证券代码：300737 证券简称：科顺股份 公告编号：2023-009
科顺防水科技股份有限公司
关于发行股份购买资产之部分限售股份
上市流通的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担
个别及连带法律责任。
特别提示：
防水科技股份有限公司（以下简称“公司”）总股本的 0.80%；
一、本次解除限售股份取得的基本情况
科顺防水科技股份有限公司向孙诚等发行股份购买资产注册的批复》
（证监许可[2022]140 号），同意公司向孙诚等 43 名交易对象发行
公司已实际向孙诚等 43 名交易对象发行 30,351,027 股（其中向
孙诚等 8 名业绩承诺方发行 20,874,767 股，向 35 名非业绩承诺方发
行 9,476,260 股），该股份已于 2022 年 4 月 12 日上市。具体内容详
见公司于 2022 年 4 月 8 日在巨潮资讯网披露的《发行股份及支付现
金购买资产之实施情况暨新增股份上市公告书》。
根据发行对象作出的股份锁定承诺，35 名非业绩承诺方合计持
有的 9,476,260 股份限售期为 12 个月，截至 2023 年 4 月 11 日，该
部分股份锁定期已届满。
二、本次限售股份形成后至今公司股本数量变化情况
本 次 发 行 后 ， 公 司 总 股 本 由 1,151,224,380 股 增 加 到
过《关于注销部分股票期权及回购注销部分限制性股票的议案》，因
部分激励对象不符合激励条件，公司对其持有的69.678万股限制性股
票 予 以 回 购注 销。 注 销 后 公司 总股 本 由 1,181,575,407 股 减 少 至
三、本次限售股份上市流通的有关承诺及履行情况
本次申请股份解除限售的对象为公司发行股份购买资产的35名
非业绩承诺方，根据公司与其签署的《发行股份及支付现金购买资产
协议》及其《补充协议》的约定和其出具的股份锁定承诺函，本次交
易中，35名非业绩承诺方对其持有的公司股份作出了相应的锁定安排：
“1、本人/本企业因本次交易而获得的新增股份，如在取得新增
股份时对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间满12个月，则自
发行结束之日起12个月内不得以任何方式转让；如不满12个月，则自
发行结束之日起36个月内不得以任何方式转让；2、本次交易完成后，
本人/本企业因上市公司送股、资本公积金转增股本等原因而取得的
上市公司股份，亦应遵守前述约定，同时前述约定的解除限售股份数
量将按照深交所的相关规则进行相应调整。若有权监管机构的监管意
见或规定要求的股份解除限售期长于上述约定，则本人/本企业同意
根据有权监管机构的监管意见和规定进行相应调整；3、本人/本企业
承诺的新增股份锁定期届满之后，本人/本企业通过本次交易获得的
新增股份锁定期按中国证监会及深交所的有关规定执行。”
截至本公告披露日，35名非业绩承诺方均严格履行了相关承诺，
不存在相关承诺未履行影响本次限售股份上市流通的情形，也不存在
占用公司资金的情形，公司不存在对其违规担保的情形。
四、本次解除限售股份上市流通情况
（一）本次解除限售股份可上市流通数量为9,476,260股，占公
司总股本的0.80%；
（二）本次解除限售股份上市流通日期为2023年4月19日；
（三）本次解除限售股东共35名，具体情况如下：
持有限售股 本次上市流
本次上市流通数
序号 股东名称 份数量 通数量
量占总股本比例
（股） （股）
衡水高胜康睿创业投资基金管理中心（有限合
伙）
河北中炬天恒资产管理有限公司－衡水市大恒战
新产业股权投资基金中心（有限合伙）
持有限售股 本次上市流
本次上市流通数
序号 股东名称 份数量 通数量
量占总股本比例
（股） （股）
合计 9,476,260 9,476,260 0.80%
五、本次解除限售后公司的股本结构变动情况
本次变动前 本次增减变动 本次变动后
股份性质 比例
数量（股） 数量（股） 数量（股） 比例（%）
（%）
一、有限售条件流通股
份
二、无限售条件流通股
份
三、股本总数 1,180,878,627 100.00 1,180,878,627 100.00
六、独立财务顾问核查意见
经核查，独立财务顾问认为：本次申请解除限售股份的数量、上
市流通时间符合《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司重大
资产重组管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》
等有关规定的要求，截至本核查意见出具之日，本次解除股份限售的
股东不存在违反其在本次交易中所作相关承诺的情况；上市公司就上
述股东解除限售并流通上市所作出的信息披露真实、准确、完整。综
上所述，独立财务顾问对上市公司本次限售股份解除限售并上市流通
申请事项无异议。
七、备查文件
股份及支付现金购买资产之部分限售股份解除限售的核查意见
特此公告。
科顺防水科技股份有限公司
董 事 会
首页
微信公众号
证券之星APP
