杭州福斯达深冷装备股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为进一步完善杭州福斯达深冷装备股份有限公司(以下简称“公司”)
的治理结构，切实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、中国证券监督管理
委员会（以下简称“中国证监会”）制定的《上市公司独立董事规则》（以下简
称“《独立董事规则》”）《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规
则》（以下简称“《上市规则》”）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第
份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等相关规定，并结合公司实际，
制定本制度。
第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的
公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董事。
第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事。
独立董事在审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中占多数，并
担任召集人。
第四条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务，并应当按照相关
法律法规、《独立董事规则》、《公司章程》和本制度的要求，认真履行职责，
维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。
第二章 独立董事的任职条件
第五条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。
独立董事任职基本条件：
交易所、《公司章程》有关独立董事任职资格、条件和要求规定。
独立董事候选人应无下列不良记录：
禁入措施，期限尚未届满；
期限尚未届满；
会会议的次数占当年董事会会议次数三分之一以上；
第六条 公司聘任的独立董事中，至少包括一名会计专业人士。
以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应当具备较丰富的会计专
业知识和经验，并至少符合下列条件之一：
博士学位；
有5年以上全职工作经验。
第三章 独立董事的独立性
第七条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者
其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
第八条 独立董事原则上最多在五家公司兼任独立董事，并确保有足够的时
间和精力有效地履行独立董事的职责。
第九条 下列人员不得担任独立董事:
系亲属指配偶、父母、子女等；主要社会关系人指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、
兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；
及其直系亲属；
任职的人员及其直系亲属；
务的人员，包括提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告
上签字的人员、合伙人及主要负责人；
担任董事、监事和高级管理人员，或者在该业务往来单位的控股股东单位担任董
事、监事和高级管理人员；
前款第4项、第5项及第6项中的公司控股股东、实际控制人的附属企业，不
包括根据《上市规则》第6.3.4条规定，与公司不构成关联关系的附属企业。
前款规定的“重大业务往来”系指根据《上市规则》或者《公司章程》规定
需提交股东大会审议的事项，或者上海证券交易所认定的其他重大事项；
“任职”
系指担任董事、监事、高级管理人员以及其他工作人员。
第四章 独立董事的提名、选举和更换
第十条 公司的董事会、监事会、单独或合并持有公司股份1％以上的股东
可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
第十一条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应
当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并
对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之间
不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。
第十二条 在选举独立董事的股东大会召开前，公司董事会应当按照本制度
第十一条的规定公布相关内容，并将所有被提名人的有关材料报送上海证券交易
所。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时报送董事会的书面意见。
第十三条 公司应当在股东大会召开前披露独立董事候选人的详细资料，保
证股东在投票时对候选人有足够的了解。
第十四条 独立董事的选举表决与公司董事的选举表决要求相同。独立董事
每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满可连选连任，但连任时间不得超过
六年。
第十五条 独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事会提请股东
大会予以撤换。
独立董事任期届满前，公司可以经法定程序解除其职务。提前解除职务的，
公司应将其作为特别披露事项予以披露。
第十六条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会
提交书面辞职报告。对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人
注意的情况进行说明。
如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于本制度规定
的最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。
第十七条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职
责的情形，由此造成公司独立董事的比例低于本制度的最低要求时，公司应按规
定补足独立董事人数。
第五章 独立董事的职权
第十八条 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作
情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。
独立董事应当向公司股东大会提交年度述职报告，对其履行职责的情况进行
说明。
第十九条 为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有《公司法》、
和其他相关法律、法规赋予董事的职权外，还应当赋予独立董事以下特别职权：
最近经审计净资产绝对值 5％以上的关联交易）应由独立董事事前认可；独立董
事作出判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；
独立董事行使前款第 1 项至第 5 项职权，应当取得全体独立董事的二分之一
以上同意；行使前款第 6 项职权，应当经全体独立董事同意。
第 1、2 项事项应由二分之一以上独立董事同意后，方可提交董事会讨论。
如本条第一款所列提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情
况予以披露。
第二十条 独立董事除履行上述职责外，还应当对以下事项向董事会或股东
大会发表独立意见：
错更正；
意见；
保）、委托理财、提供财务资助、募集资金使用、股票及其衍生品种投资等重大
事项；
股份方案、公司关联人以资抵债方案；
事项。
独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及其理由；
反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。如有关事项属于需要披露的事项，
公司应当将独立董事的意见予以披露，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，
董事会应将各独立董事的意见分别披露。
第二十一条 独立董事对重大事项出具的独立意见至少应当包括下列内
容：
否有效；
意见的，相关独立董事应当明确说明理由、无法发表意见的障碍。
独立董事应当对出具的独立意见签字确认，并将上述意见及时报告董事会，
与公司相关公告同时披露。
第二十二条 独立董事发现公司存在下列情形之一的，应当积极主动履行
尽职调查义务并及时向上海证券交易所报告，必要时应当聘请中介机构进行专项
核查：
第二十三条 除参加董事会会议外，独立董事应当保证安排合理时间，对
公司生产经营状况、管理和内部控制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行
情况等进行现场检查。现场检查发现异常情形的，应当及时向公司董事会和本所
报告。
第二十四条 公司股东间或者董事间发生冲突、对公司经营管理造成重大
影响的，独立董事应当积极主动履行职责，维护公司整体利益。
第二十五条 出现下列情形之一的，独立董事应当及时向上海证券交易所
报告：
期召开董事会会议或者延期审议相关事项的提议未被采纳的；
告后，董事会未采取有效措施的；
第二十六条 独立董事应当向公司年度股东大会提交述职报告并披露。述
职报告应当包括以下内容：
机构和咨询机构等情况；
第六章 独立董事的权利和公司的义务
第二十七条 公司应保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡经董
事会决策的事项，公司按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，
独立董事认为资料不充分的可以要求补充。当2名或2名以上独立董事认为资料不
充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议
该事项，董事会应予以采纳。公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人
至少保存5年。
第二十八条 为了保证独立董事有效行使职权，公司应提供独立董事履行
职责所必需的工作条件。公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助，
如介绍情况、提供材料等，定期通报公司运营情况，必要时可组织独立董事实地
考察。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，董事会秘书应当
及时办理公告事宜。
第二十九条 独立董事行使职权时，公司有关人员积极配合，不拒绝、阻
碍或隐瞒，不得干预独立董事独立行使职权。
第三十条 独立董事聘请中介机构的费用及其它行使职权必需的费用由公
司承担。
第三十一条 公司给予独立董事适当的津贴。津贴的标准由董事会制定预
案，股东大会审议通过，并在公司年报中予以披露。除上述津贴外，独立董事不
得从公司及公司主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其
他利益。
第三十二条 公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董
事正常履行职责可能引致的风险。
第八章 附 则
第三十三条 本制度所称“以上”含本数，“低于”“高于”“超过”不
含本数。
第三十四条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布的法律、行政法规、
其他有关规范性文件或《公司章程》的规定冲突的，以法律、行政法规、其他有
关规范性文件或《公司章程》的规定为准。
第三十五条 本制度经公司股东大会审议通过后生效并实施.
第三十六条 本制度由公司董事会负责解释。
杭州福斯达深冷装备股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
