中信建投证券股份有限公司
关于倍杰特集团股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：倍杰特
保荐代表人姓名：于雷 联系电话：010-85130462
保荐代表人姓名：黄才广 联系电话：010-85156490
现场检查人员姓名：于雷
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 4 月 10 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：核查公司章程和公司治理制
度、三会会议资料、公司信息披露文件，了解公司治理情况
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司内部控制文件、三
会会议资料、公司信息披露文件，了解内部审计部门及审计委员会运行情况、内部
控制情况等
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司信息披露管理制度、
公章用印记录、信息披露文件及信息披露审核记录，了解公司信息披露的相关情况
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司公告文件、相关“三
会”运作资料，查阅大额关联方资金往来凭证及相关内控记录文件等。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅募集资金监管协议、银
行对账单、募集资金使用台账；抽查大额募集资金对应的合同、凭证。
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
√
效益是否与募集说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司及同行业上市公司
的定期财务报告，了解公司业绩情况
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：查阅公司公告，访谈相关人
员等。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于本指引第三十三条所列）：针对公司现金分红制度、经
营环境、大额资金往来情况、是否对外提供财务资助、重大合同履行情况等事项对
公司相关人员进行访谈；查阅公司的现金分红制度及重大合同文件，查阅与重大投
资、大额资金往来等相关的内部程序文件及对应的资金凭证；查阅相关三会决议文
件；搜集公开信息、查阅公告
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
