纪总股份的
股份合计不超过 1,539,549 股，不超过寒武纪总股份的 0.38%。
截至 2023 年 3 月 22 日，南京招银已通过集中竞价方式累计减持公司股份
司股份 769,873 股，占公司总股本的 0.19%。本次减持计划数量已过半，减持计划
尚未实施完毕。
计划公告》
（公告编号：2023-015）。公司股东古生代创投拟通过集中竞价、大宗交
易的方式减持其所持有的公司股份合计不超过 5,975,376 股，不超过寒武纪总股份
的 1.49%。公司股东国投创业基金拟通过集中竞价、大宗交易的方式减持其所持有
的公司股份合计不超过 7,399,866 股，即不超过公司总股本的 1.85%。
截至 2023 年 3 月 31 日，古生代创投已通过集中竞价方式累计减持公司股份
股，占公司总股本的 1.07%。本次减持计划数量已过半，减持计划尚未实施完毕。
注：上述股东减持相关公告披露时的公司总股本为 400,814,650 股，因此上述
公告涉及占公司总股本的比例均是以公司总股本 400,814,650 股进行计算。
截至 2023 年 4 月 20 日，公司收盘价为 266.16 元/股。根据中证指数有限公司
发布的数据，公司最新市净率为 21.30 倍，公司所处的信息传输、软件和信息技术
服务业最近一个月平均市净率为 3.40 倍，公司市净率显著高于行业市净率水平。
公司特别提醒广大投资者，注意投资风险，理性决策，审慎投资。
券时报》为公司指定信息披露报刊，上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）为公
司指定信息披露网站。公司所有信息均以在上述指定媒体刊登的信息为准。敬请广
大投资者理性投资，注意投资风险。
特此公告。
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