证券代码：000952 证券简称：广济药业 公告编号：2023-023
湖北广济药业股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
一、本次解除限售的股份取得的基本情况
公开发行股票条件的议案》《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议
案》《关于公司本次非公开发行 A 股股票预案的议案》等，决定向包括控股股
东长江产业投资集团有限公司（以下简称“长江产业集团”，原“湖北省长江
产业投资集团有限公司”）在内的不超过 10 名特定对象非公开发行不超过
超过 50,000 万元（含本数），其中长江产业集团承诺认购金额为 30,000 万
元。
通过了《关于公司符合向特定对象非公开发行股票条件的议案》《关于确定公
司向特定对象非公开发行股票方案的议案》《关于公司本次非公开发行 A 股股
票预案（修订稿）的议案》等，同意维持 2019 年第一次临时股东大会审议通过
的发行方案。根据 2019 年第一次临时股东大会的授权，本议案无需提交股东大
会审议。
公开发行申请。2020 年 2 月 18 日，公司公告收到中国证监会出具的《关于核
准湖北广济药业股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2020]85
号）（以下简称“批复”），批复核准公司非公开发行不超过 4,974.20 万股新
股。
则，本次发行最终价格确定为 9.59 元/股，本次公司向特定对象非公开发行股
票的数量为 37,956,203 股，募集资金总额 363,999,986.77 元，扣除各项发行
费用人民币 5,896,986.80 元，实际募集资金净额人民币 358,102,999.97 元。
未超过股东大会决议和中国证监会证监许可[2020]85 号文规定的上限；本次发
行最终发行对象共计 4 家，符合《上市公司非公开发行股票实施细则》的要
求。本次发行通过向长江产业投资集团有限公司、建信（北京）投资基金管理
有限责任公司（以下简称“建信投资”）、张端时和张航共计 4 家发行对象非
公开发行 A 股股票的方式进行，特定对象均以现金方式认购本次非公开发行股
票。
本次发行完成后，非公开发行新增股份于 2020 年 4 月 13 日在深圳证券交
易所上市。
本次发行对象认购股份数量、金额及限售期如下：
序号 发行对象 登记股份（股） 认购金额（元） 限售期（月）
合计 37,956,203 363,999,986.77
股已全部解除限售上市流通。
二、本次限售股形成后至今公司股本数量变化情况
于 2019 年度利润分配的议案》。公司以 2020 年 5 月 29 日为除权除息日实施了
股，因公司已于 2020 年 4 月 13 日非公开发行新股 37,956,203 股，去除回购
派发现金红利 0.7 元（含税），送红股后，上述限售股由 37,956,203 股增至
了《关于注销全部回购股份减少注册资本的议案》。2021 年 12 月 27 日，经中
国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司注销回购股份
股。
《关于〈湖北广济药业股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划（草案）〉及
其摘要的议案》。2022 年 3 月 29 日，本次激励计划所涉及限制性股票的首次
授予登记手续办理完成，公司实际向 118 名激励对象首次授予限制性股票
了《关于回购注销 2021 年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。2022
年 12 月 13 日，回购注销的限制性股票数量为 198,000 股，本次回购注销完成
后，公司总股本由 352,648,939 股减少至 352,450,939 股。
议、第十届监事会第二十三次（临时）会议，审议通过了《关于向 2021 年限制
性股票激励计划激励对象授予预留部分限制性股票的议案》。2022 年 12 月 22
日，公司实际向 29 名激励对象授予预留部分限制性股票 152.3 万股，授予的限
制性股票于 2022 年 12 月 23 日上市，公司的股份总数由 352,450,939 股增加至
截至本公告披露日，公司总股本为 353,973,939 股，本次可解除限售的股
份数量为 37,539,103 股，占公司总股本比例为 10.6050%。
三、本次申请解除股份限售股东做出的承诺及履行情况
根据相关规定，本次申请限售股解禁的股东在实施非公开发行时，承诺认
购的股票自本次新增股份上市之日起 36 个月内不得转让。
本次非公开发行股票完成后，由于公司送红股、转增股份等原因增加的相
应股份，亦应遵守上述锁定期约定。若中国证监会、深圳证券交易所等监管机
构对本次发行股份的锁定期另有其他要求，则参与认购公司非公开发行股票的
特定对象将根据中国证监会、深圳证券交易所等监管机构的监管意见对所持股
份的锁定期进行相应调整。发行后在锁定期内，委托人或合伙人不得转让其持
有的产品份额或退出合伙。除不适用《上市公司股东、董监高减持股份的若干
规定》的有关规定外，本次发行对象取得的公司股票在限售期届满后减持还需
遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规、规范
性文件的相关规定。
截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东无追加承诺并在承诺期间严
格遵守了上述限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情
况。
截至本提示性公告发布之日，本次申请解除限售股份的上述股东不存在对
公司非经营性资金占用的情形，不存在公司对上述股东违规提供担保等损害公
司利益行为的情形，也不存在违规买卖公司股票的行为。
四、本次限售股份可上市流通安排
下：
本次可上市流通股
限售股份持有人 持有限售股份数 本次可上市流通股 冻结股数
序号 数占公司总股本的
名称 （股） 数（股） （股）
比例（%）
合计 37,539,103 37,539,103 10.6050 0
五、本次解除限售前后股本结构变化情况
本次变动前 本次变动增减 本次变动后
股份性质 股份数量 比例
股份数量（股） 比例（%） 股份数量（股）
（股） （%）
一、限售条件流通股/
非流通股
高管锁定股 12,324 0.0035 - 12,324 0.0035
首发后限售股 37,539,103 10.6050 -37,539,103 0 0
股权激励限售股 9,974,000 2.8177 - 9,974,000 2.8177
二、无限售条件流通
股
三、总股本 353,973,939 100.00 - 353,973,939 100.00
注：上表系根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司下发的股本结构表填
写。本次解除限售后的股本结构表情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
最终办理结果为准。
六、保荐机构对本次解除限售的核查意见
经核查，国泰君安证券股份有限公司认为：广济药业本次申请解除股份限
售的股东均遵守了公司非公开发行股票时做出的股份锁定的承诺；广济药业本
次申请限售股份解除限售的数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规
及《公司章程》等的相关规定。截至本核查意见出具日，广济药业对上述信息
的披露真实、准确、完整。国泰君安证券股份有限公司对广济药业本次为部分
非公开发行股份解除限售上市流通的事项无异议。
七、备查文件
（一）《限售股份解除限售申请表》；
（二）《股本结构表》和《限售股份明细数据表》；
（三）《国泰君安证券股份有限公司关于湖北广济药业股份有限公司部分
非公开发行股份解除限售的核查意见》。
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