国金证券股份有限公司关于
上海兰卫医学检验所股份有限公司
保荐人名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：兰卫医学
保荐代表人姓名：唐蕾 联系电话：021-68826021
保荐代表人姓名：朱国民 联系电话：021-68826021
现场检查人员姓名：唐蕾、许哲铃
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 4 月 15 日至 2023 年 4 月 17 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、
会议记录、签到表、公告等；（2）查阅公司章程及各项规章制度。
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内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
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则履行职责
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息披露义务
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相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、
内部审计部门出具的工作报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作
细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理
制度以及投资决策相关的董事会决议、公司对外投资交易记录；
（4）查阅募集资
金专户的银行对账单、明细表。
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部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
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用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
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计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
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审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
内部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、
会议记录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投
资者交流的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载的公司资料。
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展
√
信息披露管理制度的相关规定
√
载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规
定；取得公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规
定；
（2）查阅公司财务账册、企业信用报告等资料，核查公司关联交易、对外担
保的情况；（3）查阅审议关联交易及对外担保的三会资料等。
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接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
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露义务
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义务
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债务等情形
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应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；（2）查阅公司开设募
集资金专户的决议，募集资金三方监管协议等；
（3）查阅募集资金专户银行对账
单、募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；
（4）与公司高级管
理人员、财务部门人员进行沟通，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募
集资金投资项目的建设进度。
√
等情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
高风险投资
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效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告资料，了解业绩波动情况；（2）查阅行业研究报
告，同行业上市公司的定期报告资料，与公司进行对比分析，了解业绩波动的原
因；
（3）与公司高级管理人员进行访谈沟通，了解业绩波动的原因、公司所可能
面临的风险及公司的应对措施。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东、董事、监事、高级管理人员等相关人员所做出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时公告等信息披露文件；（3）询问高级管理人员、
董事会秘书关于公司、股东、董事、监事、高级管理人员等承诺的履行情况；取
得公司董事、监事、高级管理人员关于所持股份变动的说明文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议等文件；（2）抽查公司重大合同、财
务账册、大额资金支付记录及相关审批文件；（3）与高级管理人员进行访谈。
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化或者风险
√
相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
（本页无正文，为《国金证券股份有限公司关于上海兰卫医学检验所股份有限公
司 2022 年度定期现场检查报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
唐 蕾 朱国民
国金证券股份有限公司
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