明德生物: 国金证券股份有限公司关于武汉明德生物科技股份有限公司2022年度保荐工作报告

来源:证券之星 2023-04-21 00:00:00
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               国金证券股份有限公司
         关于武汉明德生物科技股份有限公司
保荐机构名称:国金证券股份有限公司     被保荐公司简称:明德生物
保荐代表人姓名:林尚研           13715201509
保荐代表人姓名:徐学文           18665322759
    一、保荐工作概述
         项目                     工作内容
(1)是否及时审阅公司信息披露文件                   是
(2)未及时审阅公司信息披露文件的次
                                    无

度的情况
(1)是否督导公司建立健全规章制度(包
括但不限于防止关联方占用公司资源的
                                    是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度)
(2)公司是否有效执行相关规章制度                   是
(1)查询公司募集资金专户次数                     2次
(2)公司募集资金项目进展是否与信息
                                    是
披露文件一致
(1)列席公司股东大会次数         0次,均事前或事后审阅会议议案
(2)列席公司董事会次数          0次,均事前或事后审阅会议议案
(3)列席公司监事会次数          0次,均事前或事后审阅会议议案
(1)现场检查次数                     1次
(2)现场检查报告是否按照本所规定报
                              是

(3)现场检查发现的主要问题及整改情
                              无

(1)发表独立意见次数(核查意见)             8次
(2)发表非同意意见所涉问题及结论意
                              无

(1)向本所报告的次数           0次,除按规定出具的独立意见、
                      现场专项培训报告等外,不存在其
                      他需向交易所报告的情形
(2)报告事项的主要内容                 不适用
(3)报告事项的进展或者整改情况             不适用
(1)是否存在需要关注的事项                无
(2)关注事项的主要内容                  无
(3)关注事项的进展或者整改情况              无
(1)培训次数                       1次
(2)培训日期                   2022年12月23日
(3)培训的主要内容            根据深圳证券交易所发布的法规、
                      指引等相关规定和要求,对上市公
                      司规范运作、信息披露、募集资金
                      管理等事项进行培训。
  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
                   存在的问
         事项                   采取的措施
                    题
对外投资、风险投资、委托理财、     无            不适用
财务资助、套期保值等)
                    无            不适用
构配合保荐工作的情况
展、财务状况、管理状况、核心      无            不适用
技术等方面的重大变化情况)
  三、公司及股东承诺事项履行情况
                                 未履行承诺的原
     公司及股东承诺事项          是否履行承诺
                                  因及解决措施
                          是        不适用
导性陈述或重大遗漏的承诺;
  四、其他事项
       报告事项                   说明
                     深圳证监局“行政监管措施决定书
                     (2022)85号《关于对国金证券股份有
                     限公司深圳分公司采取出具警示函措
                     施的决定》及整改情况
                     (1)具体情况:2022年5月23日,深圳
                     证监局对国金证券深圳分公司出具“行
                     政监管措施决定书(2022)85号《关于对
                     国金证券股份有限公司深圳分公司采
                     取出具警示函措施的决定》:“你分公
                     司及所辖国金证券股份有限公司深圳
                     福田证券营业部存在合规人员兼任运
构或者其保荐的公司采取 监管措施的
                     营负责人、营销人员管理不到位、客户
事项及整改情况
                     账户异常交易监测不充分等问题”,深
                     圳证监局对国金证券深圳分公司采取
                     出具警示函的行政监管措施。
                     (2)整改情况:该事件发生后,国金
                     证券深圳分公司已积极采取切实有效
                     的措施,加强了深圳分公司及下辖营业
                     部的合规管理,同时,对分公司合规人
                     员的岗位职责进行了梳理明确,目前已
                     按照监管要求落实了员工营销行为监
                     测、客户账户异常交易监测等方面的整
                改工作。
  (以下无正文)
(本页无正文,为《国金证券股份有限公司关于武汉明德生物科技股份有限公司
保荐代表人(签字): _____________   _____________
                林尚研            徐学文
                           国金证券股份有限公司(盖章)
                                           年   月   日

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