东方证券承销保荐有限公司
关于江苏海晨物流股份有限公司
保荐机构名称：东方证券承销保荐有限公司 被保荐公司简称：海晨股份
保荐代表人姓名：郑睿 联系电话：021-23153548
保荐代表人姓名：石啸天 联系电话：021-23157448
现场检查人员姓名：郑睿
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间：2023 年 4 月 4 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：
（1）查阅公司章程及内部控制制度；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料；
（3）
与公司相关人员进行访谈沟通
是
会议资料是否保存完整
是
关业务规则履行职责
不适用
义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅公司组织结构、内部审计制度及相关内部控制制度；（2）查阅审计委员会相关资
料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等（3）取得公司内部审计部门运行相关文件；
（4）查
阅公司对外投资管理制度及募集资金专户银行对账单
是
划和报告等（如适用）
是
现的重大问题等（如适用）
是
执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
是
（如适用）
是
年度内部审计工作计划（如适用）
是
内部审计工作报告（如适用）
是
适用）
是
内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅公司信息披露管理制度、取得公司历次信息披露文件；（2）查阅投资者关系活动
资料及其披露情况；
（3）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议资料
相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司章程、关联交易决策制度；（2）查阅董事会、监事会、股东大会、独立董事
的相关决策程序及信息披露文件
是
司资金或者其他资源的制度
是
金或者其他资源的情形
不适用
义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度；（2）查阅募集资金三方监管协议；（3）查阅募集资金专
户银行对账单、募集资金台账；（4）抽查大募集资金大额支付凭证等材料
是
换预先投入、改变实施地点等情形
动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承 是
诺期间进行风险投资
是
书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；（2）与公司高级管理人员进行沟通，
了解公司财务状况
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司及股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员所做出的承诺文件；（2）
查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件，核查公司有关承诺事项的履行情况等。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅《公司章程》、分红规划及披露情况；
（2）查公司定期报告及三会资料；
（3）与公
司高级管理人员进行沟通
二、现场检查发现的问题及说明
无。
保荐代表人：郑睿、石啸天
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