民生证券股份有限公司
关于新乡天力锂能股份有限公司
保荐人名称：民生证券股份有限公司 被保荐公司简称：天力锂能（301152）
保荐代表人姓名：李凯 联系电话：021-60453962
保荐代表人姓名：马腾 联系电话：021-60453962
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
（1）查询公司募集资金专户次数 4次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
（1）列席公司股东大会次数
件
（2）列席公司董事会次数
件
（3）列席公司监事会次数
件
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 经现场检查，公司对募集资金采
取了协定存款方式进行存放，因
操作人员理解有误，公司董事会
未对募集资金采取协定存款方式
进行存放予以审议。募集资金采
取了协定存款方式存放未变相改
变募集资金的用途，也未导致募
集资金被占用或挪用，不会导致
募集资金发生损失，也未影响募
集资金的实际使用，保荐机构督
促公司对募集资金采取协定存款
方式存放事项予以补充审议。
公司对上述事项已积极梳理原因
并进行整改，公司已要求相关部
门及人员予以高度重视，加强内
部控制，完善审批流程，防范类
似情况再次发生并对上述情况进
行确认；该事项已经公司董事会
（第三届第十七次会议）、监事
会（第三届第十二次会议）审议
通过，独立董事发表了同意意
见，履行了必要的审议程序。
（1）发表独立意见次数 9次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 8 月 29 日
根据《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第2号——创业板上
（3）培训的主要内容
市公司规范运作》、《深圳证券
交易所股票上市规则》等法律法
规要求，就上市公司募集资金使
用问题对上市公司董事、监事、
高级管理人员、中层以上管理人
员及上市公司控股股东和实际控
制人等相关人员的行为规范进行
培训
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
括对外投资、风险投资、委托 无 不适用
理财、财务资助、套期保值等）
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
发展、财务状况、管理状况、
无 不适用
核心技术等方面的 重 大 变 化
情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的
是否履行
公司及股东承诺事项 原因及解决措
承诺
施
是 不适用
愿锁定的承诺
四、其他事项
报告事项 说明
机构或者其保荐的公司采取监 管措施 无
的事项及整改情况
(以下无正文)
（此页无正文，为《民生证券股份有限公司关于新乡天力锂能股份有限公
司 2022 年度持续督导跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
李 凯 马 腾
民生证券股份有限公司
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