中国银河证券股份有限公司
关于湘财股份有限公司 2022 年度
募集资金存放与使用情况的专项核查意见
中国银河证券股份有限公司（以下简称“银河证券”、“保荐机构”）作为湘财
股份有限公司（以下简称“湘财股份”、“上市公司”、“公司”） 2020 年非公开发
行 A 股股票的保荐机构，依照《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上市公司监
管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，对湘
财股份 2022 年度募集资金存放和使用情况进行了核查，现将核查情况及核查意
见发表如下：
一、募集资金基本情况
根据中国证券监督管理委员会证监许可[2021]1777 号文核准，公司于 2021
年 7 月非公开发行人民币普通股（A 股）172,968,124 股，发行价为每股人民币
元，募集资金净额为人民币 1,723,204,099.66 元。2021 年 7 月 9 日，中准会计师
事务所（特殊普通合伙）就公司本次非公开发行募集资金到账事项出具了《验资
报告》（中准验字[2021]2057 号）
。
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 172,320.41
项目投入 B1 172,320.41
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 106.19
项目投入 C1 -
本期发生额 利息收入净额 C2 0.87
销户转出 C3 107.06
项 目 序号 金 额
项目投入 D1=B1+C1 172,320.41
截至期末累计发生额 利息收入净额 D2=B2+C2 107.06
销户转出 D3= C3 107.06
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3 -
实际结余募集资金 F -
二、募集资金管理情况
根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行管理办法》《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上
市规则》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法律、法规和规
范性文件的规定，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
行签署了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》；公司与湘财证券
共同作为甲方，银河证券作为丙方，分别与广东华兴银行股份有限公司、龙江银
行哈尔滨埃德蒙顿支行签署了《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协
议》。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。
（1）公司募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司有 1 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：元
开户银行 账户名称 银行账号 募集资金余额 备注
中国民生银行股份有限 湘财股份有限
公司哈尔滨分行 公司
（2）募投项目实施主体专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募投项目实施主体有 2 个募集资金专户，募
集资金存放情况如下：
单位：元
开户银行 账户名称 银行账号 募集资金余额 备注
广东华兴银行股份有限 湘财证券股
公司 份有限公司
龙江银行股份有限公司 湘财证券股 210801200060009
哈尔滨埃德蒙顿支行 份有限公司 12
三、2022 年度募集资金实际使用情况
公司严格按照《募集资金管理办法》使用募集资金，截至 2022 年 12 月 31
日，募集资金实际使用情况详见本核查意见附件。
预先投入募投项目的部分自筹资金不再进行置换。
公司不存在以闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
无差异。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目资金使用的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，上市公司按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》
《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》
《上市公
司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》和《湘财股份有限公司募集资金管
理办法》等的相关规定，对募集资金进行存放、使用及管理，不存在未及时、真
实、准确、完整披露的情况，亦不存在募集资金管理违规的其他情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2022 年度募集资金存放与使用
情况进行了鉴证并出具了《募集资金年度存放与使用情况鉴证报告》（天健审
[2023]2-160 号），其鉴证结论为：“《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》
（证监会公告[2022]15 号）和《上海
证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
（上证发[2022]2 号）的
规定，如实反映了湘财股份公司募集资金 2022 年度实际存放与使用情况。”
七、保荐机构核查意见
湘财股份有限公司 2022 年度募集资金存放和使用情况不存在违反《上海证
券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》等有关规定的情况，湘财股份对募集资金进行专户存储及专
项使用，已披露的相关信息反映了其募集资金的使用情况，不存在损害股东利益
的情况，不存在违规使用募集资金的情形。
（以下无正文）
附件
单位：万元
募集资金总额 172,320.41 本年度投入募集资金总额 -
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 172,320.41
变更用途的募集资金总额比例 -
截至期末累 截至期末 项目达 项目可
是否已变 本年 是否
截至期末承诺投 截至期末 计投入金额 投入进度 到 行性是
承诺投资 更项目 募集资金承 调整后 本年度 度实 达到
入金额 累计投入金额 与承诺投入 （%） 预定可 否发生
项目 （含部分 诺投资总额 投资总额 投入金额 现的 预计
(1) (2) 金额的差额 (4)＝ 使用状 重大变
变更） 效益 效益
(3)＝(2)-(1) (2)/(1) 态日期 化
一、增资湘财证
否 122,320.41 122,320.41 122,320.41 122,320.41 100.00
券股份有限公司
否 50,000.00 50,000.00 50,000.00 50,000.00 100.00
投业务
否
控合规建设
否
及网点布局优化
（融资融券和股 否 72,320.41 72,320.41 72,320.41 72,320.41 100.00
票质押等）
二、补充流动
资金及偿还银行 否 50,000.00 50,000.00 50,000.00 - 50,000.00 100.00
借款
合 计 － 172,320.41 172,320.41 172,320.41 - 172,320.41 - - - -
未达到计划进度原因（分具体项目） 不适用
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 不适用
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 不适用
募集资金其他使用情况 不适用
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