证券代码：300613 证券简称：富瀚微 公告编号：2023-019
债券代码：123122 债券简称：富瀚转债
上海富瀚微电子股份有限公司
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
股票期权数量为 528,207 份，行权价格为 31.26 元/份。
公司 2021 年股票期权激励计划首次符合行权条件的激励对象 137 名，可行权
的股票期权数量为 950,504 份，行权价格为 43.23 元/份。
公司 2022 年股票期权激励计划首次符合行权条件的激励对象 197 名，可行权
的股票期权数量为 790,400 份，行权价格为 65.22 元/份。
结算有限责任公司办理完成相关手续后方可实际行权，届时公司将发布提示性公
告，敬请投资者注意。
上海富瀚微电子股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年 4 月 13 日召开第
四届董事会第九次会议、第四届监事会第五次会议，审议通过了《关于股票期权
激励计划符合行权条件的议案》，现将有关具体情况公告如下：
一、 已履行的相关审批程序
（1）2020 年股票期权激励计划简述
于公司<2020年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年
股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董事
会办理2020年股票期权激励计划相关事宜的议案》，公司独立董事对本次激励计划
及其他相关议案发表了独立意见。
公司<2020年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020年股
票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于核实公司<2020年股票期权激励
计划激励对象名单>的议案》。
司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关
的任何异议。2020年3月25日，公司监事会发表了《监事会关于公司2020年股票期
权激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
于公司<2020 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2020
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权
董事会办理 2020 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于公司 2020
年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
第六次会议，审议通过《关于调整 2020 年股票期权激励计划激励对象名单和授予
数量的议案》
《关于向激励对象授予股票期权的议案》，公司独立董事对相关事项
发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核实。
会议审议通过《关于调整 2020 年股票期权激励计划期权行权价格及数量并注销部
分股票期权的议案》，由于已实施 2019 年度权益分派，公司 2020 年股票期权激励
计划行权价格调整为 89.63 元/股；以及 8 名员工离职，激励对象由 100 名调整为
一次会议审议通过《关于修订 2020 年股票期权激励计划的议案》。公司独立董事、
监事会就上述相关事项均发表了同意的意见，北京市金杜律师事务所上海分所发
表了法律意见。
六次会议审议通过《关于注销 2020 年股票期权激励计划中部分股票期权的议案》
《关于 2020 年股票期权激励计划第一个行权期符合行权条件的议案》，公司独立
董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。
计划第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。
八次会议审议通过了《关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分股票期权
及调整相应行权价格和数量的议案》，因业绩考核结果及员工离职公司合计注销
的股票期权数量减少为 691,432 份，激励对象人数由 90 名调整为 89 名。另因实施
减少为 1,036,790 份。公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。
十次会议审议通过了《关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分股票期权
的议案》，因 4 名激励对象离职，对其持有的 2020 年股票期权激励计划中其已获
授但尚未行权的股票期权 37,450 份予以注销，注销后，2020 年股票期权激励计划
授予的激励对象人数由 89 名调整为 85 名。公司独立董事、监事会就上述相关事
项均发表了同意的意见。
二十六次会议审议通过了《关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分股票
期权的议案》
《关于 2020 年股票期权激励计划第二个行权期及 2021 年股票期权激
励计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件的议案》，公司独立董事、监
事会就上述相关事项均发表了同意的意见。
二个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。
会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，因实施
由 59.7 元/股调整为 31.26 元/股，已获授但尚未行权的股票期权数量由 705,464 股
调整为 1,340,381 股。
会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，因 1 名激励对象离职，对其持
有的 2020 年股票期权激励计划中其已获授但尚未行权的股票期权 6,411 份予以注
销，注销后，2020 年股票期权激励计划授予的激励对象人数由 84 名调整为 83 名。
公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。
会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，因 2 名激励对象离职，对其持
有的 2020 年股票期权激励计划中其已获授但尚未行权的股票期权 12,821 份予以注
销，注销后，2020 年股票期权激励计划授予的激励对象人数由 83 名调整为 81 名。
公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。
（2）2021 年股票期权激励计划简述
于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年
股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办
理股权激励相关事宜的议案》。拟向激励对象授予股票期权数量180万份，其中首
次授予150万份，预留30万份。首次授予的激励对象总人数为161人，
行权价为123.72
元/份。公司独立董事对本次激励计划及其他相关议案发表了独立意见。
于公司<2021年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021年
股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于核实公司<2021年股票期权激
励计划激励对象名单>的议案》。
司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关
的任何异议。2021年2月1日，公司监事会发表了《监事会关于公司2021年股票期
权激励计划预留授予激励对象名单的审核意见及公示情况说明》。
于公司<2021 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权
董事会办理 2021 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于公司 2021
年股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
会第十五次会议，审议通过《关于调整 2021 年股票期权激励计划相关事项的议案》
《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，同意将本计划原确定的首次授予激
励对象由 161 名调整为 159 名，2 名离职的激励对象对应的拟授予股票期权份额由
董事会重新进行分配，分配完成后，拟向激励对象授予的股票期权数量总数量保
持不变，仍为 180 万份，其中首次授予的股票期权数量保持不变，仍为 150 万份；
预留的股票期权数量保持不变，仍为 30 万份；同意以 2021 年 3 月 16 日作为本计
划的首次授予日，向 159 名激励对象授予 150 万份股票期权。公司独立董事对相
关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单进行了核查。
记完成的公告》，在股份登记过程中，公司首次授予涉及的 2 名激励对象因离职自
愿放弃公司本次授予的股票期权，因此公司本次激励计划首次实际授予并办理完
成股票期权登记的人数为 157 人，实际授予登记的股票期权数量为 147 万份。
八次会议审议通过了《关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分股票期权
及调整相应行权价格和数量的议案》，因本次激励计划首次授予的激励对象中 2 名
员工因个人原因离职，对其已获授但尚未行权的股票期权 17,400 份予以注销，注
销后，本次激励计划的股票期权数量由 1,470,000 份减少为 1,452,600 份，激励对
象人数由 157 名调整为 155 名；另因实施 2020 年度权益分派，本次激励计划首次
授予的股票期权行权价格由 123.72 元/股调整为 82.44 元/股，首次授予的股票期权
数量由 1,452,600 份调整为 2,178,149 份，预留部分的股票期权数量由 300,000 份调
整为 449,844 份。公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。
十次会议审议通过了《关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分股票期权
的议案》，由于 6 名员工因个人原因离职，对该 6 人持有的 2021 年股票期权激励
计划中已获授但尚未行权的 63,878 份予以注销；对其中 4 人持有的 2020 年股票期
权激励计划中其已获授但尚未行权的股票期权 37,450 份予以注销；公司独立董事、
监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。
事会第二十一次会议，审议并通过《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，
公司董事会确定以 2021 年 10 月 14 日为预留授予日，向 43 名激励对象授予预留
的 449,800 份股票期权，未授予的 44 份作废，行权价格为 169.21 元/份。公司独
立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股票期权的激励对象名单
进行了核实。
二十六次会议审议通过了《关于注销 2020 年、2021 年股票期权激励计划部分股票
期权的议案》，因 2021 年股票期权激励计划首次授予的激励对象中 3 名员工因个
人原因离职，不再符合激励对象资格，对其已获授但尚未行权的股票期权 30,140
份予以注销，注销后，2021 年股票期权激励计划首次授予的激励对象人数由 149
名调整为 146 名，未行权期权数量为 2,084,131 份。
次授予第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》。
会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，因实施
行权价格由 82.44 元/股调整为 43.23 元/股，首次授予尚未行权的股票期权数量由
元/股调整为 88.89 元/股，预留部分尚未行权的股票期权数量由 440,800 份调整为
会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，因 2021 年股票期权激励计划
首次授予的激励对象中 5 名员工因个人原因离职、预留授予的激励对象中 1 名员
工因个人原因离职，不再符合激励对象资格，分别对其已获授但尚未行权的股票
期权 61,964 份、14,250 份予以注销，公司独立董事、监事会就上述相关事项均发
表了同意的意见。
会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，因 2021 年股票期权激励计划
首次授予的激励对象中 4 名员工因个人原因离职、预留授予的激励对象中 1 名员
工因个人原因离职，不再符合激励对象资格，分别对其已获授但尚未行权的股票
期权 59,616 份、14,250 份予以注销，公司独立董事、监事会就上述相关事项均发
表了同意的意见。
（3）2022 年股票期权激励计划简述
《关于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
《关于公司<2022
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请公司股东大会授权董
事会办理 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》等议案，拟向激励对象授予
股票期权数量 180 万份，其中首次授予 174 万份，预留 6 万份。首次授予的激励
对象总人数为 210 人，行权价为 124.23 元/份。公司独立董事对本次激励计划及其
他相关议案发表了独立意见。
同日，公司召开第三届监事会第二十四次会议，审议通过了《关于公司<2022
年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022 年股票期权激
励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2022 年股票期权激励计划激
励对象名单>的议案》。
的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到与本激励
计划激励对象有关的任何异议。2022 年 3 月 18 日，公司监事会发表了《监事会关
于公司 2022 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意
见》。
于公司<2022 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2022
年股票期权激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于提请公司股东大会授权
董事会办理 2022 年股票期权激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于公司 2022
年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
事会第二十五次会议，审议通过《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》，同
意以 2021 年 3 月 29 日作为激励计划的首次授权日，向 210 名激励对象授予 174
万份股票期权。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予股
票期权的激励对象名单进行了核查。
登记完成的公告》，因 1 名员工因个人原因离职，不再符合激励对象资格，其拟获
授的 5,600 份股票期权作废失效，不得办理授予登记。首次授权登记完成的股票期
权数量由 174 万份调整为 173.44 万份，首次授予登记人数由 210 人调整为 209 人。
会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格和数量的议案》，因实施
行权价格由 124.23 元/股调整为 65.22 元/股，首次授予尚未行权的股票期权数量由
为 65.22 元/股，预留授予的数量由 60,000 份调整为 114,000 份。
会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，因 2022 年股票期权激励计划
首次授予的激励对象中 7 名员工因个人原因离职，不再符合激励对象资格，对其
已获授但尚未行权的股票期权 67,260 份予以注销。公司独立董事、监事会就上述
相关事项均发表了同意的意见。
会议审议通过了《关于向激励对象授予 2022 年股票期权激励计划预留股票期权的
议案》，确定以 2022 年 10 月 27 日为预留授权日，向 5 名激励对象授予 6.74 万份
股票期权。公司独立董事、监事会就上述相关事项均发表了同意的意见。
会议审议通过了《关于注销部分股票期权的议案》，因 2022 年股票期权激励计划
首次授予的激励对象中 5 名员工因个人原因离职，不再符合激励对象资格，对其
已获授但尚未行权的股票期权 66,500 份予以注销。公司独立董事、监事会就上述
相关事项均发表了同意的意见。
二、 行权期行权条件成就的说明
（一）2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件成就的说明
根据 2020 年股票期权激励计划的规定，公司向激励对象授予的股票期权自授
予登记完成之日起 36 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 48 个月内的
最后一个交易日当日止，可申请行权第三期成就数量。本激励计划股票期权授予
登记完成日为 2020 年 4 月 17 日。因此，公司授予的股票期权第三个等待期将于
行权条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
表示意见的审计报告；
公司未发 生任一事
无法表示意见的审计报告；
项，满足行权条件。
行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
激励对象未发生任一
事项，满足行权条件。
处罚或者采取市场禁入措施；
（三）公司层面业绩考核要求
入为基数），依据下表确定全体激励对象的标准系数来确定本期可行权的 元、21.11 亿元，2020
年、2021 年及 2022 年
股票期权
营业收入增长率的平
第三个行权
R≥2 20%>R 15%>R 10%>R 5%>R≥0 均值为 74%；本期可
期业绩完成 R<0%
情况
的标准系数为 1。
标准系数 1 0.9 0.7 0.5 0.3 0
（四）个人层面业绩考核要求 目前在职的 81 名激励
激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C、D 四个档次，考核评 对象绩效考核均达到
价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的行权比例： B 以上，满足行权条
考核评级 A B C D 件。
考核结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60
标准系数 1.0 0.5 0
综上所述，董事会认为 2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权条件已成
就。根据公司 2020 年第一次临时股东大会的授权，同意公司按照 2020 年股票期
权激励计划的相关规定办理第三个行权期股票期权行权的相关事宜。
（二）2021 年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权条件成就的说明
根据 2021 年股票期权激励计划的规定，公司向激励对象首次授予的股票期权
自授予登记完成之日起 24 个月后的首个交易日起至授予登记完成之日起 36 个月
内的最后一个交易日当日止，可申请行权第二期成就数量。股票期权授予登记完
成日为 2021 年 3 月 31 日。因此，首次授予的股票期权第二个等待期已届满。
行权条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
表示意见的审计报告；
公司未发 生任一事
无法表示意见的审计报告；
项，满足行权条件。
行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
激励对象未发生任一
事项，满足行权条件。
处罚或者采取市场禁入措施；
（三）公司层面业绩考核要求
率的平均值不低于 20%； 经审计营业收入分别
增长率 R），依据下表确定全体激励对象的标准系数来确定本期可行权的 亿元，2021 年、2022
股票期权 年营业收入增长率的
第二个 行 平均值 102%；本期可
R≥20 20%>R 15%>R 10%>R 5%>R≥
权期业 绩 R<0% 行权的股票期权数量
% ≥15% ≥10% ≥5% 0%
完成情况 的标准系数为 1。
标准系数 1 0.9 0.7 0.5 0.3 0
（四）个人层面业绩考核要求
激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C、D 四个档次，考核评 目前在职的 137 名激
价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的行权比例： 励对象绩效考核均达
考核评级 A B C D 到 B 以上，满足行权
考核结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60 条件。
标准系数 1.0 0.5 0
综上所述，董事会认为 2021 年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权
条件已成就。根据公司 2021 年第一次临时股东大会的授权，同意公司按照 2021
年股票期权激励计划的相关规定办理首次授予第二个行权期股票期权行权的相关
事宜。
（三）2022 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权条件成就的说明
根据 2022 年股票期权激励计划的规定，公司向激励对象首次授予的股票期权
自首次授权之日起 12 个月后的首个交易日起至授权之日起 24 个月内的最后一个
交易日当日止，可申请行权第一期成就数量。股票期权授权日为 2022 年 3 月 29
日。因此，首次授予的股票期权第一个等待期已届满。
行权条件 达成情况
（一）公司未发生如下任一情形：
表示意见的审计报告；
公司未发 生任一事
无法表示意见的审计报告；
项，满足行权条件。
行利润分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
激励对象未发生任一
事项，满足行权条件。
处罚或者采取市场禁入措施；
公司 2022 年经审计营
（三）公司层面业绩考核要求
业收入为 21.11 亿元，
的股票期权数量的标
长率 R）
，依据下表确定全体激励对象的标准系数来确定本期可行权的股
准系数为 1。
票期权
第一个 行
R≥20 20%>R 15%>R 10%>R 5%>R≥
权期业 绩 R<0%
% ≥15% ≥10% ≥5% 0%
完成情况
标准系数 1 0.9 0.7 0.5 0.3 0
（四）个人层面业绩考核要求 目前在职的 197 名激
激励对象的绩效考核结果划分为 A、B、C、D 四个档次，考核评 励对象绩效考核均达
价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象的行权比例： 到 B 以上，满足行权
考核评级 A B C D 条件。
考核结果（S） S≥90 90＞S≥80 80＞S≥60 S＜60
标准系数 1.0 0.5 0
综上所述，董事会认为 2022 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权
条件已成就。根据公司 2022 年第一次临时股东大会的授权，同意公司按照 2022
年股票期权激励计划的相关规定办理首次授予第一个行权期股票期权行权的相关
事宜。
三、 本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划存在差异的说明
（一）2020 年股票期权激励计划与已披露的激励计划存在差异的说明
由于 2020 年 6 月 2 日已实施 2019 年度权益分派，公司 2020 年股票期权激励
计划行权价格调整为 89.63 元/股；由于等待期内共有 10 名激励对象离职，激励对
象由 100 名调整为 90 名，授予期权数量调整为 801,000 份。
由于 2021 年 6 月 17 日已实施 2020 年度权益分派，公司 2020 年股票期权激
励计划行权价格调整为 59.7 元/股；由于等待期内共有 6 名激励对象离职，激励对
象由 90 名调整为 84 名，授予期权数量调整为 849,194 份。
由于 2022 年 5 月 26 日已实施 2021 年度权益分派，公司 2020 年股票期权激
励计划行权价格调整为 31.26 元/股；由于等待期内共有 3 名激励对象离职，激励
对象由 84 名调整为 81 名，授予期权数量调整为 1,056,415 份。
除以上调整外，本次实施的激励计划内容与已披露的激励计划内容一致。
（二）2021 年股票期权激励计划首次授予与已披露的激励计划存在差异的说
明
由于 2021 年 6 月 17 日已实施 2020 年度权益分派，公司 2021 年股票期权激
励计划行权价格调整为 82.44 元/股；由于等待期内共有 11 名激励对象离职，激励
对象由 157 名调整为 146 名，授予期权数量调整为 2,084,131 份。
由于 2022 年 5 月 26 日已实施 2021 年度权益分派，公司 2021 年股票期权激
励计划首次授予行权价格调整为 43.23 元/股；由于等待期内共有 9 名激励对象离
职，激励对象由 146 名调整为 137 名，授予期权数量调整为 2,851,513 份。
（三）2022 年股票期权激励计划首次授予与已披露的激励计划存在差异的说
明
由于 2022 年 5 月 26 日已实施 2022 年度权益分派，公司 2022 年股票期权激
励计划行权价格调整为 65.22 元/股；由于等待期内共有 12 名激励对象离职，激励
对象由 209 名调整为 197 名，授予期权数量调整为 3,161,600 份。
四、 激励计划的行权安排
（一）2020 年股票期权激励计划第三个行权期行权的安排
派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股票期权价格和数量将进行相应
调整。
配如下：
本次行权前持有 剩余尚未行权的 本期可行权数量占
本期可行权数
职务 的股票期权数量 股票期权数量 本公告日股本总额
量（份）
(份) （份） 的比例
核心管理人员、核
心技术（业务）人员
合计（81 人） 1,056,415 528,207 528,207 0.23%
行发布自主行权提示性公告。
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
（二）2021 年股票期权激励计划首次授予第二个行权期行权的安排
资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股票期权价
格和数量将进行相应调整。
配如下：
本次行权前持有 剩余尚未行权的 本期可行权数量占
本期可行权数
职务 的股票期权数量 股票期权数量 本公告日股本总额
量（份）
(份) （份） 的比例
核心管理人员、核
心技术（业务）人员
合计（137 人） 2,851,513 950,504 1,901,009 0.41%
发布自主行权提示性公告。
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
（三）2022 年股票期权激励计划首次授予第一个行权期行权的安排
资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股等事项，股票期权价
格和数量将进行相应调整。
配如下：
本次行权前持有 剩余尚未行权的 本期可行权数量占
本期可行权数
职务 的股票期权数量 股票期权数量 本公告日股本总额
量（份）
(份) （份） 的比例
核心管理人员、核
心技术（业务）人员
合计（197 人） 3,161,600 790,400 2,371,200 0.34%
发布自主行权提示性公告。
（1）公司定期报告公告前三十日内，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，
自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前十日内；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发
生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后二个交易日内；
（4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
五、 行权专户资金的管理和使用计划
激励计划所募得资金用于补充公司流动资金。
六、 激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式
激励对象缴纳个人所得税所需资金由激励对象自行承担，激励对象需缴纳的
个人所得税由公司代为缴纳。
七、 不符合条件的股票期权处理方式
符合行权条件的激励对象必须在规定的行权期内行权，在行权期结束后，已
获授但尚未行权的股票期权，不得转入下个行权期，该部分股票期权自动失效，
由公司注销。
八、 本次激励计划部分成就对公司的影响
本次行权相关股份支付费用将根据有关会计准则和会计制度的规定，在等待
期内摊销，并计入相应期间费用，增加资本公积。根据激励计划，假设本期可行
权股票期权全部行权，公司总股本将增加 2,269,111 股，对公司基本每股收益及净
资产收益率影响较小，具体影响以经会计师事务所审计的数据为准。
公司在授予日采用 Black-Scholes 期权定价模型确定股票期权在授予日的公允
价值，并已在股权激励计划等待期开始进行摊销。本次采用自主行权模式对期权
估值方法及对公司财务状况和经营成果不会产生实质影响。
本次行权对公司股权结构不会产生重大影响。本次行权完成后，公司股权分
布仍具备上市条件。
九、 公司参与股权激励的董事、高级管理人员在公告前 6 个月内买卖公司股
票情况的说明
本次激励计划未有公司董事、高级管理人员参与。
十、 董事会薪酬与考核委员会意见
公司董事会薪酬与考核委员会通过核查激励对象的离职情况和绩效考核情况
后一致同意公司为符合条件的激励对象办理行权手续。
十一、 独立董事意见
经审核，独立董事认为，本次行权条件成就事项符合《上市公司股权激励管
理办法》等有关法律、法规、规范性文件及公司 2020 年、2021 年、2022 年股权
期权激励计划的相关规定。公司 2022 年度业绩已达到考核目标，激励对象绩效考
核均达到考核要求，2020 年股票期权激励计划第三个行权期、及 2021 年股票期权
激励计划首次授予股票期权第二个行权期、及 2022 年股票期权激励计划首次授予
股票期权第一个行权期均已满足行权条件，行权条件已经成就，未发生激励计划
中规定的不得行权的情形。本次行权的激励对象均满足激励计划规定的行权条件，
其作为公司本次可行权的激励对象主体资格合法、有效。本次行权安排未违反有
关法律、法规的规定，未侵犯公司及全体股东的利益。
综上，我们一致同意公司激励对象在相应的行权期内按规定行权，同意公司
办理相应的行权手续。
十二、 监事会意见及对激励对象名单核实情况
经审议，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2020 年股
票期权激励计划（修订稿草案）》及《2020 年股票期权激励计划实施考核管理办法
（修订稿）》的有关规定，公司 2020 年股票期权激励计划第三个行权期符合行权
条件。同时，监事会对激励对象名单进行了核实，本次可行权的 81 名激励对象行
权资格均合法、有效。同意 81 名激励对象在激励计划的第三个行权期内按规定行
权。
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2021 年股票期权激励计划》及《2021
年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司 2021 年股票期权激励
计划首次授予股票期权第二个行权期符合行权条件。同时，监事会对激励对象名
单进行了核实，本次可行权的 137 名激励对象行权资格均合法、有效。同意 137
名激励对象在激励计划的第二个行权期内按规定行权。
根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《2022 年股票期权激励计划》及《2022
年股票期权激励计划实施考核管理办法》的有关规定，公司 2022 年股票期权激励
计划首次授予股票期权第一个行权期符合行权条件。同时，监事会对激励对象名
单进行了核实，本次可行权的 197 名激励对象行权资格均合法、有效。同意 197
名激励对象在激励计划的第一个行权期内按规定行权。
十三、 法律意见书的结论性意见
截至本法律意见书出具日，公司本次行权及本次注销已取得现阶段必要的批
准和授权；公司本次行权的行权条件已满足；本次注销的原因及数量符合《管理
办法》
《2020 年股票期权激励计划》
《2021 年股票期权激励计划》和《2022 年股票
期权激励计划》的相关规定；公司尚需按照相关法律法规规定履行相应的信息披
露义务并办理相关行权及注销手续。
特此公告。
上海富瀚微电子股份有限公司董事会
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