中信建投证券股份有限公司
关于浙江天宇药业股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 被保荐公司简称：天宇股份
保荐代表人姓名：黄建飞 联系电话：021-68827384
保荐代表人姓名：楼黎航 联系电话：021-68801584
现场检查人员姓名：黄建飞
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 4 月 12 日至 2023 年 4 月 14 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、公司治理的相关规章制度，并查阅公司相关的三
会会议资料及信息披露文件；访谈高级管理人员
√
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
履行职责
√
息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅审计委员会会议记录、内审部门提交的工作计划和报告、内
控评价报告；查阅公司内部审计制度等内部控制制度；访谈内部审计人员
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 √
题等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露文件和投资者关系活动记录表，与公司股东大
会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对；访谈董事会秘书
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、
《关联交易决策制度》等制度；与公司董
事、监事、高级管理人员及财务人员等相关人员进行沟通；查阅董事会、监事会、
独立董事、审计委员会的相关决策程序及信息披露文件
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅三方监管协议、募集资金专户明细账等资料；查阅募集资金
专项报告；访谈财务负责人
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅财务报告等资料；分析财务报表及重大会计事项；查阅同行
业业绩情况；访谈财务负责人
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司关于承诺履行情况的公告；检查公司股东的相关承诺事
项及执行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程、现金分红制度等制度，检查公司现金分红的执行
情况；查阅对外提供财务资助相关制度及相关信息披露文件；查阅公司重大合同、
大额资金支付记录及相关凭证；访谈高级管理人员
√
或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现天宇股份在公司治理、内部控制、信息披露、募集资
金使用等方面存在违法违规的情形。
（此页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于浙江天宇药业股份有限公司
保荐代表人签名：______________ ______________
黄建飞 楼黎航
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