证券代码：688798 证券简称：艾为电子 公告编号：2023-023
上海艾为电子技术股份有限公司
关于作废 2021 年限制性股票激励计划
部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
上海艾为电子技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年4月13日召开
的第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于
作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，
根据《公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”或
“本激励计划”）《公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简
称“《考核管理办法》”）的规定和公司2021年第四次临时股东大会的授权，公司
董事会同意作废部分已授予但尚未归属的限制性股票共计168.6024万股。现将有
关事项说明如下：
一、本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况
于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请公司股东大会
授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立
董事就本激励计划相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于公司<2021年
限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年限制性股票
激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核实公司<2021年限制性股票激
励计划激励对象名单>的议案》，公司监事会对本激励计划的相关事项进行核实并
出具了相关核查意见。
《上海艾为电子技术股份有限公司关于独立董事公开征集委托投票权的报告书》
（公告编号：2021-012），受公司其他独立董事的委托，独立董事胡改蓉女士作
为征集人就2021年第四次临时股东大会审议的公司2021年限制性股票激励计划
相关议案向公司全体股东征集投票权。
职务进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到任何人对本次拟激励对象提出
的异议。2021年10月19日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了
《监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及
核查意见》（公告编号：2021-014）。
于公司<2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请公司股东大会授权
董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2021年10月26日，公
司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于2021年限制性股票激
励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：
七次会议，审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予激励对象
名单及授予人数的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》。公司
独立董事对该事项发表了独立意见，认为首次授予条件已经成就，激励对象主体
资格合法有效，确定的首次授予日符合相关规定。监事会对首次授予日的激励对
象名单进行核实并发表了核查意见。
十六次会议，审议通过了《关于作废2021年限制性股票激励计划部分已授予但尚
未归属的限制性股票的议案》，公司独立董事对该事项发表了独立意见。
二、本次作废限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）《激励
计划》《考核管理办法》的相关规定和公司2021年第四次临时股东大会的授权，
本次作废限制性股票具体情况如下：
原因已离职，已不符合激励资格，其已授予但尚未归属的合计100.753万股限制性
股票不得归属，并按作废处理。
性股票激励计划第二个归属期对应考核年度为2022年，该年度对应的营业收入目
标值为30.00亿元，对应的净利润目标值为2.80亿元，若两者均未达标，公司层面
归属比例为0。激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能
完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。”
根据《艾为电子2022年年度报告》《艾为电子2022年度审计报告》及《激励
计划》《考核管理办法》等相关规定，公司2021年限制性股票激励计划第二个归
属期未满足公司层面业绩考核目标，不满足归属条件，激励对象已获授予但尚未
归属的第二个归属期限制性股票取消归属，并作废失效，合计作废数量为67.8494
万股。
综上，本次共计作废的限制性股票数量为168.6024万股。
三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
本次作废部分限制性股票不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影
响，不会影响公司核心管理团队的稳定性，本次作废部分限制性股票本身也不会
影响公司股权激励计划继续实施。
四、独立董事意见
我们认为：本次部分限制性股票的作废符合《上海证券交易所科创板股票上
市规则》（以下简称“《上市规则》”）《上市公司股权激励管理办法》以及公
司《激励计划》中的相关规定，所作的决定履行了必要的程序。
因此，我们对公司第三届董事会第十九次会议审议的《关于作废 2021 年限
制性股票激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》表了同意的独立
意见。
五、监事会意见
经审核，监事会认为：公司本次部分限制性股票的作废符合《上市规则》
《管
理办法》以及公司《激励计划》中的相关规定，不存在损害股东利益的情况，监
事会同意公司作废部分已授予但尚未归属的限制性股票。
六、法律意见书的结论性意见
本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，本次作废已取得现阶段必要
的批准和授权，符合《公司法》《证券法》《管理办法》《激励计划》的相关规
定；本次作废符合《公司法》《管理办法》《激励计划》的相关规定；本次作废
已按照《管理办法》《上市规则》的规定，履行了必要的信息披露义务。
特此公告。
上海艾为电子技术股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
