中信建投证券股份有限公司
关于北京海量数据技术股份有限公司
保荐机构名称：中信建投证券股份有 被保荐公司名称：北京海量数据技术股
限公司 份有限公司
联系方式：010-65608384
保荐代表人姓名：吴雨翘 联系地址：北京市东城区朝内大街 2 号
凯恒中心 B、E 座 3 层
联系方式：010-65608363
保荐代表人姓名：齐海崴 联系地址：北京市东城区朝内大街 2 号
凯恒中心 B、E 座 3 层
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2021〕345
号文”批准，北京海量数据技术股份有限公司（简称“公司”或“海量数据”）
于 2021 年 11 月向特定投资者非公开发行股票 25,752,890 股。本次公司发行新股
的发行价为 14.00 元/股，募集资金总额为 360,540,460.00 元，扣除发行费用
于 2021 年 12 月 21 日在上海证券交易所上市。中信建投证券股份有限公司（简
称“保荐机构”或“中信建投证券”）担任本次非公开发行股票的保荐机构。根
据《证券发行上市保荐业务管理办法》（简称“保荐办法”），由中信建投证券完
成持续督导工作。根据《保荐办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 11 号——持续督导》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况
工作内容 督导情况
度，并针对具体的持续督导工作制定相应 行了持续督导制度，已根据海量数据
的工作计划。 的具体情况制定了相应的工作计划。
中信建投证券已与海量数据签订保
导工作开始前，与上市公司或相关当事人
荐协议，该协议已明确了双方在持续
签署持续督导协议，明确双方在持续督导
督导期间的权利义务，并报上海证券
期间的权利义务，并报上海证券交易所备
交易所备案。
案。
工作内容 督导情况
持续督导期间，中信建投证券通过日
尽职调查等方式开展持续督导工作。 查等方式，对海量数据开展了持续督
导工作。
海量数据及相关当事人在持续督导
公司违法违规事项公开发表声明的，应于
期间未发生须按有关规定公开发表
披露前向上海证券交易所报告，并经上海
声明的发行人违法违规事项。
证券交易所审核后在指定媒体上公告。
人出现违法违规、违背承诺等事项的，应
自发现或应当发现之日起五个工作日内 海量数据及相关当事人在持续督导
向上海证券交易所报告，报告内容包括上 期间未发生违法违规的情况，亦无违
市公司或相关当事人出现违法违规、违背 背承诺的情况。
承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督
导措施等。
中信建投证券督导海量数据及其董
事、监事、高级管理人员遵守法律、
人员遵守法律、法规、部门规章和上海证
法规、部门规章和上海证券交易所发
券交易所发布的业务规则及其他规范性
布的业务规则及其他规范性文件，并
文件，并切实履行其所做出的各项承诺。
切实履行其所做出的各项承诺。
中信建投证券督导海量数据建立健
司治理制度，包括但不限于股东大会、董 海量数据执行《公司章程》、三会议
事会、监事会议事规则以及董事、监事和 事规则、《关联交易管理办法》等相
高级管理人员的行为规范等。 关制度的履行情况，均符合相关法规
要求。
控制度，包括但不限于财务管理制度、会 行内部控制制度。对公司的内控制度
计核算制度和内部审计制度，以及募集资 的设计、实施和有效性进行了核查，
金使用、关联交易、对外担保、对外投资、 该等内控制度符合相关法规要求并
衍生品交易、对子公司的控制等重大经营 得到了有效执行，可以保证公司的规
决策的程序与规则等。 范运行。
中信建投证券督导海量数据严格执
息披露制度，审阅信息披露文件及其他相
行信息披露制度，审阅信息披露文件
关文件并有充分理由确信上市公司向上
及其他相关文件，详见“二、信息披
海证券交易所提交的文件不存在虚假记
露审阅情况”。
载、误导性陈述或重大遗漏。
证监会、上海证券交易所提交的其他文件 露文件及向中国证监会、上海证券交
进行事前审阅，对存在问题的信息披露文 易所提交的其他文件及时进行事前
件应及时督促上市公司予以更正或补充， 审阅，并对存在问题的信息披露文件
上市公司不予更正或补充的，应及时向上 及时督促公司予以更正或补充。详见
海证券交易所报告。 “二、信息披露审阅情况”。
工作内容 督导情况
前审阅的，应在上市公司履行信息披露义
中信建投证券对海量数据的信息披
务后五个交易日内，完成对有关文件的审
露文件进行了事后及时审阅，公司给
阅工作，对存在问题的信息披露文件应及
予了密切配合。详见详见“二、信息
时督促上市公司更正或补充，上市公司不
披露审阅情况”。
予更正或补充的，应及时向上海证券交易
所报告。
经核查，持续督导期间，海量数据的
控股股东、实际控制人陈志敏、朱华
威持股比例减少变动达到 5％时未停
止买卖公司股票并及时编制、披露权
益变动报告书。针对上述事项，北京
监管局于 2022 年 1 月出具《关于对
董事、监事、高级管理人员受到中国证监 措施的决定》 （
〔2022〕3 号）；中国证
会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或 监会于 2022 年 6 月对陈志敏、朱华
者被上海证券交易所出具监管关注函的 威出具《立案告知书》 （证监立案字：
情况，并督促其完善内部控制制度，采取 0142022016）。除上述情况外，持续
措施予以纠正的情况。 督导期间，海量数据及相关当事人未
出现受到中国证监会行政处罚、上海
证券交易所纪律处分或者被上海证
券交易所出具监管关注函的情况。中
信建投证券督导海量数据及相关当
事人完善内部控制制度并纠正上述
问题。
经核查，持续督导期间，海量数据及
控制人等履行承诺的情况，上市公司及控
控股股东、实际控制人不存在未履行
股股东、实际控制人等未履行承诺事项
承诺的情况。
的，及时向上海证券交易所报告。
针对市场传闻进行核查。经核查后发现上
市公司存在应披露未披露的重大事项或 经核查，持续督导期间，海量数据未
与披露的信息与事实不符的，及时督促上 出现应披露未披露的重大事项或披
市公司如实披露或予以澄清；上市公司不 露的信息与事实不符的情况。
予披露或澄清的，应及时向上海证券交易
所报告。
上市公司做出说明并限期改正，同时向上
海证券交易所报告：
经核查，持续督导期间，海量数据及
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等
相关主体未出现该等情况。
上海证券交易所相关业务规则；
（二）证券服务机构及其签名人员出具的
专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述
工作内容 督导情况
或重大遗漏等违法违规情形或其他不当
情形；
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十
一条、第七十二条规定的情形；
（四）上市公司不配合保荐人持续督导工
作；
（五）上海证券交易所或保荐人认为需要
报告的其他情形。
在对海量数据进行现场检查时，中信
建投证券制定了现场检查的相关工
划，明确现场检查工作要求，确保现场检
作计划，并明确了现场检查的工作要
查工作质量。
求，确保了现场检查工作质量。
人应自知道或应当知道之日起十五日内
或上海证券交易所要求的期限内，对上市
公司进行专项现场检查：
（一）存在重大财务造假嫌疑；
（二）控股股东、实际控制人及其关联人
涉嫌资金占用；
（三）可能存在重大违规担保； 经核查，持续督导期间，海量数据及
（四）控股股东、实际控制人及其关联人、 相关主体未出现该事项。
董事、监事或者高级管理人员涉嫌侵占上
市公司利益；
（五）资金往来或者现金流存在重大异
常；
（六）交易所或者保荐人认为应当进行现
场核查的其他事项。
中信建投证券持续关注公司募集资
募集资金的使用情况、投资项目的实施等 资项目的实施等承诺事项。经核查，
承诺事项 海量数据未出现募集资金存放及使
用违规的情况。
二、信息披露审阅情况
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，保荐机构对海量数据
披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查，并将相关文件内容与对外
披露信息进行了对比。保荐机构认为，海量数据按照证券监管部门的相关规定进
行信息披露活动，依法公开对外发布各类信息披露文件，确保各项重大信息的披
露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向
中国证监会和上海证券交易所报告的事项
经核查，海量数据在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券
交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于北京海量数据技术股份
有限公司 2022 年持续督导年度报告书》之签字盖章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
吴雨翘 齐海崴
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